公共政策学教学PPT.ppt

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1、公共政策学,公共管理学院,第一章 绪 论,1,2,什么是公共政策（学）？,公共政策学是干什么的？,3,为什么研究公共政策学？,4,如何研究公共政策？,什么是公共政策（学）？,一、什么是公共政策？ 1、 国外定义 2、 国内定义 二、对公共政策的理解？ 1、 本质 2、 特征 3、 功能 三、公共政策学的定义？,一、什么是公共政策？,什么是公共政策（学）,二、对公共政策的理解-陈庆云 1、本质 利益是公共政策的核心要素 本质是对社会利益的权威性分配 利益分配的基础及其动态性 基础：社会利益的增进 过程：利益选择/利益整合/利益分配/利益落实 目的是要增进社会利益,什么是公共政策（学）,2、特征

2、阶级性 整体性 超前性 层次性 多样性 合法性,什么是公共政策（学）,3、功能 导向功能 为解决某个政策问题，政府根据特定目标，通过 政策对人们的行为和事物发展加以引导。 调控功能 政府运用政策，对社会公共事务中出现的各种 利益矛盾进行调节和控制。 分配功能 将利益向谁分配，如何分配，什么是最佳分配？,什么是公共政策（学）,三、公共政策学的定义 公共政策学是一门综合运用各种知识和 方法来研究政策系统和政策过程，探求公共 政策的实质、原因和结果的学科，目的是提 供政策相关知识，改善公共决策系统，提高 公共政策质量。,一、主要研究内容？ 二、能回答哪些问题？ 三、地位和作用？,公共政策学是干什么的

3、,一、主要研究内容 1、公共政策 2、政策系统 3、政策过程 4、决策体制 5、政策分析方法和技术 6、政策规划 7、政策战略 8、重大工程项目的论证与评估,公共政策学是干什么的,二、能回答哪些问题？ 1、问题是怎样被定义和构建的？问题是如何进入政府 政策议程的？ 2、政府对此做了什么和没有做什么？为什么这么去做 或为什么不这么去做？这么做会有什么结果？为什么会有 这些结果？ 3、怎样对政策进行评估和修正？ 4、怎样对政策进行贯彻和执行？ 5、如何改进决策质量？程序、信息、技术或方法？ 6、政策主体的职能和任务如何分配？ 等等,公共政策学是干什么的,古典经济理论 强调市场自我调节来化解经济衰退

4、和通货膨胀。 凯恩斯经济理论 经济的不稳定是需求波动的结果，即有效需求不足。 只有政府能够采取必要的措施来扩大需求。 思 考： 根据两种不同的经济理论，在工人失业、消费者需求 下降和通货膨胀的情况下，企业和政府分别会采取什么样 的行动？,公共政策学是干什么的,公共政策学是干什么的,宏观经济政策 财政政策：调节社会总需求与总供给的平衡。 基本工具： 1、税收 2、政府公共工程支出 3、政府消费性支出 4、政府转移性支付 货币政策：调节市场上的货币供应量。 基本工具： 1、法定存款准备金率 2、存款或贷款利率 3、公开市场业务：有价证劵,公共政策学是干什么的,社会科学研究的核心,三、公共政策的地位

5、和作用,公共政策学是干什么的,公共政策学在当代西方被誉为社会科学 研究的核心，重要的一点就是： 社会科学各学科的学术思想和理论成果 要转变为社会效益（或生产力），实现现实 价值，在相当大程度上，依赖于其学术思想 和理论成果能否政策化以及政策化的程度。,公共政策学是干什么的,1、纯粹科学或学术上的理由 公共政策本质、政策系统与环境的相互作用, 以及政策过程的规律性。 2、职业上的理由 政策分析职业化 3、政治及行政上的理由 区别于政治学家，直接关注社会问题； 提高行政管理（政策制定和执行）水平。,为什么研究公共政策学,一、过程研究框架（也叫阶段启发法） 二、因果关系研究框架 三、信息转化框架 四

6、、政治学研究途径 五、经济学研究途径,如何研究公共政策？,如何研究公共政策？,如何研究公共政策？,过程研究框架的功能： 1、将政策过程划分为一系列、具有先后顺序 的若干阶段； 2、可以对每一个阶段进行独立的考察； 3、使公共政策变得更容易理解。,如何研究公共政策？,如何研究公共政策？,“描述-原因-结果”研究框架,社会： 财产和收入 就业 教育水平 贫困 环境质量 公民健康 宗教与民族构成 种族歧视 伦理道德,政治体系： 联邦制度 权力分立 监督与制衡 政党 利益集团 权力机构 选举行为 国会/总统/法院,公共政策： 教育政策 福利政策 医疗保健政策 税收 政府支出政策 刑事司法 国防政策 外

