安全隐患治理与现场危险源定置管理.ppt

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1、安全隐患治理与现场危险源 安全定置管理,安全隐患事故隐患,安全生产事故隐患排查治理暂行规定 （2007年12月28日，自2008年2月1日起施行）,总局令第16号,第一章 总则,第一条 为了建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，防止和减少事故，保障人民群众生命财产安全，根据安全生产法等法律、行政法规，制定本规定。 第二条 生产经营单位安全生产事故隐患排查治理和安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构（以下统称安全监管监察部门）实施监管监察，适用本规定。 有关法律、行政法规对安全生产事故隐患排查治理另有规定的，依照其规定。,第三条 本规定所称安全生产事故

2、隐患（以下简称事故隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。,第四条 生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理制度。 生产经营单位主要负责人对本单位事故隐患排查治理工作全面负责。 第五条 各

3、级安全监管监察部门按照职责对所辖区域内生产经营单位排查治理事故 隐患工作依法实施综合监督管理；各级人民政府有关部门在各自职责范围 内对生产经营单位排查治理事故隐患工作依法实施监督管理。 第六条 任何单位和个人发现事故隐患，均有权向安全监管监察部门和有关部门报告。 安全监管监察部门接到事故隐患报告后，应当按照职责分工立即组织核 实并予以查处；发现所报告事故隐患应当由其他有关部门处理的，应当立即 移送有关部门并记录备查。,第二章 生产经营单位的职责,第七条 生产经营单位应当依照法律、法规、规章、标准和规程的要求从事生产经营活动。严禁非法从事生产经营活动。 第八条 生产经营单位是事故隐患排查、治理和

4、防控的责任主体。 生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制。 第九条 生产经营单位应当保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度。,第十条 生产经营单位应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。 第十一条 生产经营单位应当建立事故隐患报告和举报奖励制度，鼓励、发动职工发现和排除事故隐患，鼓励社会公众举报。对发现、排除和举报事故隐患的有功人员，应当给予物质奖励和表彰。

5、,第十二条 生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对事故隐患排查、治理和防控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的事故隐患排查治理负有统一协调和监督管理的职责。 第十三条 安全监管监察部门和有关部门的监督检查人员依法履行事故隐患监督检查职责时，生产经营单位应当积极配合，不得拒绝和阻挠。,第十四条 生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下一季度15日前和下一年1月31日前向安全监管监察部门和有关部门报送书面统计分析表。统计分析表应当由生产经营单位主要负责人签字。 对于重大事故隐患，

6、生产经营单位除依照前款规定报送外，应当及时向安全监管监察部门和有关部门报告。重大事故隐患报告内容应当包括： （一）隐患的现状及其产生原因； （二）隐患的危害程度和整改难易程度分析； （三）隐患的治理方案。,第十五条 对于一般事故隐患，由生产经营单位（车间、分厂、区队等）负责人或者有关人员立即组织整改。 对于重大事故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容： （一）治理的目标和任务； （二）采取的方法和措施； （三）经费和物资的落实； （四）负责治理的机构和人员； （五）治理的时限和要求； （六）安全措施和应急预案。,第十六条 生产经营单

7、位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。,第十七条 生产经营单位应当加强对自然灾害的预防。对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应当按照有关法律、法规、标准和本规定的要求排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应当及时向下属单位发出预警通知；发生自然灾害可能危及生产经营单位和人员安全的情况时，应当采取撤离人员、

8、停止作业、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部门报告。,第十八条 地方人民政府或者安全监管监察部门及有关部门挂牌督办并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，治理工作结束后，有条件的生产经营单位应当组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估；其他生产经营单位应当委托具备相应资质的安全评价机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。 经治理后符合安全生产条件的，生产经营单位应当向安全监管监察部门和有关部门提出恢复生产的书面申请，经安全监管监察部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经营。申请报告应当包括治理方案的内容、项目和安全评价机构出具的评价报告等。,第三章 监督管

9、理,第十九条 安全监管监察部门应当指导、监督生产经营单位按照有关法律、法规、规章、标准和规程的要求，建立健全事故隐患排查治理等各项制度。 第二十条 安全监管监察部门应当建立事故隐患排查治理监督检查制度，定期组织对生产经营单位事故隐患排查治理情况开展监督检查；应当加强对重点单位的事故隐患排查治理情况的监督检查。对检查过程中发现的重大事故隐患，应当下达整改指令书，并建立信息管理台账。必要时，报告同级人民政府并对重大事故隐患实行挂牌督办。 安全监管监察部门应当配合有关部门做好对生产经营单位事故隐患排查治理情况开展的监督检查，依法查处事故隐患排查治理的非法和违法行为及其责任者。 安全监管监察部门发现属

