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1、符 号 说 明 缩写 英文 中文 FSC Forest Stewardship Council 森林管理委员会 PEFC The Pan-Euro Forest Certification Council 泛欧森林认证体系 FM Forest Management 森林经营认证 COC Chain of Custody 产销监管链认证 ISO International Organization for Standards 国际标准化组织 关于学位论文原创性和使用授权的声明 本人所呈交的学位论文，是在导师指导下，独立进行科学研究所取得 的成果。对在论文研究期间给予指导、 帮助和做出重要贡献的个
2、人或集体， 均在文中明确说明。本声明的法律责任由本人承担。 本人完全了解山东农业大学有关保留和使用学位论文的规定，同意学 校保留和按要求向国家有关部门或机构送交论文纸质本和电子版，允许论 文被查阅和借阅。本人授权山东农业大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文和汇编本学位论文，同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文 收录到中国学位论文全文数据库 ，并向社会公众提供信息服务。 保密论文在解密后应遵守此规定。 论文作者签名： 导 师 签 名： 日 期： 山东省费县杨树人工林森林认证 4 前 言 过去的 20 年，由于人类对森林的滥
3、砍乱伐和经营不善，造成了森林大面积衰退， 导致了全球森林资源匮乏和生态环境日益恶化，使人类赖以生存的空间受到了严重威 胁。人们采取了各种措施，企图抑制森林衰退和森林面积的减少，但效果并不明显。然 而，森林并非不能为人类所用，人类也不可能放弃对它的利用，但是简单的禁伐却给相 关企业的经营和社区的发展造成了巨大的困难。 如何解决这一系列尖锐的矛盾便成了摆在人们面前的棘手难题。 在20世纪90年代， 人们将森林可持续经营与木材的销售市场联系在一起， 环境意识强的消费者只购买源自 森林经营良好的木材产品。森林认证就是为适应这种市场机制而兴起，并蓬勃发展起来 的。1993 年世界自然基金会（WWF）发动
4、成立了森林管理委员会（Forest Stewardship Council） （以下称 FSC） ，旨在推动森林认证工作，监督森林认证的独立性和公开性，促 进对环境负责、对社会有益和在经济上可行的森林经营活动。森林认证已经成为世界和 我国林业部门、森林经营单位关注的热点问题之一，也是世界林业发展的新趋势。 1 国内外森林认证的现状 1.1 森林认证的内容 森林认证（Forest Certification）是由独立的第三方，按照既定标准，对森林经营进 行验证的过程。包括两个基本内容，即森林经营认证（FM）和产销监管链认证（COC） 。 森林经营认证（Forest management Cert
5、ification）是根据既定的系列标准和公认的程 序对某一森林经营单位或区域的森林进行可持续经营的总体评估， 以评价该单位或区域 的森林经营是否符合可持续经营原则和标准的要求。一片森林通过了森林认证，即表明 这片森林经营良好，已达到或正在通过努力，逐步达到可持续经营。 森林经营的认证也就是森林可持续经营的认证， 这种认证理论上可以在木材生产国 的不同水平上进行，即森林经营单位水平、森林所有者水平、地区水平和国家水平。现 在的森林认证主要在森林经营单位水平， 根据具体的公认的原则和标准评估森林经营管 理，包括森林调查、经营规划、营林、采伐、森林基础设施以及有关的环境、经济和社 会方面。它是由独
6、立的认证机构根据认证标准对森林经营单位进行审核，如果其森林经 营活动满足认证标准的要求，便可以颁发证书并允许其使用认证标志，证明其生产的木 材是来自可持续经营或良好经营的森林。 山东农业大学硕士学位论文 5 产销监管链认证（Chain of Custody）是认证机构对林产品加工企业的各个生产环节 到流通的整个过程进行鉴定，以确保最终产品来源于经过认证的经营良好的森林。获得 认证的企业的林产品可以使用这个认证体系特有的商标， 从而增加企业和产品在消费者 心目中的地位。森林认证就是以市场为基础，并依靠贸易和国际市场来运作，通过对森 林经营活动进行独立的评估，将“绿色消费者”与寻求提高森林经营水平
