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1、第八章,项目社会影响评估,一、项目社会影响评估概述,1 人类社会目标与项目社会影响评估 人类对自身的理想与幸福的追求是多层面的、由低级到高级逐渐发展的，首先是衣、食、住、行等物质生活，而后才是更高级的文化精神生活。 由于社会与自然资源以及生产能力总是有限的，而人们的需求和欲望却是不断扩大和无限的，所以很自然地就会出现不同个人、家族、集团乃至国家或地区在物质和文化利益的追求与维护中对于人们共同生存的社会与自然环境的保护和危害问题。 如何在经济和社会发展问题上实现“可持续发展”的目标成为人们20世纪后半叶日愈关注和重视的问题，由此也就产生了对于项目的社会影响评估。 我国的项目国民经济评估中已部分地
2、涵盖了有关项目社会影响评估的内容，但是仍然存在很多不足。,2 项目社会影响评估的理论与方法沿革 项目评估方法在20世纪50年代以前，不论东西方国家均只进行项目的财务评估， 20世纪50年代开始有了项目国民经济评估，20世纪60年代后期，随着福利经济学的产生，项目评估方法逐步形成了以项目对于经济增长和收入分配影响的项目社会影响评估的狭义项目社会影响评估方法。经过三四十年的发展，现在有关项目社会影响评估与社会影响分析理论等已形成自己的理论框架，而且已经有了相对完整的体系和方法。 经过多年实践，国家的发展目标基本是两个：一个是经济增长，一个是公平分配。前者叫效率目标，后者叫公平目标，两者合称为国民福
3、利目标，这是社会影响评估的关键内容。 （续）,一、项目社会影响评估概述,项目的效率目标要求项目能增加国民收入，项目公平目标要求项目所增加的国民收入能够在不同收入阶层、不同地区以及投资与消费之间进行合理分配。对于这两个目标的评估被称为项目社会影响评估。 20世纪70年代的这种评估从三个方面分析项目对宏观经济的影响，一是项目投入品对国民经济相关部门产生的影响；二是项目产出的新增价值的分配对国内各部门收入分配的影响；三是由于不同部门收入的变化所引起的消费变化而进一步引起的新需求的变化。 这些都被称为狭义的项目社会影响评估方法（续）,一、项目社会影响评估概述,近30年来人们深入地开展了项目社会影响评估
4、方法研究，英国将这种工作叫做项目的社会分析，美国将这种工作叫做项目的社会影响评估。这种项目社会影响评估主要评估项目对人文环境的影响，如分析项目对人们生活、人口和收入分配、健康、安全与教育、文化和风俗习惯、社区凝聚力等方面都会有什么影响。 世界银行的项目社会影响评估不仅用于项目前评估，还用于重要投资项目的后评估。世界银行在发展中国家推行他们的项目社会影响评估，这种评估被称为广义项目社会影响评估，虽其理论方法尚不成熟，但正在发展成项目社会影响评估主导方法。 我国对项目社会影响评估虽然系统性的研究是近年来开展的，由于我们是社会主义国家，所以我国对项目的社会效益一直比较重视，当然我们在项目社会影响评估
5、的理论和方法的研究方面还有很大差距，还有待于进一步的提高。,一、项目社会影响评估概述,3 项目社会影响评估的涵义 从上述国内外项目社会评估发展历史情况可见，有狭义的社会影响评估和广义的社会影响评估。各国的项目社会影响评估内容也不相同，美国的项目社会影响评估、英国与世界银行的项目社会分析都属于同一类，着重分析项目和项目所在地的社会环境相互影响。 归纳起来，当今的项目社会影响评估主要有四种： 其一是包含在项目国民经济评估中的社会效益分析， 其二是项目经济评估加项目收入分配分析， 其三是项目的国家宏观经济分析， 其四是引入社会学家参与评估的项目社会分析或社会影响评估。 前三种都属于经济分析的范筹，第