10、于其他有关部门职责范围内的重大事故隐患的，应该及时将有关资料移送有管辖权的有关部门，并记录备查。,第二十一条 已经取得安全生产许可证的生产经营单位，在其被挂牌督办的重大事故隐患治理结束前，安全监管监察部门应当加强监督检查。必要时，可以提请原许可证颁发机关依法暂扣其安全生产许可证。 第二十二条 安全监管监察部门应当会同有关部门把重大事故隐患整改纳入重点行业领域的安全专项整治中加以治理，落实相应责任。,第二十三条 对挂牌督办并采取全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，安全监管监察部门收到生产经营单位恢复生产的申请报告后，应当在10日内进行现场审查。审查合格的，对事故隐患进行核销，同意恢复生产经营

11、；审查不合格的，依法责令改正或者下达停产整改指令。对整改无望或者生产经营单位拒不执行整改指令的，依法实施行政处罚；不具备安全生产条件的，依法提请县级以上人民政府按照国务院规定的权限予以关闭。 第二十四条 安全监管监察部门应当每季将本行政区域重大事故隐患的排查治理情况和统计分析表逐级报至省级安全监管监察部门备案。 省级安全监管监察部门应当每半年将本行政区域重大事故隐患的排查治理情况和统计分析表报国家安全生产监督管理总局备案。,第四章 罚则,第二十五条 生产经营单位及其主要负责人未履行事故隐患排查治理职责，导致发生生产安全事故的，依法给予行政处罚。 第二十六条 生产经营单位违反本规定,有下列行为之

12、一的,由安全监管监察部门给予警告，并处三万元以下的罚款： （一）未建立安全生产事故隐患排查治理等各项制度的； （二）未按规定上报事故隐患排查治理统计分析表的； （三）未制定事故隐患治理方案的； （四）重大事故隐患不报或者未及时报告的； （五）未对事故隐患进行排查治理擅自生产经营的； （六）整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经 营的。,第二十七条 承担检测检验、安全评价的中介机构，出具虚假评价证明，尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，同时可对其

13、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款；给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任。 对有前款违法行为的机构，撤销其相应的资质。 第二十八条 生产经营单位事故隐患排查治理过程中违反有关安全生产法律、法规、规章、标准和规程规定的，依法给予行政处罚。 第二十九条 安全监管监察部门的工作人员未依法履行职责的，按照有关规定处理。,第五章 附则,第三十条 省级安全监管监察部门可以根据本规定，制定事故隐患排查治理和监督管理实施细则。 第三十一条 事业单位、人民团体以及其他经济组织的事故隐患排查治理，参照本规定执行。 第三十二条 本规定自2008年2月1日起施行。,排查治理范

14、围,工矿企业及其生产、储运等各类设备设施； 道路交通、水运、铁路、民航等行业（领域）的企业、单位、站点、场所及设施，以及城市基础设施等； 渔业、农机、水利等行业（领域）的企业、单位、场所及设施； 商（市）场、公共娱乐场所（含水上游览场所）、旅游景点、学校、医院、宾馆、饭店、网吧、公园、劳动密集型企业等人员密集场所； 锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、厂（场）内机动车辆等特种设备； 易受台风、风暴潮、暴雨、洪水、暴雪、雷电、泥石流、山体滑坡等自然灾害影响的企业、单位和场所； 近年来发生较大以上事故的单位。,排查治理内容,全面排查治理各生产经营单位及其工艺系统、基础

15、设施、技术装 备、作业环境、防控手段等方面存在的隐患，以及安全生产体制 机制、制度建设、安全管理组织体系、责任落实、劳动纪律、现 场管理、事故查处等方面存在的薄弱环节。具体包括： 安全生产法律法规、规章制度、规程标准的贯彻执行情况； 安全生产责任制建立及落实情况； 高危行业安全生产费用提取使用、安全生产风险抵押金交纳等经济政策的执行情况；,企业安全生产重要设施、装备和关键设备、装置的完好状况及日常管理维护、保养情况，劳动防护用品的配备和使用情况； 危险性较大的特种设备和危险物品的存储容器、运输工具的完好状况及检测检验情况； 对存在较大危险因素的生产经营场所以及重点环节、部位重大危险源普查建档、