7、、扩大市场份 额，以求获得更高收益的生产商联系在一起。 如果森林认证的目的是影响消费者的购物选择， 那么森林认证在森林一直到商店的 整个木材生产过程中都要遵循同一个原则。因此，它是一个完整的“链式过程” ，即所 谓的产销监管链，包括从原木采运和粗加工到货运和深加工。产销监管链认证是对加工 和销售林产品的商贸机构进行认证，是跟踪林产品加工的原材料来源及产品的贮存、运 输和销售的整个过程。林产品认证除了需要认证木材生产者外，还需要追踪林产品加工 的整个过程， 即从森林到最终的消费者。 通过产销监管链认证的产品上可贴上认证标志， 以便于消费者识别。 1.2 森林认证的目的 1.2.1 提高森林的经营
8、水平，以实现可持续性 非政府组织主要关注这个目的。为了实现这个目的，森林认证机构应该：在机构 和政策上都要与当地的条件相适应；预期实现的目标要明确并且行之有效；欢迎所 有方的人员介入； 以国家级的森林经营标准为基础， 并与普遍接受的国际标准相结合。 1.2.2 促进并保证市场准入 零售商和木材贩运商主要关注这个目的。为了实现这个目的，森林认证机构需要： 在消费者和非政府组织面前建立信誉；基于客观的、量化的标准；基于可靠的、 独立的评估系统；不被有利益要求的组织所影响；节省费用；透明度高；公平 对待发展中国家。 此外，森林认证还有一些辅助目的：提高森林经营的透明度和管理能力，包括非 法采伐和改变
9、土地利用方式；确保土地使用费、森林税或其他费用的征收；增加用于 森林经营的基金；降低用于环境保护措施的生产成本；促进木材工业的合理发展； 提高生产环节中的生产效率以降低成本。 山东省费县杨树人工林森林认证 6 1.3 森林认证的特点 森林认证最显著的特点是自愿性，它有别于国家制定的法律和法规。法律、法规每 个公民必须遵守、执行，而认证是在要求认证的单位或个人在认识到认证的必要性后， 自愿进行的。其次，森林认证是以市场为基础的，随着人们环保意识的提高，消费者越 来越愿意购买经过认证的木材产品。与未经认证的产品相比，经过认证的木材产品在商 业上更具有竞争力，这是促进森林的拥有者自愿开展森林认证的动
10、力。另外，森林认证 还有独立性、公正性、透明性、可靠性等特点。 1.4 森林认证的内容和步骤 通常包括森林可持续经营的认证和林产品产销监管链的认证。 森林可持续经营认证 是按照公认的原则和标准，对申请认证的森林经营单位的森林经营管理进行评估，评估 内容包括森林调查、经营规划、营林、采伐、森林基础设施、有关的法律法规以及环境、 经济和社会方面等。 林产品产销监管链认证是对产品从原产地的森林经营到采伐的原木 及其运输、加工、流通直至最终消费者的整个过程进行认证。由于林产品从原产地的森 林到产品再到达最终消费者手中这个过程形成了一个链， 所以森林产品的认证又称为产 销监管链认证。 森林认证的过程一般
11、分为七个步骤：预评估、与各权益相关者座谈、正式评估、评 估的确认、颁发证书、复评估和贴标签。颁发的证书有效期为五年。到期后要重新认证。 复评估每六个月一次，如不合格，将吊销颁发的证书。 通常情况下，森林认证是按下面的流程图进行的，在各个环节，认证机构和森林经 营者都承担着相应的责任。 山东农业大学硕士学位论文 7 认证机构的职责 认证程序 接见、讨论和介绍，森 林经营政策和目标的 带领评估人员实地考 察， 选择适合于当地条 件的审核小组， 制定审 核方法和工作计划 充分检查有关文本， 与 标准对照，确定重点， 评估经营体系和资源 鉴定关键的指标和资 源丰富程度， 合法的经 营体系， 会见外部的
12、利 对审核过程和结果的 技术鉴定 发放证书和解释使用 的限定范围 组织和实施产销监管 链检查 检查经营是否持续符 合标准，证书是否滥 用，评价“持续提高” 申请 实地考察 文件审查 实地评估 （核实审 查） 同级审查 （确认） 认证 标签 定期审查 营林单位的职责 提供基本信息， 介绍位 置和经营，回答问题 会见资深工作人员， 理 解认证过程， 提供初步 的管理文本及审查的 后勤保障 提供具体的文本 进入实地， 提供文本和 人员 收到证书， 接受使用的 条件 如果没有产销监管链 的审查就不进行标签 进入实地， 提供文本和 人员 图 1 森林认证的程序 Fig 1 Forest certific
