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1、,第二章 档案管理的基本理论,温故而知新,在上周的课堂中我们主要学习了档案的含义、性质、作用以及档案管理工作的性质和特点。要求学生认识到档案管理工作的主要内容和基本原则。 档案管理工作的主要内容：8个环节。 档案管理工作的基本原则：组织原则；基本要求；根本目的。 档案室的布局要求以及防护措施。 除了档案室以外，还有哪些档案管理机构？,本章重点,全宗的内涵 来源原则 全宗的形成和发展 文件生命周期理论,全 宗,全宗是指一个独立机关、组织或个人在社会活动中形成的档案有机整体。 内涵： 全宗是一个有机整体。 全宗是在一定的历史活动中形成的。 全宗是以一定的社会单位为基础而构成的 。,全宗,上海大学全
2、宗介绍,全宗的 来龙去脉,Company Logo,第一节 来源原则,来源原则 基本含义：尊重来源、尊重全宗的完整性，尊重全宗内的原整理顺序。,Company Logo,二、来源原则的形成与发展,经历了如下几个阶段： 起源正式形成理论论证国际认同国际发展遭遇挑战重新发现 （一）尊重全宗原则来源原则的起源 （二）登记室原则来源原则的正式形成 （三）荷兰手册与布鲁塞尔大会来源原则 的理论论证和国际认同 （四）来源原则的国际发展 （五）来源原则遭遇挑战与重新发现,Company Logo,（一）尊重全宗原则来源原则的起源,尊重全宗原则是法国在1841年 2月24日颁布的各省和各地区档案整理和分类基本
3、条例中首次提出的。 其主要内容包括 要求把来源于一个行政当局、一个公司或者一个家庭的全部档案归集在一起,组成全宗。档案人员在整理和分类时要尊重全宗，不得拆散。 每个全宗内的文件要先按主题后按年代、地区或字母顺序划分和整理。,Company Logo,（二）登记室原则来源原则的正式形成,德国汲取了尊重全宗原则的核心内容，并加以延伸和发展。1881年7月1日颁布的普鲁士国家机密档案馆档案整理条例中提出了登记室原则。其基本要点是： 要求档案馆把从各机关登记室 (相当于机关档案室)收进的档案按来源机关分开保管,不同来源的档案不得相混淆。 要保持档案在原登记室的整理顺序,不得再重新分类整理,以保持档案中
4、已有的联系。这样,德国人就把尊重全宗原则中强调的来源，从仅指档案形成机关延伸到还必须保持档案在来源机关的原有次序，故又被称为尊重原有次序原则，显示其对尊重全宗原则的修正及与它的区别。,Company Logo,（三）荷兰手册与布鲁塞尔大会来源原则的理论论证和国际认同,荷兰1897年正式采用来源原则管理档案，3位档案学家于1898年合著了档案整理与编目手册，从理论上进行了论证。书中指出，来源原则的实质在于来源的一致性。同一来源的档案组成的档案实体是一个不可分割的有机整体，它符合档案自身的形成和发展规律。,Company Logo,（四）来源原则的国际发展,1、英国的“档案组合”和美国的“文件组合
5、” 2、文件组合（record group） 3、德国的自由来源原则 4、苏联和我国的全宗理论,Company Logo,（五）来源原则遭遇挑战与重新发现,挑战：档案学新思潮，即强调直接提供档案信息利用的重要性,Company Logo,文件生命周期理论,一、文件生命周期理论的基本内容是什么？ 二、根据文件生命周期理论，文件的价值形态可以划分为哪几个阶段？ 三、文件生命周期理论有何理论价值？,Company Logo,文件生命周期理论,1、文件具有一定的生命周期，现行文件从其产生到 最终销毁或永久保管是一个完整的生命运动过程。 2、在这一过程中，由于文件价值形态的变化，又可 以划分为若干阶段： 现行阶段半现行阶段非线性阶段 3、文件在每一个阶段引起具有不同的价值形态，而 体现为不同的服务对象。,一、文件生命周期理论的含义,Company Logo,三、文件生命周期理论的理论价值,1、准确地揭示了文件运动的整体性和内在联系，为文件的全过程管理奠定了理论基础； 2、准确地揭示了文件运动的阶段变化，为文件的阶段式管理奠定了理论基础； 3、准确地揭示了文件运动过程的前后衔接和各阶段的相互影响，为实现从现行文件到档案的一体化管理，为档案部门或人员对文件进行前端控制提供了理论基础。,