16、风险辨识、监控预警制度的建设及措施落实情况； 事故报告、处理及对有关责任人的责任追究情况； 安全基础工作及教育培训情况，特别是企业主要负责人、安全管理人员和特种作业人员的持证上岗情况和生产一线职工（包括农民工）的教育培训情况，以及劳动组织、用工等情况； 应急预案制定、演练和应急救援物资、设备配备及维护情况； 新建、改建、扩建工程项目的安全“三同时”（安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产和使用）执行情况； 道路设计、建设、维护及交通安全设施设置等情况； 对企业周边或作业过程中存在的易由自然灾害引发事故灾难的危险点排查、防范和治理情况等。,排查治理内容,排查治理方式,隐患排查治理工作要做

17、到“四个结合”： 坚持把隐患排查治理工作与各重点行业（领域）安全专项整治结合起来，狠抓薄弱环节，解决影响安全生产的突出矛盾和问题； 坚持与日常安全监管监察执法结合起来，严格安全生产许可，加大打“三非”（非法建设、生产、经营）、反“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）、治“三超”（生产企业超能力、超强度、超定员，运输企业超载、超限、超负荷）工作力度，消除隐患滋生根源； 坚持与加强企业安全管理和技术进步结合起来，强化安全标准化建设和现场管理，加大安全投入，推进安全技术改造，夯实安全管理基础； 坚持与加强应急管理结合起来，建立健全应急管理制度，完善事故应急救援预案体系，落实隐患治理责任与监控措

18、施，严防整治期间发生事故。,1、事故隐患排查治理制度 2、事故隐患排查治理逐级监控责任制 3、事故隐患分级登记建档制度 4、事故隐患报告和举报奖励制度 5、事故隐患排查治理资金使用专项制度 6、事故隐患排查治理定期统计分析报表制度 7、重大事故隐患上报制度 8、重大事故隐患治理方案,事故隐患排查治理机制及分级管理制度,一、什么是安全？,(A) 多年来一直没有发生事故 (B) 不可接受风险得到有效控制 (C) 基本达到法律法规要求 您认为哪个选项最恰当？,引 言,为什么要建立健全重大隐患排查治理机制 及分级管理制度,二、什么叫安全生产？ 理解一： 安全生产是指通过人、机、环境的和谐运作，使社会

19、生产活动中危及劳动者生命和身体健康的各种事故风 险和伤害因素始终处于有效控制的状态。 理解二： 安全生产是为防止在生产经营活动中造成人身伤亡、 疾病、财产损失（设备设施损坏等）、环境破坏等事 故，所采取的消除或有效控制事故风险、危险有害因 素的一系列措施和活动的总称，以及保障生产经营过 程在良好的物质条件和工作秩序下进行的状态。,引 言,安全工作的终级目标就是： 消除不可接受的事故风险或者有效控制它。 接下来的问题是： 如何充分、正确地认识我们在生产经营活动中所 面临的事故风险？,引 言,（1）企业安全工作的实质是风险管理，核心是隐患排查整改治理； （2）危险源/危害/危险有害因素的识别分析（

20、事故隐患排查）及其风险评价（风险管理）是企业安全管理工作的原点和基础、核心，当然是HSE/OHSMS运行的关键所在。 （3）辨识（识别分析）是评价的基础，风险控制是最终目的。,三、结论,引 言,几个重要的名词、术语辨析,第一部分,1 几个重要的名词、术语辨析,让我们先复习和回顾以下几个基本概念和术语：,1 危险 危险是根据系统安全工程的观点，危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。 有时也这样来理解危险： 危险是指可能导致事故的因素，这些因素有物质状态、环境的因素和人员活动的状态以及他们的组合。,1 几个重要的名词、术语辨析,2 危险源危害（GB/T28001-200

21、1：3.4）HAZARD 危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境 破坏或这些情况组合的根源或状态。 危险源主要表现形态： 从本质上讲，能量、有害物质的存在； 能量、有害物质失去控制而导致的意外释放或有害物质的泄露，如液化器、氧气瓶的泄露。,1 几个重要的名词、术语辨析,根源或状态 说明危害是一种客观存在，当生产工艺确定后，它的存在也就确定了，它的存在是不受控的，若想改变危害的性质或状态，必须从改革生产工艺着手。危害主要存在于生产设备、工具、物料、环境、生产工艺条件、以及这些设施条件与人员的匹配状况等之中。,1 几个重要的名词、术语辨析,危害（危险源）的主要性质 可能造成 危害本身并不