13、ation programs 山东省费县杨树人工林森林认证 8 1.5 当前世界主要森林认证体系 1.5.1 森林管理委员会（FSC） 1.5.1.1 FSC 基本知识 1994 年森林管理委员会（FSC）制定的FSC 原则和标准是国际上多数认证机构 广泛采用的认证标准， 在森林认证领域处于领先地位。 该文件共 10 条原则和 56 个标准， 为森林认证经营提供了总体框架或一般性标准。 10 条原则可以划分为社会、 经济及环境 等 3 个方面。它根据国际森林管理的原则和标准制定地区的森林管理标准，评估、委任 和监督认证机构； 加强对来自符合 FSC 原则和标准的森林产品的认证； 提供有关的信息
14、、 教育和培训。FSC 授权的认证机构可进行森林认证和产销监管链认证，通过认证的森林 和林产品就可以使用 FSC 标志和标签。 森林管理委员会（FSC）是授权认证机构的国际组织，以确保认证机构认证的正确 性。在任何情况下，认证过程都是由林主和经营者自愿发起，他们只要求认证机构提供 相关服务。FSC 的目标是通过制定世界范围内广泛认可的标准和相关的森林管理原则， 以促进对环境负责、对社会有益和在经济上可行的全球森林经营活动。 FSC 的十个原则分别为： 原则 1：遵守法律及 FSC 原则 原则 2：所有权、使用权及责任 原则 3：原住居民的权利 原则 4：社区关系与劳动者的权力 原则 5：森林带
15、来的收益 原则 6：环境影响 原则 7：经营规划 原则 8：检测与评估 原则 9：维护高保护价值森林 原则 10：人工林 应该说，FSC 的所有原则和标准都基本适用于我国，只是有的原则和标准适用的程 度有所不同。 山东农业大学硕士学位论文 9 1.5.1.2 FSC 森林认证最新进展 日本木材情报2008 年 10 月报道，FSC 在全球的森林认证工作取得了长足进展， 获得 FSC 认证的森林面积正迅速扩大。1998 年 6 月，FSC 认证林面积仅为 1000 多万 hm2，但是到 2002 年 5 月增加到 2883 万 hm2，2004 年 1 月增至 4052 万 hm2。此后，认 证
16、林面积增速加快，获得 FSC 认证的国家也不断增多，截至 2005 年 12 月 21 日已有 65 个国家的 6830 万 hm2森林获得认证，到 2007 年 7 月 6 日有 76 个国家的 8814 万 hm2 森林获得认证，到 2008 年 9 月 15 日有 88 个国家超过 1 亿 hm2的森林获得认证。 根据 2005 年 12 月 21 日和 2008 年 9 月 15 日各区域认证林面积比对可见，欧洲的 认证林面积从 3499 万 hm2增至 4808 万 hm2，美洲从 2925 万 hm2增至 4724 万 hm2，大 洋州从 129 万 hm2增至 159 万 hm2
17、，亚洲从 108 万 hm2增至 214 万 hm2，各区域依次增 加了 37%、61%、23%和 98%。同期，非洲的认证林面积也随着喀麦隆等国家的加入而 有所增加。 从 FSC 认证林面积最新数据看， 欧洲占 FSC 认证林总面积 47%、 美洲占 46% （北美占 35%） ，亚洲和非洲分别占 2%和 3%。 图2 各大洲FSC认证面积 Fig.2 Fsc certified area of all continents 欧洲 48% 北美洲 36% 南美洲 11% 亚洲 2% 非洲 3% 欧洲 北美洲 南美洲 亚洲 非洲 从各国森林认证情况看，截至 2008 年 9 月 15 日，FS
18、C 认证林面积超过千万公顷的 国家有加拿大（2532.7 万 hm2） 、俄罗斯（1748.4 万 hm2）和美国（1031.4 万 hm2） ；达 到数百万公顷的国家有瑞典 （970.1 万 hm2） 、 巴西 （541.7 万 hm2） 和波兰 （516.1 万 hm2） ； 超过百万公顷的国家是南非（170.5 万 hm2） 、英国（162.7 万 hm2）和拉脱维亚（162.5 万 hm2） 。 山东省费县杨树人工林森林认证 10 图3 FSC认证面积百万公顷以上的国家 Fig.3 The country FSC certified area over Million hectares
