科技RampD统计简介.ppt

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1、科技R&D统计简介,2014年7月,内 容 简 介,第三部分 科技活动及相关情况107-2表,第二部分 科技项目情况107-1表,第一部分 科技统计基本概念介绍,第四部分 主要概念回顾,第一部分 科技统计基本概念介绍,一、统计范围 1、有科技及相关活动的农业企事业 2、全部大中型工业企业 3、有科技活动的规模以上小型工业企业 4、有科技及相关活动的软件开发单位 5、有科技及相关活动的民营科技企业 调查对象：上述范围中的主营业务收入2000万元及以上的企事业法人单位,二、哪些活动需要反映在科技报表中 有科技进步活动： 1、指有科研开发活动 2、有科研机构或在建的科研基建项目 3、购买国外技术（技

2、术引进）活动 4、购买国内技术活动 5、委托外单位开发活动 （其中有任何一种或几种活动都要在统计报表中用数据反映）,第一部分 科技统计基本概念介绍,三、统计报表,第一部分 科技统计基本概念介绍,当年有开展科技活动的企业: 首先填写科技项目情况表（107-1表），再填写科技活动情况表（107-2表）。 当年没开展科技活动的企业： 项目表(107-1表) 免填，但要根据情况填报科技活动情况表（107-2表）中五、科技活动产出及相关情况和六、其他相关情况。不能简单作为空表处理。,第一部分 科技统计基本概念介绍,四、调查的主要内容,科技（科研）活动人员数量、素质情况 科技（科研）活动经费支出总量及用途

3、情况 科技（科研）用仪器和设备等固定资产拥有情况 科技（科研）项目（课题）情况 企事业单位办科技（科研）机构情况 科技（科研）活动产出情况 政府相关政策落实情况 企业技术获取和技术改造情况,第一部分 科技统计基本概念介绍,五、几个基本定义释疑 1、什么是科技（科研）活动？ 科技（科研）活动是指在自然、农业、医药、工程与技术、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中，与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。 科技活动的特点是连续的和有组织的。 企业科技活动是指以企业（单位）为主体的科学技术活动，也就是通常所讲的技术开发活动。 企业的科技活动不包括技术改造或直接应用从外部获取的科

4、研成果等活动。,第一部分 科技统计基本概念介绍,2、科技活动与生产活动的界线： （1）在正式下达批量生产计划之前的活动可能是（不一定是）科技活动，正式下达批量生产计划之后的活动肯定是生产活动。 （2）科技活动与常规生产活动不同，具有很强的技术性活动的特点。维持正常生产活动而进行的维修、检测、质量控制等活动属于生产活动。,第一部分 科技统计基本概念介绍,3、如何判断企业（单位）有否科技活动？ 通过本企业（单位）科研人员自主完成的新产品、新工艺、新技术的研发 本企业（单位）科研人员对原有产品、工艺、技术的实质性改进 本企业（单位）科研人员对引进的国外技术或是购买的国内先进技术进行的消化吸收应用或者

5、模仿设计试制活动 一个简单的判断方法是：本年度企业（单位）是否有“科技项目”,第一部分 科技统计基本概念介绍,4、科技活动的概念,概念:为获得新知识而进行的实验性或理论性研究。成果形式：科学论文、科学著作,概念:也指为获得新知识而进行的创造性研究。成果形式：科学论文、专著、原理性模型或发明专利,概念:利用现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及进行实质性改进而进行的系统性工作 成果形式：专利、专有技术、新产品原型或样机样件等,第一部分 科技统计基本概念介绍,5、基础研究、应用研究与试验发展的区分标准： 基础研究和应用研究主要是扩大科学技术知识，是创造知识，与生产活动

6、联系不紧密；试验发展则是开辟新的应用即为获得新材料、新产品、新工艺、新系统、新服务以及对上述各项作实质性的改进，不增加新的科学技术知识，与生产活动有着密切的关系，研究所提供的材料、产品、工艺等是可以复制的原型，可以在实际中实际采用。,第一部分 科技统计基本概念介绍,6、工业领域常见的科技活动包括如下几类： 为研制新产品(或新工艺)或对已有产品(或已有工艺)进行实质性改进所从事的技术调研、技术咨询和资料准备，设计及改进设计，工装模具准备，研制和检测用仪器设备的准备、制造及安装，原材料、元器件、零配件、辅助材料准备，样机试验和检测、试验车间(中间试验)建立和运行，论证鉴定等活动。,第一部分 科技统