22、一定导致什么后果，只有具备某些条件时，危害才有可能造成一定的后果。 人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏 这是按照事故的内涵界定出危害造成后果的范围，说明只有可能造成事故的才可称为危害。需要说明的是；危害不等于事故，但是用事故的类型追溯危害的性质也是一种可行的途径。 根源或状态 说明危害是一种客观存在，当生产工艺确定后，它的存在也就确定了，它的存在是不受控的，若想改变危害的性质或状态，必须从改革生产工艺着手。危害主要存在于生产设备、工具、物料、环境、生产工艺条件、以及这些设施条件与人员的匹配状况等之中。,1 几个重要的名词、术语辨析, 危害（危险源）是由生产决定的生产一旦确定，附带 的危害（

23、危险源）便随着确定，二者是不可分割开来的。 要想改变危害（危险源），就得改变生产。 危害（危险源）是不可消除的如果不改变生产，只可 能控制危害（危险源）转变为危害事故/事件所需的条件、 诱发因素，切断危害（危险源）转变成事件或事故的因果 链锁。,1 几个重要的名词、术语辨析,危险因素（GB/T15236-1994：2.31） 能对人造成伤亡或对物造成突发性损坏的因素。 有害因素（GB/T15236-1994：2.32） 能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢 性损坏的因素。 两者经常被人们合称为：危险有害因素。,1 几个重要的名词、术语辨析,3 重大危险源（GB18218-2000：3.5

24、） 重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用 或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临 界量的单元（包括场所和设施）。 危险物品的数量 原国家安监局2004年56号文：关于开展重大危险源监 督管理工作的指导意见建议重大危险源申报登记类型 包括九大类。,1 几个重要的名词、术语辨析,4. 事故隐患（GB/T15236-1994：2.17） 事故隐患：可导致事故发生的物的危险状态、人的不安 全行为及管理上的缺陷。 事故隐患是现在时，是客观的实际存在，有些易被人们发现，有些很难被人们发现；没有发现隐患并不代表着事故隐患不存在。 事故隐患是一种危险源，危险源辨识时必须充分查找。 重大危

25、险源是一种危险源。 危险源是可能导致事故的根源或状态，它包括当前发生事故的临界状态（隐患），也包括在未来可能引起事故发生的某种根源或状态。,1 几个重要的名词、术语辨析,小 结,“危险”这个概念使用时通常强调风险的高低，而且往往指风险较高，接近或超过人们的承受程度； “危险源”是个抽象概念，往往从广义的角度指危险性存在的原因，更强调引发事故的根源即最本质的原因基础原因； 危险有害因素：往往具体指实际的危险性，强调导致系统发生事故的根本原因所在，可以认为是从狭义角度理解的危险源； 事故隐患：具体指实际存在的问题，而且是影响安全生产的问题，是导致事故发生的直接原因； 因此，在工程上/实际工作中，危

26、险有害因素是危险源，事故隐患也是危险源，,1 几个重要的名词、术语辨析,职业健康安全（GB/T28001-2001：3.10） 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访 问者和其他人员健康和安全的条件和因素。 进入作业场所的任何人安全与健康的保护。 不包括职工其他劳动权利和劳动报酬的保护，也不包 括一般的卫生保健和伤病医疗工作。 作业场所一般说来是组织生产活动的场所。,1 几个重要的名词、术语辨析, 其他一些术语,事故（GB/T28001-2001：3.1） 事故是指造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外事件。 事故（GB/T15236-1994：2.12） 职业活动过程

27、中发生的意外的突发性事件的总称，通常会使正常活动中断，造成人员伤亡或财产损失。,1 几个重要的名词、术语辨析,事件（GB/T28001-2001：3.6） 导致或可能导致事故的情况。 事件的发生可能造成事故，也可能并未造成任何损失，因此说事件包括事故。 对于没有造成职业病、死亡、伤害、财产损失或其他损失的事件可称之为“未遂事件”。 事件包括事故事件，也包括未遂事件。,1 几个重要的名词、术语辨析,职业病 （职业病防治法第二条） 职业病，是指企业、事业单位和个体经济组织（以下统称用人单位）的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害物质等因素而引起的疾病。 职业病（GB/T152

