1、附件11对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表申请人名称：申证食品品种类别：天然矿泉水申请生产食品申证单元：生产场所地址：审查日期:年月日使用说明1 .本审查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料M审悔性产场所演。2 .本审查记g表分为：申请材料审搦姓产场所核查两个部分共37个项目。对每Y审查项目t卿定了符合、基本符合、“襁合期IJ定标隹。3 .审查组应按照对每一个审囱目的审查情;宓口判定标准,填写审查结论。4 .三限一栏应当M写审查发现的基本符和不符合情况序号审SE项目判定核审项目具体内容和要求法律依据审查方法审查结论市查记录1.2质量目标申请人应制定明确的质依安全目
2、标。有明确的质景安全目标，符合：施贵安全目标不明确.基本符合：无质量安全目标，不符合。企业制定的侦盘安全管理制度应有明确的质城方针，量化合理的质量目标及具体的实施办法.食品安全法第三十二条。造文件帕基本符合口不符合1.3管理职费I.申请人制定各有关部门质地安全职费、权限等情况的管理制明制定了管理制度，并规定各有关部门侦量职费、权限.且内容合理.符合：规定的内容不全面，珞本符作没制定质量管理制度或制定了部门质量管理制度但内容不合理.不符合.1 .企业制定质量安全管理制度应明确各有关解门的侦审职设、权限，弁符合落实国求质桧总局关于食品生产加工企业落实质法安全主体员任监督检查规定的公告2009年第1
3、19号）第二章中有关企业质批安全主体责任的相关要求.2 .组锐架构中相应的箱J或人员的设询应合理.职费、权限应明确。1 .食品安全法第二十七条、第三十二条；2 .关于食品生产加工企业落实质量安全主体贵任监铸检查规定的公告（国家质垃监督检验检疫总局公告2009年笫119号）第二章。造文件符合口刘本符合不符合(4)序号审SE项目判定核审项目具体内容和要求法律依据审查方法审查结论市查记录2.申请人应当制定对不符合情况的管理办法，对企业出现的各种不符合情况及时进行纠正或采取纠正措6鼠制定了不符合情况管理办法，符合：制定了不符合情况管理办法，但内容不合理，基本符合；未制定不符合情况管理办法，不符合.1
4、企业应建立不合格品管理制度.企业应建立和保存采购的不合格食M原料、食品添加剂、食品相关产品的处理记录：企业应建立和保存生产的不合格产品的处理记录。2 .不合格品管理制度的内容应完整,有效应包括有对原辅料、包装材料、半成品、成品出现不合格的管理办法和Hi的纠正措施.3 .企业应建立不安全食品召回制慝企业应建立和保存对不安全食品自主4回、被黄令召回的执行情况的记录.包括：企业通知召回的情况：实际司可的情况：对H网产品采取补救、无害化处理或销毁的记录；整改措6宣的落实情况；向当地政府和县级以上监管部门报告召回及处啷况。1 .食品安全法X第五卜三条：2 .食品安全法实施条例第二十六条：3-关于食品生
5、产加工企业落实质量安全主体费任监督检查规定的公告（国家版版监督检验检投总局公告200!）年第119号）第十一条、第卜五条.查石工件、相关i睬怖n口不符合序号审SE项目判定核审项目具体内容和要求法律依据审查方法审查结论市查记录1.I人员要求1.申清人应现定生产管理者职费,明确其贲任、权力和义务，生产管理者的资格应符合有关想定.明确，符合：符合资格规定.成任、权力或者义务规定不明确，基本符合：资格不符合规定.或未明确货任、权力和义务,不符T；1 .企业制定的研/安全管理制度应明确生产管理者的贡任、权力和义务.2 .生产管理人员应具有与生产梅位相适应的资质和相关工作经验，熟练常握食品质量安全行关法律
6、法规.了解应依法承担的货任和义务.3 .必须申请企业签订一年以上期限的书面劳动合同.1.应当建立并执行从业人员健康管埋制度和健康档案制度，具有有效的健康证明,5 .企业应建立和保存对从业人员的食品质量安全知U出彳训记录。6 .工厂应根据4i觥着空瓶、成品瓶检验人员，检瓶人员的视力，阐&必须在1.0以上,并不捋有色自，检粮员上岗前至少经两周以上检瓶V1.蹒。1 .食品安全法第二十七条、第三十二条、第三十四条;2 .关于食品生产加工企业落实质量安全主体贵任监密检查规定的公告（国家版版监督检骁检疫总局公告2009年第119号）第卜六条：GB163301996中8.5.1款.查看文件和证明文件符合蟒怖