19、 0 500 1000 1500 2000 2500 3000 国家 面积/万公顷 加拿大 俄罗斯 美国 瑞典 巴西 波兰 南非 英国 拉脱维亚 与 2005 年相比，2008 年认证林面积增长迅速的欧洲国家有俄罗斯、芬兰、斯洛文 尼亚，美洲国家有美国、加拿大和巴西，亚洲国家有马来西亚、印尼和中国，其中俄罗 斯和加拿大增长最为显著。俄罗斯大部分认证林集中在其欧洲地区。印尼、巴西和俄罗 斯被指责为非法采伐问题严重的国家， 所以为应对全球非法采伐而广泛开展了森林认证 工作。在亚洲，中国和印尼的认证林面积均达到 71 万 hm2，其次，日本为 26 万 hm2， 马来西亚 21 万 hm2，韩国 1
20、3 万 hm2。值得关注的是中国的认证林面积切实增加了。 图4 亚洲主要国家FSC面积统计 Fig.4 FSC area statistics of major Asian countries 0 10 20 30 40 50 60 70 80 中国印尼日本马来西亚韩国 面积/万公顷 中国目前已有近 300 多家企业通过了 FSC 的产销监链（COC）认证，5 家森林经营 企业、70 多万公顷森林通过了森林经营（FM）的认证。中国产销监链（COC）的认证 发展速度已经超过了世界上任何一个国家，足以证明我国政府和企业对 FSC 认证的重 山东农业大学硕士学位论文 11 视，也表明我中国在全球木材
21、加工和贸易中的重要地位。 世界森林认证以亚寒带林和温带林为主，热带林和亚热带林所占分额很小。截至 2008 年 9 月 15 日， FSC 森林认证的件数和面积为亚寒带林 98 件约 4830 万 hm2（47%） ， 温带林 625 件约 4090 万 hm2（40%） ，热带和亚热带林为 216 件约 1300 万 hm2（13%） 。 图5 各温度带森林认证面积分布 Fig.5 Temperature distribution of forest certification area 亚寒带林 47% 温带林 40% 热带和亚热带林 13% 亚寒带林 温带林 热带和亚热带林 从森林类型来
22、看，天然林认证件数和面积为 383 件约 5640 万 hm2（55%） ，半天然 林或天然-人工混交林为 345 件约 3770 万 hm2（37%） ， 人工林为 12 件约 850 万 hm2（8%） 。 人工林的认证面积远远小于天然林， 但在时间顺序上人工林认证面积的占有率呈上升趋 势。 图6 各森林类型FSC认证面积分布 Fig.6 Each forest type size distribution of FSC certification 天然林 55% 半天然林 37% 人工林 8% 天然林 半天然林 人工林 山东省费县杨树人工林森林认证 12 图7 不同森林类型FSC认证申请
23、比例 Fig.7 Ratio of different forest types of FSC certification application 天然林, 383, 51%半天然林, 345, 47% 人工林, 12, 2% 天然林 半天然林 人工林 在不同所有制森林中，认证林面积所占比重为公有林 56%，私有林 39%，其他 4%； 认证件数为私有林占 62%，公有林占 25%，其他占 13%。 图8 不同所有制森林认证面积与申请件数所占比例统计 Fig.8 Forest Certification in the area and the application of different
24、ownership percentage of the number of Statistics 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 公有林私有林其他 百分比 认证面积 认证件数 森林认证制度是针对热带林减少而采取的强有力措施，但是，FSC 认证林集中在以 亚寒带林为主的欧美国家，而在热带林和亚热带林中森林认证工作进展缓慢。 据日本木材情报2008 年 10 月报道，截至 2008 年 9 月 15 日，全世界取得 FSC 产销监管链认证（COC）的件数已达到 10613 件，涉及 88 个国家，与 2005 年 12 月 21 日的 4328 件（73 个国家）相比
25、，认证件数增加了约 1.5 倍。在此期间，美洲的认证件 数增加了 2.4 倍，大洋洲和亚洲增加了 1.9 倍，欧洲增加了 1 倍。从国家来看，认证件 数增加较多的国家是美国（1675 件） 、英国（993 件） 、日本（476 件） 、加拿大（456 件） 和德国（365 件） 。 山东农业大学硕士学位论文 13 现在，FSC 在世界各洲的 COC 认证比例为欧洲 48%、美洲 30%、大洋州 2%、亚 洲 17%。欧洲取得 COC 认证较多的国家是英国、德国和荷兰，美洲是美国和加拿大， 大洋洲是澳大利亚，亚洲是日本和中国。在世界范围内，美、英、日、德和加拿大是取 得 FSC 的 COC 认证