28、36-1994：2.12） 职工因受职业性有害因素的影响而引起的，由国家以法规形式规定并经国家指定的医疗机构确疹的疾病。,1 几个重要的名词、术语辨析,危险源辨识（GB/T28001-2001：3.5） 识别危险源的存在并确定其特性的过程 风险评价（GB/T28001-2001：3.15） 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程,1 几个重要的名词、术语辨析,第二部分 风险原理与企业风险类型,2 风险原理与企业面临的风险,（一）我们所熟悉的定义 1、风险的定量描述 风险是对人们从事生产或社会活动时可能发生的有害后果的 定量描述，即风险是在一定时期产生有害事件的概率与有害 事件后果的函数：

29、其中，R 风险 p 出现该风险的概率 c 风险损失的严重程度,2.1 风险的定义,2、风险的定性描述 对于“风险”，目前仍有着多种论述，如： 风险是在给定情况下存在的可能结果间的差异； 风险是一种与损失相联系的潜在损失； 风险是指潜在损失的变化范围与幅度； 风险是指引起损失产生的不确定性； ,2.1 风险的定义,（二）对风险的新理解,1、考察风险的角度 风险与人们有目的的活动有关 风险同行动方案的选择有关 风险与世界的未来变化有关,2.1 风险的定义,2、不确定的水平与风险 风险总是用在这样的一些场合，即未来将要发生的结果是不确定的； 但不确定并不等于风险。 不确定： 这一术语描述的是一种心理

30、状态，它是存在于客观事物与人 们认识之间的一种差距，反映了人们由于难以预测未来活动 和事件的后果而产生的怀疑态度。,2.1 风险的定义,严格来说，第3级的不确定已不是风险管理的范畴，但在实践中，人们有时会将其不确定事件的结果划分为几类，从而简化为第2级的不确定事件加以处理。 风险不确定的主要来源： （1）与客观过程本身的不确定有关的客观不确定； （2）所选反映系统的模拟模型只是原型的一个，造成了模型的不确定； （3）不能精确量化模型输入参数而导致的参数不确定； （4）数据的不确定，包括测量误差、数据的不一致性和不均匀性、样本缺乏足够的代表性等。,2.1 风险的定义,不确定的水平分级：,高,低,

31、未来的结果与发生的概率均无法确定,知道未来会有哪些结果，但每一种结果发生的概率无法客观确定,主观不确定,未来有多种结果，每一种结果及其发生的概率可知,客观不确定,无（即完全确定）结果可以精确预测,风险与不确定性等于零,不 确 定 程 度,第3级,第2级,第1级,2.1 风险的定义,这些不确定的来源分别涉及：风险识别、风险评估、风险管理措施的选择，它们贯穿了风险管理的始终。 多种形式的责任风险属于第3级的不确定，暴露于责任风险的结果取决于法律环境的进一步完善，法律环境包括决定个体或组织是否承担责任和承担多少责任的法律条款。,2.1 风险的定义,3、风险的主要学说 风险客观说：风险是客观存在的损失

32、的不确定性。 风险主观说：不否认风险的不确定性，所谓风险的不确定性是来自于主观的。 风险因素结合说：风险是每个人和风险因素的结合体，灾害的发生及其后果与人为因素有着极为复杂的互动关系。,2.1 风险的定义,4、风险的定义 风险是指客观存在的，在特定情况下、特定期间内，某一事 件导致的最终顺势的不确定性。 风险的三个特性： 客观性； 损失性； 不确定性。,2.1 风险的定义,风险的特性,风险存在的普遍性 风险的客观性及必然性 风险的偶然性和不定性 风险的可变性,2.1 风险的定义,2.2 风险的度量,损 失 概 率,损失幅度,低风险,高风险,高风险,低风险,一般来说，损失概率和损失幅度是度量风险