6、四种是以社会学为基础的。 （续）,一、项目社会影响评估概述,从理论上分析，项目的社会效益既有与经济活动有关的社会效益，也有与经济活动无关的社会效益；既有有形的社会效益，也有无形的社会效益。 项目与经济活动有关的社会效益是指物质生产与流通领域对社会各部门、各地区，以及国家整体经济创造的社会效益。例如，项目建成投产的产品对其使用部门所产生的直接效益。 项目与经济活动无关的社会效益是指项目为社会各领域创造的劳动条件和能力的提高以及劳动组织形式的改变等方面的社会效益。 实际上项目社会影响评估就是对由于项目的建设与运行而对社会经济和社会环境等方面的正负社会效益与影响的分析与评价。,一、项目社会影响评估概
7、述,4 我国开展项目社会影响评估的意义和作用 1）这有助于保证项目与其所处社会环境的相互协调 世界银行近几年推行了项目社会分析，在提高项目的社会效益方面取得显著成绩。 2）它有利于促进国家社会发展目标的顺利实现 现在我国规定要对项目进行社会效果评估，以促进国家社会发展目标的实现，同时也能够提高项目决策的科学水平。 3）它有利于减少项目投资的短期行为和盲目建设 开展项目的社会影响评估最重要的是提倡全面评估一个项目的社会综合效益，这必将有助于克服各种项目投资中的短期行为和盲目建设的问题，提高整个国民经济运行的质量。 4）它有利于资源的合理利用和社会环境保护 通过对项目社会影响的评估可以更好地规范人
8、们在项目投资中的行为，使项目在资源合理利用和项目对于社会环境的保护方面更为科学合理。,一、项目社会影响评估概述,5. 项目社会影响评估的特点和原则 1）这种评估的特点 （ 1） 宏观性。项目社会影响评估就是要评估项目对于国家社会发展目标贡献大小的，所以必须从全社会的宏观角度考察项目的存在对社会带来的贡献与影响。 （2）间接性。项目社会影响虽然有直接的和间接的影响，但是在项目社会影响的评估对于这些影响的评估是一种间接的。人们更多地将项目的社会效益（如就业效益、节能效益、创汇效益、对教育的影响、对文化生活的影响等）看成是项目的间接效益。 （ 3）综合性与长期性。项目社会影响评估涉及社会生活各个领域
9、的发展目标，考虑多种社会效益与影响,所以具有综合性的特征。项目的社会影响评估要考察项目与近期与远期社会发展目标的一致性，这些都是几十年，甚至是几代人的问题，所以项目社会影响评估往往还具有长期性的特征。 （ 4）难以定量的特性。项目的社会影响多种多样，有许多不仅不能使用货币定量，也难使用实物量甚至劳动量去定量。 （5）差异性。由于项目的不同所以其社会效益就不同，所以项目社会影响评估就难以使用同样的指标去评估不同所属专业领域的项目社会影响，因为各行业的项目对社会发展目标的贡献与影响有很大差异。,一、项目社会影响评估概述,2 ） 项目社会影响评估的基本原则 （1） 有利国家社会发展的目标的原则。项目
10、社会影响评估必须贯彻为实现社会发展目标服务的原则，必须坚持项目社会影响评估严格遵守国家相关法律和法规的基本原则。 （2） 突出评估重点和特点的原则。即要突出以国家发展的近期目标为重点，兼顾远期各项社会发展目标的原则，并要考虑项目与当地社会环境的关系特性，力求评估能全面反映该项目所引起的各项社会效益与影响特点的原则。 （3） 客观性与可靠性的原则。即要坚持尊重客观规律，实事求是和采用科学评估方法的原则，还要坚持深入调查，搞准基础资料，使评估建立在可靠的基础上的可靠性的原则。 （4） 可比性与科学性的原则。这些原则要求在做项目社会影响评估中无论是定量还是定性分析均应注意具有可比性原则，而且评估指标
11、的设置要坚持科学性的原则。,一、项目社会影响评估概述,1. 项目社会影响评估的内容 一般情况下不同项目对于社会的影响是不同的，所以不同项目的社会影响评估内容也是不同的。 1） 项目社会影响评估的一般内容 项目社会影响评估所涉及的内容可以十分广泛，而且不同的项目并不是都涉及所有的评估内容，具体的项目必须具体确定其项目社会影响评估的内容。项目社会影响评估的一般内容可参见下面给出的图81。,二、社会影响评估的内容与步骤,2） 项目社会影响评估的主要内容 项目社会影响评估的重点内容包括：项目社会经济效益分析评估和项目社会环境影响的分析与评估两大方面的内容。对于项目社会效益的评估又可以分为正效益和负效益