26、前 5 名的国家。欧洲许多国家应对非法采伐木材的对策是采取由公 共部门购买合法木材及森林认证木材的措施，由此促进了 COC 认证数量的增加。日本 2005 年 5 月开始实施“绿色采购促进法” ，2006 年 4 月在林野厅指导下开始推进合法木 材及认证木材的采购，这些措施促进了 COC 认证在日本的进展。 图9 各大洲FSC COC认证比例统计 Fig.9 FSC COC - certified statistics on every continent 欧洲 49% 美洲 31% 大洋洲 2% 亚洲 18% 欧洲 美洲 大洋洲 亚洲 1.5.2 森林认证认可计划（PEFC） 1998199
27、9 年间， 由欧洲一些国家的林业利益团体创立的。 原名为泛欧森林认证体 系，2004 年更名为森林认证认可计划。该体系的创立是对 FSC 的直接响应。PEFC 的目 的是 “建立一个国际上可靠的森林认证认可体系框架， 推动森林认证体系的互认” 。 PEFC 以泛欧进程 （Pan European Process） 作为认证标准的基础框架。 PEFC 的目标主要有：“加 强和提高林业和木材作为可再生原料的形象并向消费者和广大群众保证经过该体系认 证的森林都是可持续经营的” 。一些评论认为 PEFC 主要由私有林主协会发起，其目的 是较好地适应其小规模林主成员的特殊条件的要求。据统计到，该体系已经
28、认可了 30 多个国家倡议，包括澳大利亚、奥地利、比利时、加拿大、智利、捷克、丹麦、芬兰、 法国、德国、意大利、拉托维亚、卢森堡、挪威、葡萄牙、斯洛伐克、西班牙、瑞典、 瑞士、英国等。 截止至 2010 年 12 月 31 日，PEFC 委员会拥有 49 个会员，其中包括有 35 个国家会 山东省费县杨树人工林森林认证 14 员，7 个国际利益相关方会员及 7 个特别会员。 目前已超过两亿两千九百六十万公顷。其中增长最快的区域是欧洲（增长 920 万公 顷） 、 澳大利亚 （280 万公顷） 及马来西亚 （420 万公顷） 。 认证的森林面积超过 2 亿 hm2， 产销监管链证书达到 7695
29、 个，是全球第一大森林认证体系。 PEFC 已经发展成世界上最大的林业认证方案保护组织， 包括全世界 25 个国家的独 立认证方案，保证几亿吨木材从几千万公顷的认证森林中输送并投放市场。PEFC 具有 很强的来自不同的有关人士的基础支持，包括林业部门，政府，贸易协会，贸易联盟以 及非政府组织。 图10 PEFC COC 进展 Fig.10 PEFC COC progress 0 1000 2000 3000 4000 5000 6000 7000 2001年2002年2003年2004年2005年2006年2007年2008年2009年 COC数量 1.5.3 国际标准化组织（ISO） 国际标
30、准化组织（ISO）是一个国际性联盟，它本着促进全球商品及服务贸易的方 针，制定和发展自愿性的标准，商品和服务的提供者可以雇佣认证机构根据这些标准对 其产品和行为进行审核并加以认证。 ISO的重点放在全球的体系标准的标准化及认证上。 它也做环境质量认证的内容，侧重点不同。 1.5.4 泛非森林认证体系（PAFC） 2000 年由非洲木材贸易组织 13 个成员国的部长批准的一项建立泛非森林认证体系 计划，旨在在其成员国内制定并实施森林认证体系，包括标签制度，与 PEFC 形成两大 山东农业大学硕士学位论文 15 区域认证体系。但由于动力不足等原因，尚未开展森林认证工作。 1.5.5 其他认证体系
31、另有印度尼西亚生态标签协会（LEI）于 1997 年制定的“森林可持续经营生态标签 认证计划” ；1995 年全美林产品纸制品协会（AFPA）规定了森林可持续经营倡议（SFI） 的经营规范；1996 年加拿大标准协会（CSA）基于 ISO-14000 的森林认证标准（森林可 持续经营体系）生效；马来西亚木材认证委员会（MTCC） ；智利的 Certfor；玻利维亚 自愿森林认证委员会（CFV） ；美国的 ATFS。不同的认证机构侧重点不同。Smart Wood 是目前世界上资格最老的森林认证机构；ICILA 是一家木材与家具认证机构。 1.6 森林认证与我国林业发展 1.6.1 我国开展森林认