33、的两个指标。 但最能代表风险的数学符合是风险结果的概率分布，如期 望值和差异系数（标准差与均值之比）。,可能性,极低 低 中等 高 极高 影响程度,风险三要素及其相互关系,风险的本质/要素是指构成风险特征，影响风险的产生、存在和发展的因素，可归结为三个要素/因素。 风险三要素是指风险因素、风险事故和风险损失。它们构成了风险存在与否的基本条件。理解其概念及其相互联系，有助于领会风险的本质。,2.3 风险的本质/要素,风险因素（hazard）,2.3 风险的本质/要素,亦称风险条件，是指引发风险事故或在风险事故发生时致使损失扩大的条件。风险因素是风险事故发生的潜在原因，通常包括实质风险因素、道德风

34、险因素和心理风险因素。,风险因素的分类： 根据其性质可分为，有形风险因素和无形风险因素。 有形风险因素：是指直接影响事物无力功能的物质性风险因素，又称实质风险因素（physical hazard)。如，建筑物的结构及灭火设施的分布等对于火灾来说就属于有形风险因素； 无形风险因素：是指文化、习俗和生活态度等非物质的、影响损失发生可能性和受损程度的因素，又可进一步分为道德风险因素（moral hazard）和心理风险因素（morale hazard）。 道德风险因素和心理风险因素均与人的行为有关，又合称人为风险因素。,2.3 风险的本质/要素,风险事故（peril）,亦称风险事件，是指直接导致生命

35、财产（人 员伤亡、疾病、环境破坏、经济价值减少） 损失发生的偶发事件。它是使风险造成损失 的可能性转化为现实性的媒介。,2.3 风险的本质/要素,风险损失（loss）,是指非故意的、非计划的、非预期的经济价值的减少 （人员伤亡、疾病/环境破坏）。 人员伤亡、疾病甚至于环境破坏，这样的损失是无法用货币来衡量的，如亲人死亡，谁也无法计算出其家人在精神上所遭受的打击和痛苦是多少人民币。 尽管如此，在衡量人身伤亡、疾病时（环境破坏），还是要从由此引起的对本人及家庭产生的经济困难或其对社会所创造经济价值的能力减少的角度读来给出一个货币衡量的评价,2.3 风险的本质/要素,为了有效地实施风险管理，有必要对

36、各种风险进行分类，以便对具有不同特的风险采取不同的处置措施，从而实现风险管理目标的要求。对风险有多种分类方法，常见的有：,2.4 风险的分类,（一）按风险的对象划分：,1、财产风险通常指财产的损毁、灭失与贬 值等所导致的风险。如厂房、设备、运载工具、 家庭住宅、家具及其它无形财产因自然灾害或意 外事故而遭受的损失。 2、人身风险指由于人的疾病、伤残、死亡 所引起的风险。,2.4 风险的分类,3、责任风险指根据法律、合同或道义上的规 定应对他人的财产损失或人身伤亡承担经济赔偿 责任的风险。 4、信用风险在经济交往中，权利人与义务人 之间由于一方违约或犯罪而使对方蒙受经济损失 的风险。,2.4 风

37、险的分类,（二）按风险产生的原因划分：,1、自然风险由于自然现象、物理现象可能 造成物质损毁和人员伤亡的风险。 2、社会风险指由于个人或团体的行为，包 括过失、行为不当及故意行为所导致的风险。,2.4 风险的分类,3、经济风险 一般指在商品生产和购销过 程中，由于经营管理不善、市场预测失误、价 格波动、消费需求变化等因素引起经济损失的 风险。,2.4 风险的分类,4、政治风险 指起源于种族、宗教、国家之 间的冲突、叛乱、战争所引起的，风险，也包括 由于政策或制度的变化、政权的更替、罢工、恐 怖主义活动等引起的各种损失。 5、技术风险由于科学技术发展的负作用而 带来的各种风险。,2.4 风险的分

38、类,（三）按风险的性质划分,1、纯粹风险指只有损失可能而无获利 机会的风险。 2、投机风险指既有损失可能又有获利 机会的风险。,2.4 风险的分类,（四）按风险产生的环境划分,1、静态风险不是因社会经济活动发生变化， 而是由于自然力不规则变动或人们行为的失误所 造成的风险，前者如地震、洪水、台风、疾病 等；后者如盗窃、呆帐、事故等。 2、动态风险是指以社会经济的变动为直接原 因的风险。如经济体制的改变、市场结构的调整、 利率的变动等可能引发的风险。,2.4 风险的分类,（五）按面临风险的经济单位分,1、个人风险 2、家庭风险 3、企业风险 4、社会风险 5、国家风险,2.4 风险的分类,关于“