7、计基本概念介绍,在工程设计、小批量试制、工业性试验及试生产过程中对新产品原型和新工艺本身做进一步改进所从事的相关活动。 对从国外引进的技术或从国内购买的技术做实质性改进及再创新所开展的相关活动，但不包括对这些技术的直接应用或仿制活动。 工业领域的工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验等活动。,第一部分 科技统计基本概念介绍,7、实质性改进的含义 产品、工艺和服务实质性改进的含义：产品、工艺和服务经过改进，凡能实现下列目标之一者，可视为实质性改进。 1、明显提高原材料性能、质量，延长使用寿命等； 2、明显提高生产效率； 3、明显降低能源、原材料消耗，降低单位生产成本； 明显减少环境污染； 4

8、、产品、工艺水平从一般水平上升为国内同类产品、工艺先进水平； 5、引进的国外产品、工艺，经过改造后虽无上述明显成效，但填补了国内空白。,第一部分 科技统计基本概念介绍,一、科技项目的概念 科技项目是企业为系统地开展科技活动而确定的项目，一般应按照企业制订的科技开发计划或签订的项目协议书来确定，有独立的工作时间、工作计划、工作经费和工作人员。 例如新产品、新工艺的研发项目，产品、工艺的改进项目，引进技术的消化吸收，国内技术的模仿创新等。,第二部分 科技项目情况,二、范围包括： (1)企业有计划的向上级部门（如科技局）申报并列入各级计划的项目。 (2)企业没有向上级部门申报，但已列入企业内部研发计

9、划。 (3)企业既没有向上级部门审报，也没有明确作为计划进行列支，但在报告年度内实际进行了研究开发的项目。 科技项目既包括当年立项的，也包括过去年份立项的项目；即包括当年完成的，也包括当年尚未完成或以失败告终的项目。 注意：不包括企业纯委托外单位进行研制的科技项目以及列入当年计划但仍未实施的项目，也不包括那些固定资产投资项目和科研基建项目。,第二部分 科技项目情况,三、填报内容 见报表样式 项目序号、项目名称、项目来源、项目合作形式、项目成果形式、项目技术经济目标、项目起始日期、项目完成日期、跨年项目所处进展阶段、参加项目人员、项目人员实际工作时间、项目经费内部支出、购买设备支出等。,第二部分

10、 科技项目情况（ 107-1表）,四、指标解释,项目名称：一般按企业科技项目的立项计划书、项目任务书或项目合同书等有关立项资料中确定的项目名称填写。 必须用中文详细填写每个项目的项目名称，例如“某种产品研制“，绝不能简单地填写“产品开发”，要写清楚研发什么产品和开发什么技术或者改进提高什么功能等。同时要注意，今年开展项目的名称最好不要与去年结束的项目名称相同。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,项目来源、项目合作形式、项目成果形式、项目技术经济目标： 这些指标应先对项目进行判断，再填写相应的代码。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,项目来源：按相应的分类填写代码，具体的分类及代

11、码是： 1.国家科技项目， 2.地方科技项目， 3.其他企业委托科技项目， 4.本企业自选科技项目， 5.来自境外的科技项目， 6.其它科技项目。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,科技项目来源分类,国家科技项目：包括各类国家科技计划项目(如国家自然科学基金项目、国家863计划项目、国家攻关计划项目、国家火炬计划项目、国家星火计划项目、国家攀登计划项目、国家社会科学基金项目等)以及由中央政府部门下达的各类科技项目。 地方科技项目：包括各类地方科技计划项目以及由地方政府部门下达的各类科技项目。 国家和地方科技项目属于政府项目，B107-2表“使用来自政府部门的科技活动资金”不为零的，应当