7、交政策,如何研究公共政策？,因果关系研究框架的功能： 描述政策：政府正在做的事情，即了解公共政 策的实际状况和相关信息。 调查原因： 政府为什么做这些事情，即探究公 共政策形成的原因和决定性因素。 探究结果：政府这么做所产生的结果，即追寻 公共政策的结果或产生的影响。,如何研究公共政策？,思考： 1、公共政策是自变量还是因变量？ 2、在什么情况下是自（因）变量？ 3、请举例说明？,如何研究公共政策？,当研究公共政策形成的原因时，公共政策就成为因变量， 而决定公共政策的各种政治、经济、社会和文化因素则成为自 变量。（B和C） B:民主党或共和党控制总统职位，是否对税收和社会福利 支出产生影响？

8、C:经济低迷对政府支出有什么影响？老龄化社会的到来对 人口政策和社会养老制度的影响？ 当分析公共政策产生的结果时，公共政策就成为自变量， 而各种政治、经济、社会和文化因素则成为因变量。（D和F） D:增加教育支出能否提高学生素质?死刑有助于遏制犯罪? F:伊拉克战争对共和党在国会中的地位产生什么影响？,如何研究公共政策？,信息转化框架,如何研究公共政策？,如何研究公共政策？,信息转化研究框架的功能： 1、政策相关信息； 2、政策分析方法； 3、政策信息的转化。,如何研究公共政策？,如何研究公共政策？,第二章 政策分析的理论基础,1,2,2,政治学理论,经济学理论,政治学理论,政治学理论基础 经

9、济学理论基础 制度主义 博弈论 过程理论 公共选择理论 理性主义 福利经济学理论 渐进主义 团体理论 精英理论,政治学理论制度主义,制度主义： 政策是制度的输出 注解： 联邦主义制度的本质就是分权。 联邦主义影响着资金与权力在联邦政府和州政府 之间的分配，进而决定着公共政策的输出。,联邦制度、帝国制度与权利制衡 1、古希腊的城邦制与西周的邦国制 2、美利坚的联邦制与西周的邦国制 3、帝国制度下的权利制衡,政治学理论制度主义,1、古希腊的城邦制与西周的邦国制 国际关系（独立平等） 国内体制（民主制与君主制） 国民身份（公民与臣民） 3、帝国制度下的权利制衡 秦汉：三公九卿制 隋唐：三省六部制 宋

10、朝：二府制-中书省、枢密院 元朝：中书省、枢密院和御史台 明朝：内阁制 清朝：军机处,政治学理论制度主义,案例一：联邦主义与社会福利政策 联邦主义制度（分权）影响和决定着美国 社会福利政策的输出。 参考文献： 美国社会福利制度发展和转型的政治理念因素分析,政治学理论制度主义,民主党-穷人的党 多数是自由主义者，代表工人阶级、美国黑人和中 产阶级，主张扩大联邦政府的权利，实施有利于贫困者 和底层人民的社会福利政策，反对将社会福利私营化。 共和党-富人的党 多数是保守主义者，更多地代表富人和大企业的利 益。反对联邦政府行政干预，主张社会福利私营化。,政治学理论制度主义,案例二：联邦主义与危机应对

11、联邦主义制度（分权）影响和决定着美国 政府的危机应对。,政治学理论制度主义,卡特里娜飓风,路易斯安那州 密西西比州,卡特里娜飓风,路易斯安那州 密西西比州,2005年8月29日，卡特里娜飓风登陆美国路易斯安那州和 密西西比州，数以万计的房屋被淹和数十万户家庭断电。 2005年9月1日，新奥尔良市进入无政府状态。路易斯安那 州州长布兰科说：300名刚从伊拉克撤回的国民警卫队队员已 抵达新奥尔良市维护治安。 2005年9月3日，布什总统下令7000名士兵在72小时内紧 急赶赴美国南部墨西哥湾的受灾地区。 2005年9月8日，196名墨西哥官兵进入美国，协助灾区的 救灾工作。,政治学理论制度主义,1

12、878年颁布的民兵法禁止派驻联邦军队在 美国领土上进行执法行动。现行美国法律规定，如 果国家遭受核袭击和恐怖袭击，联邦政府和军队责 无旁贷，必须负全部责任，最先作出反应。除此之 外，联邦政府军队无权派驻军队介入各州事务。 各州州长为了维护州政府的独立性；州长面临 州权主义者的压力，执政能力受到考验；各州担心 联邦政府会以救灾援助为条件而提出政治要求，从 而将国民警卫队置于联邦政府调控之下。,政治学理论制度主义,公共政策的过程研究框架： 1、传统的阶段启发法 詹姆斯E安德森 -五阶段论 托马斯R戴伊 -六阶段论 哈罗德拉斯维尔 -七阶段论 威廉N邓恩 -八阶段论 2、政策过程的新理论框架 多源流