39、企业”,企业的含义： 企业是从事生产、流通和服务等活动的独立的经济核算单位。它是拥有一定数量的固定资产和流动资金，依照法律进行登记并得到批准，在银行开设帐户，具有法人资格的基本经济单位。 经济学上，企业是一个追求利益最大化的组织。,2.4 风险的分类,（六）按承受风险的能力划分,可接受的风险是指经济单位在研究自身承受能力、 财务状况基础上，确认能够接受最大损失的限度， 把低于这一限度的风险称为可接受风险；反之既为 不可接受风险。,2.4 风险的分类,要考察企业所面临的风险，请牢记“企业是一个追求利益最大化的组织”，因此，就要考察哪些可能使其未来现金流入减少或现金流出增加的因素，即可能（经常、严

40、重）影响其利益最大化的因素。,2.5 企业面临的风险,企业风险,危害性风险,金融风险,雇员福利,员工伤害,财产损毁,法律责任,汇率风险,商品价格风险,国家风险,经营风险,流动性风险,信用风险,金融衍生品 价格风险,股票价格风险,利率风险,企业风险的类型：,2.5 企业面临的风险,1、危害性风险 危害性风险指的是对安全和健康有危害的风险，都是纯粹风 险，对企业而言，传统上的风险管理就是对这类风险进行管 理。 财产损毁风险：包括政府征收（没收） 法律责任风险：给他人带来人身伤害或财产损失必须承担相应的法律责任风险 员工伤害风险 员工福利风险,2.5 企业面临的风险,2、危害性风险损失,企业危害性风

41、险的主要损失类型,直接损失,间接损失,财产损毁,员工伤害赔偿,法律责任赔偿及抗辩成本,员工死亡、生病的福利费用支出,利润损失,额外费用,更高融资成本和放弃的投资机会,破产成本,2.5 企业面临的风险,2.6 风险管理的程序,风险识别 按业务或风险类别罗列风险因素 风险评估 针对不同类别风险运用恰当的手段（如数学模型）评估风险可能带来的损失 风险控制 针对不同类别的风险特性、根据可能损失的大小采取不同措施来化解和防范风险,风险管理过程可划分为风险管理策划、风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理绩效评价四个基本阶段。,2.6 风险管理的程序,制 定 风 险 管 理 计 划,风 险 识 别,风 险

42、衡 量 或 估 算,风 险 处 理,风 险 管 理 绩 效 评 价,2.6 风险管理的程序,风险管理工作的简要图示,2.6 风险管理的程序,风险管理的必要性,1、基于人类的安全需求； 2、基于风险代价； 3、基于政府法令的要求。,2.7 风险管理的必要性,1、人类自身的安全需求 按照著名心理学家马斯洛的“需要层次论”，人类的需 要可以分为五个层次： 1）生理需要； 2）安全需要； 3）社交需要； 4）尊重需要； 5）自我实现需要。,2.7 风险管理的必要性,2、风险代价（风险成本） 风险成本由于风险的存在和风险事故的发生所带来 的费用支出及预期经济利益的减少。包括： （1）风险事故或意外损失成

43、本（直接成本）； （2）风险（不确定性）本身的成本，又称间接成本； （3）处理风险的费用,2.7 风险管理的必要性,3、基于政府法令的要求 各国政府为了保障人民生命财产的安全和维护社会安定， 常通过立法约束各经济组织执行有关的安全标准。 如：美国1970年通过的职业安全和健康法案要求雇主承担 两种义务，即免除雇员工作环境中的一切风险因素，以及 遵守劳工部在公报中设定的工作环境安全标准。我国也有 安全卫生方面的多项法规和条例,2.7 风险管理的必要性,风险管理的目标,总目标：以最合理的费用支出获取最大的安全保障。 风险管理的费用支出包括风险管理过程中各项经济资源 的投入，如风险管理部门的组建、有

44、关人员的配备、保险 费用的支出、技术设备的改进等。 风险管理的效益指的是一种安全保障，是对风险控制的 有效程度和对风险事故发生所致损失的弥补程度。,2.8 风险管理的目标,RM目标可分为损前目标和损后目标,1、损前目标：风险事故发生之前风险管理应达到的目标。包括： （1）经济目标 （2）安全系数目标 （3）合法性目标 （4）社会公众责任目标 2、损后目标 （1）生存目标。企业的基本生存要素有生产、市场、资金、管理。 （2）持续经营目标 （3）获利能力目标 （4）收益稳定目标 （5）发展的目标 （6）社会责任目标,2.8 风险管理的目标,安全管理在本质上是一种风险管理，其对 象就是: 组织面临的