12、的评估内容，而对于项目社会环境影响的评估又分为正面影响和负面影响的评估内容，这些才是项目社会影响评估的重点内容。（注意项目国民经济评估与项目社会经济效益分析都进行时不要出现重复计算） 项目社会影响的评估必须立足于“突出重点”的基础之上，充分重视评估的重点内容。同时，这种评估要注重项目所属行业特点及其对于评估内容的要求。要根据项目社会影响评估指标的权重安排评估的内容，并且要首先对“一票否决”的评估内容进行评估，影响不大的评估指标或内容可以排除或留置不做评估。,二、社会影响评估的内容与步骤,2. 项目社会影响评估的步骤 项目社会影响评估的基本步骤包括如下几个方面。 1 ）确定评估的目的与范围 根据
13、项目建设的主要目标与功能和国家（地区）的社会发展目标，由项目评估人员对项目所涉及的主要社会影响因素进行分析研究，找出项目对这些社会方面可能产生的影响，选出项目应当评估的指标。 在分析项目应当评估的指标时要确定出哪些指标是主要的，哪些指标是次要的，项目各种社会影响可能波及的空间范围与边界以及可能发生的时间范围。 此处的空间范围一般是指项目建设所在的社区、所在地区以及相邻的社区。例如，有的水利项目就涉及很多省、市，地域较广阔。 此处的时间范围一般是项目的寿命期或预测的项目可能造成社会影响影响年限。,二、社会影响评估的内容与步骤,2 ） 选择评估的指标与指标体系 根据不同项目社会影响评估的范围，选择
14、确定出项目社会影响评估的具体指标和指标体系。在这一指标体系中应该包括各种项目社会效益与社会影响的定量分析与定性分析指标，并且这些指标要构成一个统一的整体。 任何一个项目的社会影响评估评估指标体系都应该包括定量分析与定性分析的通用指标和项目独特的专用指标，只要是项目涉及的独特性指标均应纳入项目社会影响评估的范畴。 3 ）确定评估的基准或参照指标值 应该通过收集项目可能影响现有社会经济、资源利用、文化卫生、社会人文情况及其它一些社会环境因素的情况和项目这些社会影响的时间范围与空间范围内可能发展变化的情况等社会基础情况，以及以前项目社会影响评估的资料数据去确定一个项目社会影响评估的基准和参照指标值。
15、,二、社会影响评估的内容与步骤,4 ） 审定被评估的项目备选方案 第四步是提出、审查和确定将要被评估的项目备选方案，即根据项目的目标去确定出在不同的建设地点、使用不同的资源，采用不同的工艺技术路线等特定条件提出若干可供选择的项目可替代方案，或者是项目社会影响评估中的备选项目方案。 5 ） 通过预测获得评估数据并进行评估 （ 1）对项目备选方案的社会效益与社会影响定量指标做数据预测 借用社会发展历史统计资料的分析和项目所涉及的社会发展趋势的估量以及同类项目的历史资料分析，建立模型或选用适宜的预测方法进行预测，计算出项目社会影响评估各定量指标的预测数据。 （ 2）对不能定量的项目社会效益与社会影响
16、进行定性分析 对于项目涉及的各种不能定量的项目社会效益与社会影响采用专家法、打分法等方法分析、预测和判断项目各种社会影响定性分析指标值，给出项目社会影响程度和好坏的定性分析结果。 （续）,二、社会影响评估的内容与步骤,（3）分析各分析指标重要度并建立项目社会影响评估模型 对上两步骤中给定的项目社会影响评估定性与定量指标进行重要程度的排序，找出各个评估指标在整个评估中的权重，然后研究各指标间的相互关系并建立供具体项目使用的社会影响评估模型。 （4）开展专项和综合评估并选出满意的项目或项目方案 使用项目社会影响评估模型开展项目社会影响的专项评估和综合评估，求得各项目或项目备选方案的综合社会影响与效
17、益，比较各个项目或项目方案的综合社会影响，最终选出满意项目或方案。 （5）专家论证和最终批准 最终根据项目的社会影响评估结果要召开不同规模的专家论证会，并将评估选出的项目或项目方案提交专家论证，必要时还需要根据专家意见对项目或项目方案进行必要的修改与调整。然后根据上述各步骤中得到的调查结果、预测分析、方案比选、专家论证等方面的情况写成项目社会影响评估报告，并给出项目社会影响评估是否可行的结论。最后上报给上级项目评估审批单位，最后由他们根据专家意见去分析去审查和批准报告（项目可行性报告审批）。,二、社会影响评估的内容与步骤,一个项目的社会效益与社会影响可能比较广泛，而且有许多评估指标不能做定量分