13、框架 辩护（支持）联盟框架 间断-平衡框架 政策扩散框架,政治学理论过程理论,政治学理论过程理论,思 考： 1、所有政策问题都是按照阶段顺序解决的吗？ 2、提出方案或政策形成阶段一定发生在议程建立（议 程设定）之后吗？ 3、为什么有些社会问题进入了政策议程，而有些社会 问题迟迟不能进入政策议程？,政治学理论过程理论,政治学理论过程理论,多源流框架,政治学理论过程理论,多源流框架,信息流模型,美国政治学家：约翰W金登（John W. Kingdon） 代表著作：议程、备选方案与公共政策 1、问题源流（Problem Stream） -社会问题 2、政策源流（Policy Stream） -政策建

14、议 3、政治源流（Political Stream） -政治影响 4、政策窗口（Policy Window） -机会,政治学理论过程理论,政治学理论过程理论,案例分析,“孙志刚事件” 2003.03.17晚: 广州市天河区公安分局黄村街派出所 2003.03.18凌晨: 广州市天河区公安分局收容待遣所 2003.03.18上午: 广州市民政局收容遣送中转站 2003.03.18晚上: 广州市卫生局收容人员救治站201仓 2003.03.19凌晨: 广州市卫生局收容人员救助站206仓 2003.03.19白天: 广州市卫生局收容人员救助站205仓 2003.03.20上午: 广州市卫生局收容人员

15、救助站205仓,政治学理论过程理论,参考文献： 从强制收容到无偿救助基于多源流理论的政策分析 1、问题源流-我国户籍制度的强制收容 孙志刚事件发生之前的一系列因为强制收容而导致的惨剧。 2、政策源流 学术界： 从强制到自愿；从收容到救助； 政府部门：废除暂住证制度，其他相关政策建议。 3、政治源流-从效率优先到兼顾公平 国民情绪；执政党执政理念的转变。 4、政策窗口-三流汇合，问题进入政策议程。 焦点事件： 孙志刚事件； 政策促进者：新闻媒体、3位法学博士、5位法学家。,政治学理论过程理论,思 考： 1、请用一句话总结多源流框架的原理。 2、多源流框架与阶段启发法的差异？,政治学理论过程理论,

16、1、请用一句话总结多源流框架的原理。 议程的建立是在政策窗口开启之时，之前独立运行的问题 源流、政策源流和政治源流进行三流汇合所产生的结果。 2、多源流框架与阶段启发法的差异？ 多源流框架所表示的政策过程与阶段启发法不一致。 多源流框架仅仅涉及政策过程中的议程建立和政策形成这 两个阶段，其他阶段未涉及； 多源流框架是一种因果关系。,政治学理论过程理论,政治学理论过程理论,支持联盟框架,政治学理论过程理论,政策子系统： 一群行动者与一个具体政策领域中的一些规则 相互作用。 支持联盟： 由来自不同机构的、具有某种共同信念体系的 政策行动者所构成的群体。,政治学理论过程理论,支持联盟框架（倡导/辩护

17、联盟框架）,政治学理论过程理论,政策僵局： 不同支持联盟的信仰体系不同, 彼此之间存在着竞争； 当各个支持联盟的信念体系影响力处于势均力敌之时，就会 产生政策僵局。 政策学习或政策取向学习： 当政策僵局产生之后，各个支持联盟对自己的信念体系 作出一定程度的调整，从而吸收竞争对手信念体系中某些合 理因素的过程。 并非利益集团相互竞争的结果。,政治学理论过程理论,外部影响： 1、社会经济环境的变迁 2、统治联盟系统的变化 -选举、联盟人员的更换、死亡或退休，等 3、公众舆论的变化 4、来自其他政策子系统的影响,政治学理论过程理论,思 考： 1、哪些因素可以成为政策变迁的推动力量？ 2、政策取向的学

18、习通常改变哪一层次的信念体系？ 子系统外的非认知性因素呢？ 3、请归纳利用支持联盟框架解释政策变迁的过程。 4、支持联盟框架与阶段启发法的差异？,政治学理论过程理论,1、政策变迁的推动力量 认知性的活动： 政策取向的学习 非认知性的活动：系统之外的影响因素 2、信念体系的改变： 政策取向的学习通常改变次要方面信念体系； 子系统外非认知因素可以改变政策核心信念体系； 内核信念体系无法被改变。,政治学理论过程理论,3、利用支持联盟框架解释政策变迁的过程 1、不同的政策核心信仰聚集起不同的支持联盟，各个 支持联盟都力图左右公共政策的走向； 2、各个支持联盟为取得有利的竞争地位而发生互动， 从而导致政