32、证的意义 目前，我国林业正面临着以木材生产为主向以生态建设为主的历史性转变，林业承 担着改善生态、培育资源、促进发展的历史重任。实现森林的可持续经营已成为我国林 业发展的重要任务。中国作为世界上最大的发展中国家，一个负责任的大国，同时又是 世界上重要的林业大国，有责任对世界生态环境作出应有的贡献。同时，实现林业可持 续发展，对于我国实现全面建设小康社会的宏伟目标具有重要意义。作为一项具有创新 意义的手段和工具，森林认证以市场机制促进森林可持续经营，符合世界发展的潮流和 我国林业跨越式发展的要求。开展森林认证是我国适应世界林业发展规律的具体表现， 有助于促进我国林业经营纳入可持续发展的轨道，有助
33、于我国林业的跨越式发展。 实施认证的具体意义有： （一）促进林业可持续健康科学的发展 通过森林认证的开展可以促进森林经营管理单位更好的贯彻林业可持续经营政策， 然而森林认证工作的开展更高一层次的监督、 检验可持续林业的经营促进林业的可持续 健康科学发展。 （二）减少非关税贸易壁垒，加快我国经济与世界经济接轨的步伐 当前世界很多国家木制品市场已需认证产品准入制， 经过认证的林木产品可以打破 国际市场的环保贸易壁垒，使我国企业进入国际大环境中发展。 （三）可以提高我国政府在国际社会中声誉，减少来自国际社会的环保压力 自我国实施森林禁伐以后，我国每年从非洲拉美等大量进口木材，致使西方国家将 山东省费
34、县杨树人工林森林认证 16 非洲森林减少，生态恶化归结到中国，实施森林认证可以使我国减少来自国际社会的压 力，展示我国是负责任的大国形象，提高在国际社会中的声誉。 （四）更好的保护生态促进经济社会和谐发展 森林认证不仅要求森林经营活动是可持续的，而且要符合环境要求，它可确保森林 经营活动不破坏环境，维持整个森林的生态环境，这将有利于保护我国日益恶化的森林 生态环境，有利于保护濒危物种、生物多样性及其生存环境。为我国经济社会和谐发展 的稳定大局做突出贡献。 （五）提高我国森林经营水平，引进先进的管理理念，促进我国林业的现代化发展 根据森林认证的要求，森林经营单位首先要引进先进的管理体系和经营体系
35、，改善 企业经营管理状况，提高企业的生产效率提高森林经营水平。森林认证要求森林经营单 位必须采用相应的标准与指标， 并通过认证评估活动， 使森林处于良好状态。 从长远看， 按照可持续经营标准进行森林经营，不仅会提高森林的生产力，而且有利于保护森林资 源，对实现木材的供需平衡具有重要意义同时也能带动我国现代化林业的发展。 （六）可以提高企业形象，增加企业利润 经过森林认证了的企业经营措施和管理水平都肯定提高到一个新的阶段， 同时企业 承担起了环境责任和社会责任企业形象也随之上升，产品也有比较好的价格，企业利润 自然增加。 1.6.2 我国森林认证的发展 1.6.2.1 以政府为主导的认证 在世界
36、森林认证蓬勃发展的同时，我国政府也开始关注森林认证，将它视为促进森 林可持续经营和林业可持续发展的一种潜在的市场政策工具。 最先将森林认证引入我国的是国内一些研究国际森林问题的专家。 1995 年， 中国林 业科学研究院就成立了林业可持续发展研究中心，并开始从事森林认证的研究。1999 年7月国家林业局与世界自然基金会在北京联合召开了森林可持续经营和认证国际研讨 会。由世界银行和世界自然基金会联盟发起并资助的森林认证工作组于 2001 年 5 月 15 日正式成立，为配合该工作组而专门开展的 WWF 森林认证项目也正式启动。该项目是 当时国内第一个与森林认证有关的科研项目， 对推动中国森林认证
37、的进程发挥了巨大的 促进作用。 2000 年 10 月，中国正式加入蒙特利尔进程。2001 年 11 月在中国召开了关于森林 山东农业大学硕士学位论文 17 可持续经营的标准和指标体系的蒙特利尔进程第 12 次工作组会议，森林认证开始引起 中国政府的高度重视，此后，政府开始着手开展中国的森林认证工作。 2001 年 3 月国家林业局专门在科技发展中心下成立了森林认证处， 同年 7 月又组织 成立了中国森林认证领导小组，下设办公室，具体负责森林认证工作。以协调建立中国 森林认证标准指标体系， 制定森林认证政策， 研究森林认证机构的设立和运作等。 至此， 中国森林认证进程正式启动。2003 年中共