45、纯粹风险，主要是生产经营活 动中的技术风险!,2.9 总结论,几个重要的事故致因理论,第三部分,3 几个重要的事故致因理论,有助于隐患排查的事故致因理论,（一）事故因果连锁理论 （二）能量意外转移理论,3 几个重要的事故致因理论,海因里系是最早提出事故因果连锁理论的。该理论的核心思想是：伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，而是一系列原因事件相继发生的结果，即伤害与各原因相互之间具有连锁关系。 事故因果连锁过程包括如下5种因素： （1）遗传及社会环境（M） （2）人的缺点（P） （3）人的不安全行为或物的不安全状态（H） （4）事故（D） （5）伤害（A）,（一）事故因果连锁理论,1、海因里系因果

46、连锁理论,3 几个重要的事故致因理论,上述事故因果连锁关系，可以用5块多米诺骨牌来形象地加以描述，如下图所示。 如果第一块骨牌倒下（即第一个原因出现），则发生连锁反应，后面的骨牌相继被碰倒（相继发生）。,海因里西因果连锁理论,3 几个重要的事故致因理论,该理论积极的意义：如果移去因果连锁中的任一块骨牌，则连锁被破坏，事故过程被中止。海因里希认为，企业安全工作的中心就是要移去中间的骨牌防止人的不安全行为或消除物 的不安全状态，从而中断事 故连锁的进程，避免伤害的 发生。,3 几个重要的事故致因理论,博德在海因里希事故因果连锁理论的基础上，提出了与现代安全观点更加吻合的事故因果连锁理论。同样为5个

47、因素，但含义与海因里希的有所不同：,2、博德事故因果连锁理论,（2）个人及工作条件的原因,（3）直接原因,（4）事故,（5）损失,（1）管理缺陷,3 几个重要的事故致因理论,管 理 缺 陷 完全依靠工程技术措施预防事故既不经济、也不现实，只能通过完善安全管理工作，经过较大的努力，才能防止事故的发生。安全管理系统要随着生产的发展变化而不断调整完善，十全十美的管理系统不可能存在。由于安全管理上的缺陷，致使能够造成事故的其他原因出现。,3 几个重要的事故致因理论,个人及工作条件的原因 这方面的原因是由于管理缺陷造成的。个人原因包括缺乏安全知识或技能，行为动机不正确，生理或心理有问题等；工作条件原因包

48、括安全操作规程不健全，设备、材料不合适，存在温度、湿度、粉尘、有害气体、噪声、照明、场地（如打滑的地面、障碍物、不可靠支撑物）等有害作业环境因素。,3 几个重要的事故致因理论,直 接 原 因 人的不安全行为或物的不安全状态是事故的直接原因。这种原因一直是安全管理中必须重点加以追究的原因。但是，直接原因只是一种表面现象，是深层次原因的表征。不能停留在其上，要追究其背后隐藏的管理缺陷原因，采取有效控制措施，从根本上杜绝事故的发生。,3 几个重要的事故致因理论,事 故 这里的事故被看做是人体或物体与超过其承受阈值的能量接触，或人体与妨碍正常生理活动的物质的接触。于是，防止事故就是防止接触。可以通过对

49、装置、材料、工艺等的改进来防止能量的释放，或者训练工人提高识别和回避危险的能力，佩带个人防护用具等来防止接触。,3 几个重要的事故致因理论,损 失 人员伤害及财物损坏统称为损失。人员伤害包括工伤、职业病、精神创伤等。,3 几个重要的事故致因理论,集中型 多种各自独立的原因在同一时间共同导致事故的发生，如下图所示。,事故因果连锁理论,3 几个重要的事故致因理论,复合型 既有一般的连锁，也有集中的连锁，相互交互，复合引起事故的发生，如下图所示。,事 故,复合型因果关系,a),事 故,b),3 几个重要的事故致因理论,人类利用能量做功以实现生产目的。利用能量做功必须控制能量。在正常生产过程中，能量在各种约束和限制下，按照人们的意志流动、转换和做功。 如果由于某种原因能量失去了控制，发生了异常或意外的释放，则称发生了事故。如果意外释放的能量转移到人体，并