19、策取向学习和主导性联盟的变化； 3、政策子系统之外的变量，通过影响支持联盟的政策 核心信念体系和次要方面信念体系，进而影响政策变迁。,政治学理论过程理论,4、支持联盟框架与阶段启发法的差异 1、阶段启发法暗含了“自上而下”视角的偏见，过多 地聚焦于政府，忽视了“自下而上”的活动者。 2、由于阶段启发法不涉及政策学习，所以它只能描述 政策循环或循序渐进，而无法解释政策创新。 3、阶段启发法不是真正意义上的因果关系。,政治学理论过程理论,政治学理论过程理论,间断-平衡框架 之一,名词解释： 1、宏观政治 由总统和国会，以及与两者相关的政治制度构成。 2、子系统政治 不同利益主导的决策系统构成一个个

20、子系统政治。 3、政策图景 公众和媒体对某个政策的认识和价值判断。 正面政策图景：与子系统信仰一致的政策图景。 负面政策图景：与子系统信仰不一致的政策图景。 4、政策场域 社会中有权力决定某一问题的机构或团体。,政治学理论过程理论,名词解释： 5、政策垄断 由最重要的行动者所组成的集中的、封闭的体系。 由正面政策图景和政策场域共同形成政策垄断，从而使 政策保持相对稳定或渐进变迁。 6、政策崩溃 政策问题被提上议程重新界定，建立在旧政策问题上的 政策子系统被破坏。 由负面政策图景和政策场域共同导致政策崩溃，从而使 政策发生剧变或重大变迁。,政治学理论过程理论,政治学理论过程理论,1、重商主义-国

21、家积极干预经济 只有对外贸易才是货币财富的真正源泉； 发展对外贸易必须遵循多卖少买和多收少支原则； 2、古典自由主义 强调市场自我调节来化解经济衰退和通货膨胀。 3、凯恩斯主义-国家干预 经济的不稳定是需求波动的结果，即有效需求不足。 只有政府能够采取必要的措施来扩大需求。 4、新古典自由主义-反对国家过多干预 政府的功能是制定规则并按照规则进行裁决，提倡 自由放任的市场经济，试图让市场的作用重新扩大。,政治学理论过程理论,间断-平衡框架 之二,问题： 1、正面和负面政策图景的作用？ 2、正面和负面政策图景如何实现转化？ 3、正面和负面反馈的作用？,政治学理论过程理论,思 考： 1、请总结间断

22、-平衡模型的原理？ 2、间断平衡框架与阶段启发法有何区别？ 3、间断平衡框架与理性主义和渐进主义 模型的联系和区别？,政治学理论过程理论,1、原理 政策变迁分为相继发生、历时长短不一的两个过程： 1.长期的渐进平衡过程；2.短期的重大间断过程。 在政策平衡时期，政策垄断和负面反馈过程使得政策在 子系统政治中渐进变迁； 在政策间断时期，政策崩溃和正面反馈过程使得政策在 宏观政治中发生重大变迁。 进入政策间断期后，随着新的正面政策图景的产生和与 之相对应的政策场域的形成，政策重新回归平衡。 政策渐进平衡过程和剧变间断过程是政策变迁中的两个 基本过程，两者的循环交替实现了政策的非线性变迁。,政治学理

23、论过程理论,2、间断平衡框架与阶段启发法的区别 1、阶段启发法暗含了“自上而下”视角的偏见，过多 地聚焦于政府，忽视了“自下而上”的活动者。 2、阶段启发法只注意到了一般公共政策的阶段式线性 过程，而忽略了政策变迁中的非线性过程。 3、间断-平衡框架仅关注政策过程的问题界定和议程 设置两个阶段。 4、阶段启发法不是真正意义上的因果关系。,政治学理论过程理论,政治学理论过程理论,政策扩散(转移)框架 问题: 为什么政策会从一个地区(部门)扩散(转移)到 另一个地区(部门) ? 1、什么是政策扩散？ 2、政策为什么会扩散？-原因 3、政策如何扩散？-时间、空间,政治学理论过程理论,一、政策扩散(转

24、移)的定义 美国学者埃弗里特罗杰斯(Rogers) 提出，政策扩散是一 种创新随着时间的流逝在一个社会系统的成员之间通过某种 渠道被沟通的过程。 政策转移是“一个过程，在这个过程中，在一个时间或 地点存在的政策、行政管理措施或者机构被用于在另一个时 间或地点来发展”。 政策扩散是指某一政策在空间上发生转移，当政策被系 统内的某个成员或主体采纳执行之后，又被该系统内的其他 成员或主体所采纳的过程。,政治学理论过程理论,二、政策为什么会扩散？,政治学理论过程理论,三、政策如何扩散？ 政策扩散机制（原因）： 1、基于外部压力的政策扩散 -强权型政策扩散 2、基于道义、象征或合法性原因的政策扩散 -道