18、析只能进行定性分析。所以很难确定出通用的项目社会影响评估的方法，我国的项目社会影响评估多数采用定量分析与定性分析相结合的方法。 几种常用的项目社会影响评估方法有：调查确定评估基准线的方法，有无对比的分析比较方法，逻辑框架分析法，项目利益群体分析法，综合分析法等。本节将讨论各种具体的专项评估方法。,三、社会影响专项评估方法,1. 项目对社会发展影响的评估方法 项目对社会发展影响的评估方法包括：项目对于整个社会发展的影响评估方法、项目对于当地社会发展的影响评估方法和项目对于人民社会生活的影响评估方法等等。 1）项目对整个社会发展影响的评估方法 这主要是按照定量评估的方法去评估：项目对其所属国家经济
19、部门的发展有哪些影响以及影响是多大，项目对相关国家经济部门的发展有何影响以及影响是多大，项目对全社会的发展有哪些影响以及影响是多大，项目对提高整个社会的运行有哪些影响以及影响是多大，项目对提高全社会的公平有何影响以及影响是多大等等。 2）项目对地方社会发展影响的评估方法 这主要包括：项目对地方社会发展有哪些影响以及这些影响有多大，项目对于增加当地国民收入的影响，项目对当地社会与经济结构改善的影响和这些影响有多大，项目是否带动了地方文化、教育、医疗、卫生条件的改善以及改善有多大等等。,三、社会影响专项评估方法,2. 项目对社会资源利用的影响评估方法 1）项目对于各种社会资源利用的影响评估方法 这
20、主要是分析项目对于社会各种基础设施、文化教育和卫生保健设施以及其他的各种社会资源的占用和利用情况进行评估。 2）项目对于国土开发利用效益的影响评估方法 这主要是使用定量的方法评估项目是否占用过多的土地以及有无浪费国土资源的情况，项目对国土资源开发利用的贡献情况。 3）项目对于各种能源利用影响评估方法 评估项目的能源利用情况，项目的各种能源（包括水资源）使用方案对当地能源和水资源供应以及人民的生活的近期和远期影响。 4）目对于各种资源综合利用的影响评估方法 这需要使用定性的方法去评估开展项目对各种资源综合利用的情况，项目对各种资源综合利用的影响情况等。 5）项目对防止和造成自然灾害的影响评估方法
21、 大型项目还必须使用各种专业方法评估项目对于防止自然灾害或造成自然灾害的评估。,三、社会影响专项评估方法,3. 项目对于社会公平的影响评估方法 1）项目对当地人民文化娱乐的影响评估方法 这主要是评估项目是否增加了当地人民的闲暇时间和娱乐活动，评估项目是否建设新的文化娱乐和体育设施，以及它们对繁荣当地人民文化娱乐生活有何影响；对当地人民的文化生活有何影响。 2）项目对当地教育事业的影响评估方法 这主要是评估项目对当地普及义务教育有无影响和有多大影响，项目对当地扫除文盲和半文盲有无影响和有多大影响，项目是否需要建设新的教育设施以及建设这些设施的投入是多少等等。 3）项目对当地文化事业的影响评估方法
22、 这主要是对项目给当地人口的近期与长远的文化素质会产生何种影响和影响有多大进行评估。这包括对于项目带来的新增文化设施的作用评估，项目对有关文化事业投入的评估等方面。 续,三、社会影响专项评估方法,4）项目对当地人民生活的影响评估方法 同样，这也是使用定性和定量的方法去进行相应的评估。其中最主要的评估内容和方法包括：项目对人民生活质量的影响评估，项目是否增加了当地的医疗保健设施和提高了当地的医疗保健条件，项目是否增加了当地的各种防疫设施，项目对增进人民健康和延长寿命有无影响，项目是否影响和改变了人民的卫生健康习惯以及影响大小等等。 5）项目对社区建设、社区福利和社区社会保障的影响评估方法 这方面