12、有国家或地方科技项目。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,项目合作形式：按重要程度选择最主要的项目合作形式并按相应的代码填写，具体的分类与代码是： 1.与境外机构合作； 2.与境内高校合作； 3.与境内独立研究机构合作； 4.与境内注册的外商独资企业合作； 5.与境内注册的其他企业合作； 6.独立研究； 7.其他。 项目合作形式填“1-5”的企业107-2表中“委托外单位开展科技活动的经费支出 15 ”不应为空。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,项目成果形式：按重要程度选择最主要的1-2个项目成果形式并按相应的代码填写，分类与代码是： 1.论文或专著； 2.自主研制的新产品原

13、型或样机、样件、样品、配方、新装置； 3.自主开发的新技术或新工艺、新工法； 4.发明专利； 5.实用新型专利； 6.外观设计专利； 7.带技术、工艺参数的图纸、技术标准、操作规范； 8.基础软件； 9.应用软件； 10.其他。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,R&D项目指主要成果形式代码为1、2、3、4、8，且跨年项目所处进展阶段为1、2、空的项目，但不包括项目成果形式代码为2并且技术经济目标代码为5的项目。 8.基础软件在中国的非工企业中极少，国家一般不认可，请根据项目名称注意审核。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,项目技术经济目标：指项目立项时确定的技术经济目标。若一

14、个项目有两个及以上的技术经济目标，应按重要程度选择最主要的技术经济目标填写。具体的分类与代码是： 1.科学原理的探索、发现； 2.技术原理的研究； 3.开发全新产品； 4.增加产品功能或提高性能； 5.提高劳动生产率； 6.减少能源消耗或提高能源使用效率； 7.节约原材料； 8.减少环境污染； 9.其他。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,项目表中项目成果形式为1的，可能为基础研究项目。 所以 ，项目成果形式为1的要特别注意审核，因为企业极少出现基础研究项目。 项目表中项目技术经济目标代码为“1”和“2”的，可能属于R&D中的基础研究和应用研究项目。 所以，如果企业的项目技术经济目标代

15、码的有选择“1”或“2”的，就要核实清楚，企业这类项目很少。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,新产品开发项目指项目表中项目的技术经济目标代码为3和4的项目 。 R&D项目不包括项目成果形式代码为2并且技术经济目标代码为5的项目。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,项目起始日期：填写项目列入企业计划或签订协议后，有组织进行开发的年月，即开始动用人力、物力、财力投入到开发项目的年月，为6位编码。 如项目起始时间为2012年2月，则在相应的栏目填写“201202”。 不要填报2012年1月1日之前已完成及2012年12月31日后开始的项目。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）

16、,项目完成日期：填写项目技术鉴定的年月如项目至2012年底仍在继续进行，填写预期完成时间；如项目年内以失败告终，填写“000000”。 注意：项目完成日期应大于项目起始日期(2012年宣告失败项目除外)，项目起始日期不得晚于2012年12月。项目周期（项目完成日期-项目起始日期）小于2个月的要核实。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,跨年项目所处进展阶段：选择当年所处最主要（而不是最终）的进展阶段并按相应的代码填写，具体的分类与代码是：1.研究阶段；2.小试阶段；3.中试阶段；4.试生产阶段。 注意：项目阶段不要出现4，填4的项目将一律不作为科技项目来汇总。同时，R&D项目进展阶段不要

17、出现3和4。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,注：试生产阶段不算科技活动，所以进展阶段不要出现“4：,参加项目人员：指企业在报告期实际参加某科技项目活动的人员。 1） 参加科技项目活动的时间占全年工作时间10%及以上 2）专职负责项目管理并且是项目成员，归入一个项目组 3）一般不包含科技管理人员 4）同时担负几个科技项目研究的人员，选择最主要的项目填报 5）失败项目应按其实际情况填报 6）不包括外单位参加本企业科技项目的人员和临时协作人员。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,注意：人员不得重复计算，即1人不能重复计算在多个项目上，例如1人在2012年同时参加了多个项目，应将他