25、义型政策扩散 3、基于理性利益分析的政策扩散 -学习型政策扩散,政治学理论过程理论,(一) 强权型政策扩散 1、政策案例：北美自由贸易协定 80年代，欧洲区域一体化进程的加快； 里根竞选首先提出建立北美共同市场的设想。 1985年，与加拿大开始自由贸易谈判； 1992年，开始与墨西哥进行双边自由贸易谈判； 1992年8月12日，三国正式签署北美自由贸易协定。 1994年1月1日，北美自由贸易区正式成立。,政治学理论过程理论,(一) 强权型政策扩散 2、美国为何推动自由贸易政策在北美地区的扩散？ 3、加拿大和墨西哥为何反对自由贸易政策？ 4、为何最终实现在北美地区的成功扩散？,政治学理论过程理论

26、,(一) 强权型政策扩散 5、强权型扩散的前提条件？ 6、如何描述强权型扩散的空间路径？ 7、强权型扩散的时间特征？,政治学理论过程理论,5、强权型扩散的前提条件： 层级结构、核心推动者、采纳方非自愿； 6、强权型扩散的空间路径： 以点带面、全面铺开； 7、强权型扩散的时间特征： 无明显特征,政治学理论过程理论,(二) 道义型政策扩散 1、政策案例：世界卫生组织烟草控制框架公约 内容： 降低烟草需求方面所实施的价格和税收政策； 控制烟草行业的广告促销与赞助； 对烟草危害水平的信息披露； 禁止误导性的烟草广告； 禁止或限制烟草商赞助的国际活动和烟草促销活动； 禁止向未成年人出售香烟。,政治学理论

27、过程理论,(二) 道义型政策扩散 1、政策案例：世界卫生组织烟草控制框架公约 2003年5月21日，世界卫生大会通过该公约； 2003年11月10日，中国签署该公约； 2004年9月，国家烟草专卖局副局长表示烟草行业关系 到国家经济和市场发展； 2005年2月27日，公约正式生效； 2005年8月，人大通过中国烟草控制框架公约； 2005年10月，举行公约履行的启动仪式。,政治学理论过程理论,(二) 道义型政策扩散 1、政策案例：世界卫生组织烟草控制框架公约 对中国的经济影响： 1999年烟草行业上缴利税占中央政府收入的8.6%， 到2005年，该数字降至7.6%； 烟草制造业的企业数量从20

28、02年的287家下降至2007年 的150家，从业人数减少将近2万人。,政治学理论过程理论,政治学理论过程理论,(二) 道义型政策扩散 2、道义型政策扩散中会遇到哪些问题或阻碍？ 3、道义型扩散的空间路径是什么？ 4、道义型扩散的时间特征是什么？,政治学理论过程理论,(二) 道义型政策扩散 2、道义型政策扩散中会遇到哪些问题或阻碍？ 部门利益与公民健康之间的矛盾 3、道义型扩散的空间路径： 混乱无序，未呈现区域化的特征。 4、道义型扩散的时间特征： 大致类似S形曲线，初始阶段并无S形特征。,政治学理论过程理论,(三) 学习型政策扩散 1、政策案例：拉美国家的政府规制政策 90年代，华盛顿共识-

29、新自由主义； 拉丁美洲：政府开始实施行业监管 政府部门扩散模式：中央银行自主性和独立性改革 88年巴西、89年智利、91年萨尔瓦多，等 国家形态扩散模式：巴西电力和电信等行业规制 96年12月，国家电力局； 98年，ANATEL,政治学理论过程理论,1、重商主义-国家积极干预经济 只有对外贸易才是货币财富的真正源泉； 发展对外贸易必须遵循多卖少买和多收少支原则； 2、古典自由主义 强调市场自我调节来化解经济衰退和通货膨胀。 3、凯恩斯主义-国家干预 经济的不稳定是需求波动的结果，即有效需求不足。 只有政府能够采取必要的措施来扩大需求。 4、新古典自由主义-反对国家过多干预 政府的功能是制定规则

30、并按照规则进行裁决，提倡 自由放任的市场经济，试图让市场的作用重新扩大。,政治学理论过程理论,政治学理论过程理论,政治学理论过程理论,(三) 学习型政策扩散 2、学习型扩散的空间路径是什么？ 3、学习型扩散的时间特征是什么？,政治学理论过程理论,(三) 学习型政策扩散 2、学习型扩散的空间路径是什么？ 区域状扩散 3、学习型扩散的时间特征是什么？ 典型的S形曲线,政治学理论过程理论,理性主义： 政策是社会效益的最大化 注解：政府应该选择那些使得社会效益最大程 度地超过社会成本的政策。,政治学理论理性主义,儒.墨.法思想之理性选择 儒家：德治；仁爱，孝，礼； 墨家：兼爱、尚同、尚贤、非攻； 法家

31、：法治；两面（赏/罚）三刀（势/术/法）； 道家：无为、灭欲。 1.阶级性 2.现实性 3.操作性,政治学理论理性主义,理性主义模型要点： 1、政策的理性：收益要最大程度地超过成本。 2、决策者的理性：对政策问题和目标做出清晰界定； 提出所有备选方案，并准确计算每个方案的成本和收益比； 全面了解衡量所有社会团体的价值偏好。 3、不能仅仅依据狭隘的金钱视角来审视理性主义，应 该包括所有社会、政治和经济价值损益的计算。 4、统治阶级（当权者或执政党）的理性，同时不排除 个人动机（权力、地位、连任和金钱等）。,政治学理论理性主义,政治学理论渐进主义,渐进主义： 政策是过去政策的补充和修正。 注解：