7、口不符合(6)序号审SE项目判定核审项目具体内容和要求法律依据审查方法审查结论市查记录2.申请人应规定质母管理人员的职责.明确其责任、权力和义务.质设管理人员资格应符合有关规定.明确，符合：符合资格规定责任、权力或者义务规定不明确，基本符合：费格不符合规定，或未明确说任、权力和义务.不符合。1 .企业制定的质量安全管理制度应明确质量管理人员的职费、权力和义务.2 .顺求管理人员应具有大专以上学历或初微工程帅以上专业技术职称，具有3年以上相关实际工作经5金,嬷东掌握食品质量安全有关法律法庭,f解应依法承担的责任和义务.3 .必须与申请企业签订一年以上期限的书面劳动合同.1.应当建立并执行从业人员
8、健康管理制度和健康档案制度，具有有效的健康证明.5.企业应建立和保存对从业人员的食品旗M安全知识培训记录。1 .食品安全法第二十七条、第三十二条、第三十四条;2 .关于食品生产加工企业落实版S1.安全主体而任监督检浅规定的公告（国家侦量监督检验检疫总局公告2009年第9号）第十六条.会看文件和证明文件*口基本符合口不符合(7)序号审SE项目判定核审项目具体内容和要求法律依据审查方法审查结论市查记录3.申请人应规定技术人员的职费,明确其贡任、权力和义务,技术人员资格应符合有关规定.明确,符合：符合资格规定，货任、权力或者义务规定不明确，基本符合：费格不符合班定，或未明确责任、权力和义务,不符合。
9、1 .企业制定旗窿安全管理制度应明确技术人员的职费、权力和义务。2 .技术人员应当具有高中以上学历、经过培训考核后方Ur正式上梅，井熟练掌握产品工艺流程、关键捽制点及技术标准.3 .必须与申请企业签订f以上期限的书面劳动合现1.应当建立并执行从业人员健康管理制度和健康档案制度，具有有效的健康证明。5 .企业应建立和保存对从业人员的食品质加安全知识培训记录.1 .食品安全法第二十七条、第三十二条、第三十四条,2 .C关于食品生产加工企业落实版最安全主体时任监督检衣规定的公告（国家质量监督检验检疫总局公告2009年第119号）第十六条.查看文件和证明文件符合口不符合(8)1.4人仍要求1.申请人应
10、规定生产操作人员的职货。明确族也任、权力和义务。生产操作人员资格应符合有关双定.明确，符合：符合资格规定,责任、权力或者义务规定不明确，明本符合：货格不符合规定，或未明确责任、权力和义务,不符合.1 .企业制定的质优安全管理制度应明确牛.产操作人员的职责、权力和义务。2 .生产操作人员必须与申请企业签订一年以上期限的书面劳动合同,且经过培V1.1.合恪后方可正式上岗。3 .应当建立并执行从业人员健康管理制度和健康档窠制度,具有有效的健康证明。1.企业应建立和保存时从业人员的食品质Ift安全知识培训谖1.1 .食品安全法第二十七条、第ZU.条、第二十四条；2 .关于食品生产加工企业落实质量安全主
11、体近任监督检管规定的公告（国家侦地监督检验检疫总局公告2009年第H9号）第十六条.杏看文件和证明文件符合基本符合合(9)序号内容审查项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法审查结论审查记录2.牛产车间的高度应符合有关要求：车间地面应用无毒、防滑的硬质材料统设.无裂维，排7KW兄良好：墙壁,皎应当使用浅色无毒材料覆涂：房项底无灰尘：位于洗手、更衣设施外的厕所应为水冲式。企业达到现定要求,符合：位于洗手、更衣设施外的制所为水冲式.其它略微欠缺,基本符合：达不到规定要求,不符合.I.生产车间内人均占面积不得少于2.0nR不包括设备占地面枳），高度不低于3m.2,生产车间地面应使用不淹水、
12、不吸水、无毒、防滑材料（如耐酸破、水磨石、混凝土等）铺现应有适当坡度.右电而最低点设置地漏.以保证不积水：地冏应平整、无裂隆、略高于道路路面,便于清扫和消毒.3 .墙壁应选用浅色、防毒、防港造、无毒的材料铺砌或涂覆，表面应平整光滑，便于冲洗消毒，顶角、墙角、地仍呈孤形、防止污垢积存并便干清洗.天花板应选H1.不吸水、表面光洁、防霉、防洛混的浅色材料涂厕奘惟，要有适当坡度（以Ig-15%为宜），在结构上能起到M少凝水滴落的效果。4 .窗台要设于地面1m以上内侧要下斜45处非全年使用空调的车间、门、窗应有防蚊蝇、防尘设施纱门应便于拆下洗刷.5 .通道要变畅,便于运输和I性防护设施的设班楼梯、电槎传