38、中央国务院颁布了关于加快林业发展的决 定 ，文件中专门提到了要加快我国的森林认证，这是我国政府第一次一官方的形式提 出了对森林认证的态度。2004 年开始，森林认证工作列入国家财政预算。2006 年 FSC 中国森林认证工作组正式成立，并正式启动了中国 FSC 国家倡议。2007 年，国家林业 局正式发布中国森林认证森林经营 （LY/T1714-2007）和中国森林认证产销监管链 （LY/T1715-2007）两项林业行业标准，并从 2007 年 10 月 1 日起正式实施。 1.6.2.2 国家行动 （一）制定国家森林经营认证标准 中国森林认证工作领导小组提出了要在广泛学习借鉴国际先进经验的
39、基础上， 建立 符合我国林业实际和国际惯例的森林认证体系的总体战略思想。 2002 年开始， 国家林业 局组织研究制定了中国森林认证标准 。我国的森林经营认证标准由 9 条原则（国家 法律法规框架、森林权属、当地社区和劳动者权利、森林经营方案、营林生产、生物多 样性保护、环境影响、森林保护和森林监测） 、45 个标准和 119 个指标组成。此标准为 我国开展森林可持续经营的认证提供了评估依据。 中国森林认证森林经营 （LY/T171422007）的正式实施，标志着我国森林认证体系建设进入了科学、规范发展 的新阶段，此标准详细规定了森林可持续经营认证应遵循的原则、标准和指标、森林经 营单位为实现
40、森林可持续经营应达到的绩效要求。 （二）制定国家产销监管链认证标准 2004 年我国开始制定中国产销监管链认证标准。 中国森林认证产销监管链是由 国家林业局科技发展中心提出制定，包括 5 项标准，涉及体系管理、原料管理、生产控 制和记录、中国森林认证标志及使用要求以及销售单据和记录 5 大方面。 中国森林认 证产销监管链 （LY/T171522007）标准适用于获得认可的独立认证机构对全国范围内所 有森林经营单位， 以及寻求开展产销监管链认证以证明其加工或贸易的林产品原料来源 的企业。 山东省费县杨树人工林森林认证 18 （三）森林认证试点示范项目 森林认证标准是森林认证工作的基础，是森林认证
41、标准化、规范化和科学化管理的 基础。为了探索我国森林可持续经营的原则、模式和标准指标，测试中国森林认证标 准的可行性，2006 年开始开展森林认证试点示范工作（涵盖了热带林、人工林、集体 林及国有林等） ，吉林等 6 省为首批开展森林认证试点；2007 年又在内蒙古（大兴安岭） 等省开展第二批试点，同时，为了探索与 FSC 体系的合作，增加黑龙江穆棱林业局为试 点单位。2008 年国家林业局又启动了在湖北、山东、河南等少林省份的第三四批森林认 证试点工作，至此全国大部分省市都已进入森林认证工作中来。设立这些试点的主要目 的是在实践中对标准指标进行验证、培养认证人才和积累经验。2007 年，国家
42、林业局科 技发展中心召开了“森林认证试点工作会议” ，对试点工作进行了总结，对下一步工作 进行了部署，并进一步明确了森林认证要从我国国情出发，遵循客观规律，有重点、按 步骤、分阶段向前推进，为现代林业建设做贡献的指导思想。 （四）国家森林认证体系的发展方向 积极寻求国际合作，尽快与国际接轨全球主要存在两大国际森林认证体系：森林管 理委员会（FSC）体系和森林认证认可计（PEFC）体系。 （1）与 FSC 合作 目前，FSC 在中国已经认证了 7 家森林经营单位，认证总面积为 576135hm2，通过 产销监管链认证的企业 371 家。2007 年 6 月，在世界银行、世界自然基金会联盟和福特
43、基金会的支持下，以及工作组成员的努力下，FSC 中国工作组正式成立，现在正在制定 FSC 中国森林认证标准 ，标准的内容及其制定的过程要考虑FSC 原则与标准的 兼容性，有关标准的制定还要考虑到中国的国情、林情等。FSC 工作组为那些申请 FSC 森林认证的经营单位和林产品加工企业提供一定的技术支持， 相信随着时间的推移， FSC 工作组一定会成为我国森林认证和 FSC 认证的一个桥梁， 促使中国的森林认证早日与国 际接轨，推动我国的森林可持续经营。 （2）与 PEFC 合作 目前， 我国还没有通过其认证的森林， 但是有 5 家企业通过了产销监管链认证。 2007 年 4 月 PEFC 亚洲中