32、渐进主义把公共政策视作政府过去行为活动的 延续，其中伴随着渐进的调整与修正。,思 考： 一、渐进主义模型与理性主义模型的比较？ 二、政府为什么愿意采用渐进主义的做法？,政治学理论渐进主义,一、渐进主义模型与理性主义模型的比较？ 1、产生背景 在批判完全理性的政策模型时，林德布洛姆提 出了渐进主义模型。 2、完全理性的政策制定模型是不切实际的 渐进主义是对政府过去公共政策的延续、修补 或调整，而理性主义要求检查所有政策方案、逐个 考察确认收益和成本、考虑政策执行中的所有不确 定性和政策实施后果。,政治学理论渐进主义,二、政府为什么愿意采用渐进主义的做法？ 1、政府没有足够的能力、时间、信息和金钱

33、来 调查能够替代现行政策的政策方案； 2、全新的或者完全不同的政策的结果存在着不 确定性； 3、现行的政策项目上存在着巨大的沉淀成本； 4、权宜之计，有利于减少冲突，维护稳定。,政治学理论渐进主义,案例： 一、中国的改革与俄罗斯经济转轨 中 国：摸着石头过河 纵向-由浅入深，循序渐进； 横向-从点到面，协调发展。 俄罗斯：经济体制改革的休克疗法 三、美国的财政和货币政策,政治学理论渐进主义,休克疗法与渐进方式的区别不在于转轨的内容 和目标，而在于改革的速度和力度。 俄罗斯休克疗法的具体措施： 1、经济自由化：主张采取一步到位实现价格自 由化、对外贸易自由化，以及货币自由兑换； 2、宏观经济稳定

34、化：施行更为严厉的、双紧的 财政政策和货币政策； 3、资产私有化：强调迅速实现，为此不惜采取 无偿分配和赠送的办法。,政治学理论渐进主义,第一步棋-放开物价。 措施： 从1992年1月2日起，放开了90%的消费品价格和80%的 生产资料价格。 后果： 到1992年4月，消费品价格比1991年12月上涨了65倍； 由于原材料和能源价格过早放开，企业生产成本骤增， 到1992年6月份，工业品批发价格上涨了14倍; 消费持续低迷，需求不旺反过来抑制了供给，企业纷纷 压缩生产，市场供求进入了恶性循环。,政治学理论渐进主义,第二步棋-实行财政和货币“双紧”政策 。 措施： 财政紧缩主要是开源节流、增收节

35、支。所有商品一律 缴纳28%的增值税，同时加征进口商品消费税。政府削减 公共投资、军费和办公费用。 货币紧缩包括提高央行贷款利率，建立存款准备金制度， 实行贷款限额，以控制货币流量，从源头上抑制通货膨胀。 后果： 由于税负过重，企业生产进一步萎缩，失业人数激增， 政府不得不加大救济补贴和直接投资，财政赤字不降反升。 企业流动资金严重短缺，企业间相互拖欠，三角债日益 严重。,政治学理论渐进主义,第三步棋-大规模推行私有化 。 措施： 无偿分配和赠送。经评估，俄罗斯的国有财产总值15万 亿卢布，刚好人口是1.5亿。每人领到一张10万卢布的私有化 证券，可以凭证自由购股。 后果： 1992年10月，

36、私有化证券大大贬值，被一小部分有钱人 以极其低廉的价格收入囊中。最终结果是使大批国有企业落 入特权阶层和暴发户手中。他们不关心企业长远发展，而是 尽快转手盈利；职工既领不到股息，又无权参与决策，生产 经营无人过问，企业效益每况愈下。,政治学理论渐进主义,美国的财政与货币政策 财政与货币政策的制定是一个渐进的过程. 注解：在现行的税收和支出、货币供给和利率 政策等方面进行小幅度调整或渐进改变。,政治学理论渐进主义,政治学理论渐进主义,政治学理论渐进主义,宽松的货币政策： 从2000年到2004年6月，美联储连续25次降息， 联邦基金利率从6.5%降到1%，并从2003年6月26日到 2004年6

37、月30日期间保持了一年多的时间。 紧缩的货币政策： 从2004年6月到2006年6月，美联储先后加息17 次，利率从1%提高到5.25%。,政治学理论渐进主义,美国次贷危机 贷款信用：优惠级贷款信用和次级贷款信用 次级抵押贷款：是指专门为信用记录不佳者、 低收入者，或者还款能力不足、贷款人提供的一种 短期内低息、中长期高息的抵押贷款品种。 次级抵押贷款机构：两房（房利美和房地美）,政治学理论渐进主义,房利美和房地美： 美国最大的两家非银行住房抵押贷款公司，美国国会于 1938年设立房利美，1970年设立房地美；属于由私人投资者 控股但受到美国政府支持的特殊金融机构；美国银行系统所 发放的万亿美