23、也要使用定性和定量相结合的方法去进行评估。主要的评估内容包括：项目对当地人民家庭收入有无影响，项目对当地人民改善衣食住行条件有无影响，项目在增加公用服务设施和方便人民生活方面的影响，项目对人民的社会福利和生活习惯的影响，项目对当地人民的生活供应和供应价格的影响，项目对职工的生活服务设施的影响和项目对社区基础设施和城市建设的影响等方面。,三、社会影响专项评估方法,4. 项目对于社会和谐影响的评估方法 这方面的评估方法最主要的是对下述几方面的评估方法。 1）项目对民族团结的影响评估方法 这包括有关项目对社区组织结构的影响评估，项目建设是否尊重了当地习俗，项目建设与实施对当地民族团结的影响，项目是否
24、遵循了国家的民族政策，项目是否尊重了当地各民族的风俗习惯和宗教信仰等的影响评估。这方面影响的评估多数采用定性评估的方法，有时也采取“一票否决”的评估方法。 2）项目与当地政府和管理机构以及民众的相互影响评估方法 这主要是评估项目取得地方政府与社区群众支持的程度，他们参与项目决策、设计与实施的程度，地方政府和民众对项目的支持程度，地方政府和管理机构(如当地公安、政法等机构)是否因项目建设而需要扩充，这类扩充是否得到了当地政府的同意。需要多少费用和人员等方面的问题。这方面所采用的方法还是以定性分析为主。,三、社会影响专项评估方法,3）对当地人民风俗习惯和宗教信仰的影响评估方法 这包括项目对于所在地
25、人民的风俗习惯和宗教信仰的影响的全面评估。它所使用的方法包括对于项目所在地人民风俗习惯和宗教信仰的调查方法、项目对于这些正面和反面影响的定性分析方法和项目对于这些影响大小的定量分析方法。 4）项目对国防和国家威望的影响评估方法 这方面的评估需要使用比较独特的评估方法去评估项目对加强国防建设的影响和项目对巩固边防的影响，以及项目对于提高国家威望或降低国家威望的影响。这方面的独特性主要表现在只有很少的项目需要做这方面的评估，而且需要使用特殊的评估方法。 5）项目对文物古迹的影响评估方法 这方面主要使用定性评估的方法去对项目对于当地的风景、文物、古迹、旅游区等方面的影响进行必要的评估。这种评估在有些
26、时候和地区甚至使用 “一票否决”的评估方法。,三、社会影响专项评估方法,1 多目标分析的综合评估方法 项目的社会效益和社会影响是广泛的、多层次的，就其内容而言就包括社会经济效益、自然资源利用、文化教育影响、社会环境影响等四个方面，而且它们又分别有各自的下一层次评估指标，甚至这些下一层次的评估指标还能进一步分解。 从数学模型结构建立角度来看，项目社会影响评估综合评估方法应该是一个典型的递阶多层次的模型结构。由于这些项目社会影响评估指标（或准则）的种类既多，性质又各异，而且不存在统一的量纲，甚至有的不可以量化，加之项目的不同和项目所处地区差异与行业的差别就注定了这种评估方法必然是以经验判断为基础的
27、定性与定量相结合的综合评估方法。 所以项目社会影响评估最简单可行的方法就是“综合评分法”，这又可以分为打分法和层次分析法等典型的多目标综合评估的方法。在实际评估中一般都要由专家根据项目所处环境和国家有关政策去选定具体方法，然后确定各项评估指标的评分和重要度并给出相应的权重，最终计算求得项目的综合社会影响评估结果。,四、项目社会影响的综合评估,2 矩阵分析总结法 此法是一种将各项定量与定性分析评估指标排列在一个矩阵表中，即“项目社会影响评估综合表”中，然后利用矩阵表精细评估的方法。具体的矩阵表可见下面的表81。这种方法实际上是一种两维结构。,四、项目社会影响的综合评估,（续前） 矩阵分析总结法的
28、评估过程 将表中各项定量与定性评估指标首先进行单项评估，然后将单项评估的结果按评估人员提出的权重排列顺序列于矩阵表中，从而使决策者对项目社会影响评估中的各单项指标评估情况一目了然。 然后由评估人员对此矩阵表所列出的各专项评估指标进行必要的分析，阐明每一指标评估结果的可行与否，以及它对项目社会影响片过的重要程度并将一般可行并且影响较小的评估指标分步排除，着重分析考察最后剩余的对于社会影响大的评估指标，然后根据具体的分析预测数据分析评估它们对于项目社会影响的大小。 最后给定他们各自的权重和得分值并采用连加或连乘的方法给出项目社会影响评估的综合评估结果，确定出项目在社会影响方面的可行与否的结论。,四、项目社会影响的综合评估,