18、（她）归入其主要从事的项目上，其他项目就不能重复计算他（她）。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,例如：某企业一个研究人员全年参与甲、乙、丙3个项目的研究开发，时间分别为4个月、3个月、2个月，该研究员作为参加项目人员统计在甲项目，乙项目、丙项目不再统计。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,项目人员实际工作时间：指报告期项目组内人员实际工作时间的合计数，并非平均工作时间，按“人月”计算。 例如：某项目有项目人员5人，其中3人参加该项目时间为4个月，另外两人的时间为5个月，则该项目本年度参加项目人员的实际工作时间应填写：34+25=22（人月）,第二部分 科技项目情况（ 107-

19、1表）,例如：某企业一个研究人员全年参与甲、乙、丙3个项目的研究开发，时间分别为4个月、3个月、2个月，该研究员作为参加项目人员统计在甲项目，乙项目、丙项目不再统计。在统计参加项目人员的实际工作时间时，甲、乙、丙3个项目的研究开发时间分别以4个月、3个月、2个月统计。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,项目经费内部支出：指报告期在企业内部开展科技项目活动的经费支出，不包括委托研制或合作研制而支付外单位的经费等。 注意： 本年度项目经费内部支出不能填成立项经费，经费应具体包括项目人员的劳务费（工资福利）、原材料费、购买和自制设备的支出以及其他费用； 对于一些跨年度的科技项目，项目经费内部

20、支出不能填成整个项目各个年份的经费累计总支出，而只是填报当年的经费支出。 项目经费太大的项目，项目类型复杂的企业。请拆分后填报。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,分项目归集表,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,购买设备支出：指项目使用非基建项目资金购买用于科技活动的仪器设备等的费用支出。 包括各类机器设备、试验测量仪器、运输工具、工装器具等购买和制造时实际支付的货币和制造成本。不属于上述主要设备的物品，单位价值在2000元以上，使用期限超过二年的也作为固定资产，按购买时实际支付的货币额统计在内。（生产科研两用的设备注意分摊）,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,（五）项

21、目表中项目经费内部支出是指与项目直接相关的实际经费支出，而不是项目立项书的经费支出合计。在填列项目表中项目经费内部支出时，应加上项目人员工资，因为项目立项经费中通常不包含工资。,第二部分 科技项目情况（ 107-1表）,一、填报范围 主营业务收入2000万元及以上的有科技及相关活动的农业企事业、全部大中型工业企业、有科技及相关活动的小型工业企业、有科技及相关活动的软件开发单位、有科技及相关活动的民营科技企业,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,二、填报内容 1.科技活动人员情况 2.科技活动费用情况 3.科技活动项目情况 4.企业办科技机构情况 5.科技活动产出及相关情况 6.其他情

22、况 补充资料,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,三、指标解释 科技活动人员情况 科技活动人员合计 其中：1.参加科技项目人员 2.科技管理和服务人员 其中：女性 其中：高中级技术职称人员 其中：全时人员,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,科技活动人员合计：指企业内部直接参加科技项目以及项目的管理人员和直接服务的人员。不包括全年累计从事科技活动时间不足制度工作时间10%的人员。 参加科技项目人员：指编入各类科技项目小组并实际从事（参与）科技活动的人员。 与科技项目表(107-1)表的项目人员数(8)合计相等。,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,科技管理和服务人

23、员：指企业中专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员。 科技活动管理人员包括企业主管科技活动工作的负责人，企业科技活动管理部门的工作人员以及企业办技术中心、科研院（所）、中试车间、试验基地、实验室等的管理人员； 为科技活动提供直接服务的人员包括为科技活动提供资料文献、材料供应、设备维护等服务的人员，但不包括为科技活动提供间接服务的保卫、医疗保健、司机、食堂人员、茶炉工、水暖工、清洁工等人员。 为避免重复计算，该指标应扣除已计入参加科技项目的人员数。,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,高中级技术职称人员：指企业科技活动人员中已评定高级和中级技术职称(职务)的人员。 高级技术

24、职称人员包括：高级工程师、高级经济师、高级会计师、高级统计师、正副教授、正副研究员等； 中级技术职称人员包括：工程师、经济师会计师、统计师、讲师、助理研究员等。,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,全时人员：指企业科技活动人员中在报告期实际从事科技活动的时间占制度工作时间90%及以上的人员。 在企业科技活动管理部门（科研管理处、部、科等）专职从事科技管理工作的人员、企业办科技机构中专职从事科技活动以及管理和直接服务人员，以及上述人员以外在报告期主要从事科技项目活动的人员可视作全时人员。,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,科技活动费用情况 （一）企业内部用于科技活动的经费支