38、元的房地产贷款中的大部分，都转卖给了这 两家公司。次贷危机之后，由联邦政府接管。 主要业务：两家机构并不直接向社会公众发放贷款，而是从 抵押贷款公司、银行和其他放贷机构买进按揭资产或债权， 并将部分住房抵押贷款证券化后打包出售给其他投资者，从 而实现银行资产的流动性，同时赚取价差。,政治学理论渐进主义,美国次贷危机链条,政治学理论团体理论,团体理论： 政策是团体利益的平衡。 注解： 公共政策实际上就是团体竞争在既定时间达到 均衡的结果，即相互竞争的派别或团体坚持不懈为 维护和争取自身利益而达到的平衡。,政治学理论团体理论,1.团体不断向决策者施压，决策者不断回应来自团体的压力； 2.团体的平衡

39、由团体的相对影响力决定。,团体理论,案例一：开征房产税 1、房产税的本质？ 2、中国和美国的房产税区别？ 3、中国开征房产税的政治代价？ 4、房产税政策涉及哪些利益团体？ 5、房产税对相关利益团体的影响？,政治学理论团体理论,1、郎咸平的“火山理论”,政治学理论团体理论,火山理论： 一、大量岩浆形成 1.企业投资经营环境恶化（制造业资金）； 2.严重的通货膨胀（避险资金）。 二、插下两根导管，火山迅速爆发 1.政府禁止自建房，只能购买商品房； 2.政府没有大面积建设保障性住房。 三、大石头压住火山口 政府一系列政策强行抑制房价。,政治学理论团体理论,2、美国如何征收房产税？ 原则：只要有房产，

40、就必须按规定税率纳税。 时间：一年的房产税分上、下半年两次缴纳。 地点：定期到街道、社区的税务部门缴房产税。 税率：由各州政府自行制定，一般年税率为房产值的 1.53。例如纽约州的房产税率较高，为3%。 房产估值：房产值在房价稳定时期，一般按购房时的房 价决定。街道和社区设有房屋评价组织，随着房子状况的变 化，房主可提出申诉，增减房产值。,政治学理论团体理论,政治学理论团体理论,案例二：燃油税改革 2008年12月5日，国家发改委等五部委联合发布公告， 就成品油价税费改革方案(征求意见稿)向社会公开征求 意见。从2009年1月1日起实施成品油税费改革，即开始征收 燃油税。 燃油税是指对在我国境

41、内行驶的汽车购用的汽油、柴油 所征收的税，是取代养路费而开征的，其实质是汽车燃油税。 根据公布的成品油价税费改革方案(征求意见稿)， 中国将汽油消费税单位税额由每升0.2元提高到1元，柴油由 每升0.1元提高到0.8元。,思 考： 1、燃油税政策涉及哪些利益团体？ 2、燃油税政策对相关利益团体的影响？,政治学理论团体理论,1.地方交通部门 没有收入来源；路桥收费人员安置。 2.中央政府和地方政府 资源与环境、国家能源战略； 共享税种：中央拿大头，降低地方政府收入； 3.中石油和中石化 影响有限； 4.汽车行业：小排量汽车、替代能源车、卡车； 5.物流运输行业：城市公交和水运类企业,政治学理论团

42、体理论,精英理论： 政策是精英的价值偏好 注解： 精英集团通常能够在政策问题上塑造大众舆论, 而不是大众舆论塑造了精英对政策的观点和看法。,政治学理论精英理论,政治学理论精英理论,精英模型认为公共 政策并不是因为大众的 需求自下而上形成的， 而是因为精英的价值偏 好自上而下形成的。,要点： 1、公共政策代表精英的价值偏好，并不反映大 众的需求； 但是，很多时候： 2、公共政策变迁主要是精英集团不得不对自身 价值观重新定义的结果； 3、公共政策变迁是精英与大众互动的结果； 4、公共政策变迁也是大势所趋。,政治学理论精英理论,案例一： 美国的国家移民政策 精英集团，尤其是商界和企业的领导，倾向于

43、从经济角度看待移民问题，认为移民为他们增加和 提供了大量廉价劳动力。 问题： 1、美国移民政策； 2、在移民政策上，精英和民众的不同反应？,政治学理论精英理论,问题： 1、美国移民政策 宪法第十四修正案规定：一旦进入美国，不管是合 法的还是非法的，每个人都有权利通过正当法律程序得到法 律平等保护；任何州都不能拒绝向在其管辖范围内的任何人 提供平等的法律保护。 2、在移民政策上，精英和民众的不同反应？ 商界和企业精英：增加了廉价劳动力的供给； 多数中产阶级： 对社区的种族构成产生影响。,政治学理论精英理论,案例二：美国的国际贸易政策 美国的国际贸易政策是为美国最大的几家跨国 公司的利益服务，而以