44、心在北京成立了中国办事处，主要任务是推动该体系在我国的森林 认证工作。其主要是以欧洲为主体的认证体系，在我国的影响力不如 FSC，但有些企业 为了进军欧洲市场，也开始寻求它的认证。我国可以通过成为其会员国，进而使其认可 我国的国家森林认证体系，争取得到国际社会的认同，使得我国认证的产品能够顺利地 山东农业大学硕士学位论文 19 进入国际市场，这将对国家认证体系的发展起到积极的促进和推广作用。 （5）进一步完善体制机制 森林认证的主体制度已经完成并实施， 与之相配套的规章制度和管理办法也要尽快 出台，确保森林认证的有效性、权威性、公平性、公正性和公开性，保证森林认证质量， 促进我国森林的可持续经
45、营。依据中华人民共和国森林法 、 中华人民共和国森林法 实施条例 、 中国 21 世纪议程林业行动计划等国家有关法律、法规和文件精神，以 及蒙特利尔进程等相关国际进程，逐步建立一系列规章制度，其中包括对认证机构、认 可机构和咨询机构的管理办法，以规范我国的森林认证市场。 （6）进行中国特色的认证机构建设，开展认证工作 2006 年 1 月筹备成立“中国林业认证中心” ，它是我国林业系统第一家认证机构， 今后的设想是将森林认证、花卉认证、林产品质量认证、森林食品认证等认证产品一起 纳入到拟成立的“中国林业认证中心”的认证业务范围，建立一套完整的林业系统认证 体系。中国林业认证中心计划 2008
46、年第一季度全面运转后，力争在年内完成 20 家左右 森林经营认证，30 家左右完成 COC 认证，及 23 类林产品认证试点工作。我国还可 以根据认证认可条例的相关会定在现有的国内认证机构中审核符合要求的公司，允 许其进行我国的森林认证工作。同时政府还要采取一些政策和补贴，吸引国内的森林经 营单位和企业积极地开展认证工作。 1.6.3 森林认证在我国的进展 1.6.3.1 木材加工企业方面 中国同大多数国家一样，森林认证发展的主要推动力是国际市场的压力，大多数企 业是为了保证和开拓出口市场而开始认识并重视认证的。 中国是木材产品进口大国，出口量很少。近年来，随着林产工业的发展和外商投资 的不断
47、增加，纸张和家具等深加工产品的出口量与日俱增。1999 年家具出口额达 27.1 亿美元（其中木制家具约占一半） ，2000 年则达到 36 亿，发展势头强劲。美国、中国香 港、日本、英国和德国占了家具出口市场的 80%左右，对欧洲、北美等“环境敏感市场” 的出口量超过 50%。这些环境敏感市场对木材产品的环境性能提出了要求，对认证林产 品的需求日益俱增。 在此背景下，中国的外向型家具企业和木材加工企业首先感受到了国际市场的压 力，开始重视并寻求产销监管链认证，他们走在了中国森林认证的前列。中国林产品产 山东省费县杨树人工林森林认证 20 销监管链认证始于 1999 年，当时有 4 家企业通过
48、了认证。到 2002 年 6 月 30 日为止， 我国（包括香港）共有 35 家企业通过了 FSC 的产销监管链（COC）认证。这些企业大 部分为外资企业或中外合资企业，产品以小型家具为主，分布于经济比较发达的香港、 广东、福建等地。认证产品的原材料均来自于国外，产品销往美国、欧洲等国际市场。 1.6.3.2 森林经营单位方面 由于进口的认证原材料较贵， 很多通过产销监管链认证的企业把目光投向了国内市 场，从国内寻找原料林基地。一些国外的大型零售商百安居公司（B&Q） 、瑞典宜家家 居公司（IKEA） 、家庭仓储公司（Home Depot）也开始需求中国的认证木材。一些外资 企业在中国建立了原
49、料林基地，其产品销往国外。因此，森林认证引起了越来越多的森 林经营单位的关注与兴趣。 1999 年 1 月 29 日黑龙江省铁力林业局首次向 FSC 的认证机 构监督总公司（SGS）申请了森林经营和产销监管链认证，但未进行认证评估。2001 年， 广东省高要市嘉耀林业发展有限公司和浙江省临安市国营昌化林场2家森林经营单位先 后进行了 FSC 的森林认证预评估，后者于 2002 年 2 月通过了 FSC 认证，这是我国首家 通过森林认证的森林经营单位。 1.6.3.3 认证机构方面 我国目前的森林认证都是由国外 FSC 授权的认证机构来开展的。35 家企业的产销 监管链认证分别是由 SGS（认证 19 家） 、Smart Wood（认证 12 家）和 SCS（认证 4 家） 认证的，进行 FSC 森林认证评估的 2 家森林经营单位是由 Smart Wood 实施的。SGS 公 司已在中国设立分公司，中文名为通标标准技术服务有限公司，他们在我国开展了产销 监管链认证。中林天合是我国第一家开展森林认证服务的国家标准认证机构，这样可以 免于聘请国外的认证机构。对存在着语言沟通困难，费用较高等问题有了很好的解决。 因此，发展我国