25、出 1.人员人工费（包含各种补贴） 2.原材料费 3.折旧费用与长期费用摊销 4.无形资产摊销 5.其他费用,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,人员人工费（包括各种补贴）： 指企业在报告期支付给科技活动人员的工资薪金，包括基本工资、奖金、津贴、补贴、各种保险、年终加薪、加班工资以及与科技活动人员任职或者受雇有关的其他支出。注意：对于科技活动来说，人员人工费应该是几项经费支出中较大的一项经费支出。,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,原材料费： 指企业在报告期为实施科技项目而购买的原材料等相关支出。如：水和燃料（包括煤气和电）使用费等，实际消耗的原材料、辅助材料、备用配件、

26、外购半成品，用于中间试验和产品试制达不到固定资产标准的模具、样品、样机及一般测试手段购置费、试制产品的检验费等。对原材料费超过企业内部用于科技活动经费支出70%的应该加强审核!,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,折旧费用与长期费用摊销：指企业在报告期为实施科技活动而购置的仪器和设备以及在用建筑物的折旧费用，包括研发设施改建、改装、装修和修理过程中发生的长期待摊费用。 无形资产摊销： 指企业在报告期因科技活动需要购入的专有技术（包括专利、非专利发明、许可证、专有技术、设计和计算方法等）所发生的费用摊销。 财务上单独核算研究开发费企业直接抄自有关会计科目实际发生额，未实施企业（单位）不

27、用填报这两项指标。(一般企业这两项不用填),第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,当年形成用于科技活动的固定资产：指企业在报告期形成的用于科技活动的固定资产原价。 应当填报当年形成并用于科技活动的固定资产情况，而非所有科技资产原价；对科研、生产混用的固定资产或设备应该按照使用时间比例进行适当分摊，建筑物一般应按使用面积进行分摊。 为避免重复统计，本项指标不含由政府资金形成的固定资产。,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,当年形成用于科技活动的固定资产中的仪器和设备：指企业在报告期形成的用于科技活动的固定资产中的仪器和设备原价，其中设备包括用于科技活动的各类机器和设备、试验测量

28、仪器、运输工具、工装工具等。,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,企业办科技机构情况 1.机构数 2.机构人员合计 其中：博士毕业 硕士毕业 本科毕业 3.机构经费支出 4.仪器和设备原价 其中：进口,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,企业办科技机构数：企业办科技机构指企业自办（或与外单位合办），管理上同生产系统相对独立（或者单独核算）的专门科技活动机构，如企业办的技术中心、研究院所、开发中心、开发部、实验室、中试车间、试验基地等。 企业办科技活动机构经过资源整合，被国家或省级有关部门认定为国家级或省级技术中心的，应按一个机构填报。与外单位合办的科技活动机构若主要由本企业

29、出资兴办，则由本企业统计，否则应由合办方统计。 企业科技管理职能处（科）室（如科研处、技术科等）一般不统计在内；若科研处、技术科等同时挂有科技活动机构的牌子，视其报告年度内主要工作任务而定，主要任务是从事科技活动的可以统计，否则不予统计。 本指标不含企业在中国境外设立的科技活动机构数。,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,科技活动产出及相关情况 （一）自主知识产权情况 1.专利申请数 其中：发明专利 2.有效发明专利数 其中：境外授权 3.专利所有权转让及许可数 4.专利所有权转让及许可收入,（二）新产品生产及销售情况 *1.新产品产值 *2.新产品销售收入 *其中：出口 （三）其他情况 1.发表科技论文 *2.拥有注册商标 *其中：境外注册 3.形成国家或行业标准,第三部分 科技活动及相关情况（107-2表）,1、科技进步活动和科技（科研）活动 2、科技项目和科技活动的关系 3、科技活动和R&D活动的关系 4、经费内部支出的组成部分,第四部分 主要概念回顾,58,谢谢大家！,