44、牺牲普通产业工人的利益为 代价。 关注的问题： 1、经济精英的价值偏好：贸易收益增加; 2、产业工人遭受的损失：工资水平低,工人失业.,政治学理论精英理论,案例三： 中国的计划生育政策 公共政策的变迁和创新是精英对自身的价值观 进行重新定义的结果，大众需求是次要因素。 问题： 1、马尔萨斯的人口论观点。 2、中国统治精英价值观的变化？ 3、印度人口政策：宗教、政治和传统思想,政治学理论精英理论,问题： 1、马尔萨斯的人口论观点： 由于人口呈几何级数增长，而粮食呈代数基数 增长，为了避免饥荒、战争、瘟疫成为解决人口和 粮食矛盾的方式，人类必须积极节育。 为资本主义制度造成贫困而开脱； 忽略了技术

45、革命、贸易全球化和观念改变等因素。 2、统治精英价值观的变化： 人多力量大、光荣妈妈； 控制人口数量，提高人口素质；,政治学理论精英理论,案例四： 台湾民主化改革 公共政策并非完全反映统治精英的价值偏好， 有时候也是大势所趋。 问题： 1、台湾历任总统 2、台湾民主化进程,政治学理论精英理论,台湾历任总统 蒋中正：第15任总统。1975年4月5日病逝。 严家淦：继任至1978年届满。 蒋经国：第67任总统。1988年病逝。 李登辉：第89任总统（1988-2000年）。 1996年，第一次全民直选。 陈水扁：第1011任总统。 2000年，民进党陈 水扁当选，实现中华民国行宪后首次政党轮替。

46、马英九：第12任总统，2008年当选。,政治学理论精英理论,台湾民主化改革 1979年12月，国民党十一届四中全会，蒋经国 首次提出“宪政体制”和 “民主政治制度” 。 1986年3月，国民党十二届三中全会，蒋经国 提出“时代在变，潮流在变”，国民党要适应新形势。 1987年7月，解除军事戒严。 1988年1月，解除报禁。 1989年1月，正式开放党禁，允许成立新的政党。,政治学理论精英理论,博弈理论： 政策是竞争状态下的理性选择 注解： 在特定的情境中，人们不可能做出相对独立的 “最佳选择”-这种“最佳选择”是依赖于其他人 所作出的选择。,经济学理论博弈理论,经典的囚徒困境：,经济学理论博弈

47、理论,案例一：军备竞赛 -任何一方的最优选择都依赖于另一方的选择 1、博弈双方均有两种选择 背叛：背叛协议，增加军备； 合作：遵守协议，削减军备。 2、任何一方如何做出最佳选择？ 3、如果其中一方背叛，最终会导致什么结果？,经济学理论博弈理论,案例二：武器控制竞赛 1、限制战略武器会谈：1972年启动 阶段1：停止发展弹道导弹防御系统，限制进攻性导弹数量； 阶段2：限制核投射工具2250具，限制可装备多弹头的导弹； 卡特和里根均承诺遵守阶段2条约，前提是苏联也这么做。 2、削减战略武器会谈：1991年开始 阶段1：老布什和戈尔巴乔夫 削减核投射工具到1600具,核弹头数量减到6000枚； 阶段

48、2：老布什和叶利钦 销毁所有多弹头陆基导弹,核弹头数量减到3500枚； 3、莫斯科条约： 2002年，由普京和小布什签署，核武器削减达到顶点。 到2012年，核弹头数量总体限制在1700-2200枚。,经济学理论博弈理论,4、禁止核试验和防止核扩散 1963年,部分禁止核试验条约，只允许地下核试验； 1974年,限制地下核试验条约，禁止爆炸能量超过15万吨的的试验； 1992年, 叶利钦宣布停止所有核试验，前提是美国也这么做，但老布什 拒绝作出保证。 1996年, 克林顿签署全面禁止核试验条约； 1999年, 美国参议院投票反对批准该条约，原因是几个具有潜在核威胁 的国家拒绝签署该条约，如朝鲜、伊朗、伊拉克、印度和巴基 斯坦。俄罗斯声称要等到美国批准该条约后签字。 5、防止核扩散 1968年，美国和苏联签署防止核扩散条约，禁止拥核国家向非核国 家转移核武器和核技术，非核国家承诺不接受、不制造或以其他方式获 取核武器。,经济学理论博弈理论,思考： 1、为什么美国和俄罗斯（苏联）会限制、削减核武器，以及禁 止核试验？难道他们不害怕会遭受对方的核打击吗？目前为什么没有爆发核战争？是利用什么来维持和平的？ 2、如果面对恐怖主