13、送设备等处要便于噌i护和清扫、洗刷和消毒，6 .屋顶或天花板应选用不吸水、表面光洁,耐腐蚀、耐温、浅色材料明涂或装检.要有适当的坡度.在结构上减少凝结水滴落,防止虫害和双落孳生t以便于洗刷、消毒.7 .厕所设置应:有利生产和卫生其数量和便池坑位应根据生产需要和人员情况适当设对生产车间的则所应设置在车间外侧井一律为水冲式的有洗手设施和排臭装S1.其出入【不?jE对车间门.要避开通道:其U的管道应与车间排水管道分设.车间内的架空构件和滑槽等必须便于清沽、能防止积尘、凝水和生霰。1.GB148X1-1994第45条：ZGBI6330-1W615.635.6.4款、5.6.5款、5.6.9秋。现场行若
14、O符合口基本符合不符合(28)序号内容审查项目，馆标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法审查结论审查记录1生产车间的温度、湿度、空气洁净度应满足不同食品的生产加工要求。牛.产车间的温度、湿度、空气洁净度能满足食品生产加工要范符缶略仃误差.基本符合：满足不了食品生产加工要求，不符合.1 .清洗车间应为10万媛洁净厂房,灌奘车间空气清洁度将体应达到IoeIO级洁冷厂房.或全室10000级巨4装局部空气清洁度达fJ100级.清洗及漉装车间的温度应控制在1527匕之间，泡度以控制在5成以下为宜，2 .生产车间采用自然通风时通风面枳与地面积之比不应小于1:16;鼎口机械通风时换气该不应小于喇时换气三
15、次：机械通风砰遒进风口翊I地面2以上,并远禹污柒源前腓风口,开口处应设防护罩.1.681488卜1呼1第45条;2.GB163301996中5.6.10款0败砺储口基本符合不符合(29)2.2车向要求4.生产工艺布局应当合理，各工序应减少迂回往返,避免交叉污染。生产工艺布局合理，各工序前后衔接，无交叉污染符合：生产工艺布局不太合理，略有交叉.基本符合：生产工艺相互交叉污染，不符必I.建筑物、设法布局与工艺流程三者衔接合理建筑站构完善,并能满足生产工艺和侦量卫生要求;原料与半成品和成品、生原料与熟食品均应f境交叉污染.2 .建筑物和设备布置还应考虑生产工名对温、湿度和工艺参数的要求,防止毗邻车间
16、受到干扰.濯装车间的建筑结构及内部设施应能防潮、防尘、便于清洗消毒，洁净车间入口处应分别设有人员和物料的净化设施，3 .按生产工乞的先后次序和产品特点,J端原料处理、半成M处理和加工、包装材料和容器的清洗、消毒、成品包装和检验、成品贮存等工序分开设巩防止前后工序相互交叉污染.I-在保证矿泉水的IJft生物指标符合标准和不改变伙用13印侬1-1第1第1.3条、6.3条：2.GBI侬0-1996中5&10.6项：5.&3款；5,8.4款:8.2条。查看文件现场表看符合口基本符合不符合(30)序号内容审查项目，馆标准核审项目只体内容和要求法律依据审查方法审查结论审查记录天然矿泉水特性与主要成份的条件
17、下，允许采取暴气、烦折、过必和除去（或加入）二氧化碳等生产工艺.矿泉水生产的具体工艺流程要根据该水源水的化学类型、水质特性合理地确定，以免成品发生微生沏污染和严重影响感官的矿物砥沉淀.5.灌装用矿泉水与其他生产用水的谕送管理M股备应彼此间完全分开、无交叉接触,不同川途的供水管道应涂以不同的前色，以示区别.灌装用矿泉水输送筲道应设排污阀或打片亏口，便于酒用渐亏和消毒，5.生产车间内光战充足，照度应满足生产加工要求.工作价、敞开式生产战及裸露食品与原料上方的照明设备应有防护装词。生产车间内光线充足.工作台、敞开式生f及三i食品与原料上方的照明设招行防护装置.储：珞有不足，喙本符合：产重不足，不好1
18、 .车间或工作面应有充足的自然采光或入X照明，加工场所工作面的煦度不应低于2201.x；其他场所不应低于110Ix.车间内安装在生产线上方的灯具必须行安全防护装置,以防灯具破碎而污杂食品.检瓶光源限发应在800Ix以上，2 .位于工作台、食品和原料上方的照明设备应加防护虱1.GB1.4881-19W第4.5条;2.GB16330-1996中5.6.8款：8.5.2款，现场查行储口基本符合不符合31)序号内容审查项目，馆标准核审项目具体内容和要求法律依据审查方法审查结论审查记录2.3际后要求1.用房应当整洁.地面平滑无裂缝.有良好的防潮、防火、防鼠、防虫、防尘等设施。库房内的温度、湿度应符合原辅
19、材料、成品及其他物品的存放要求企业的库房符合规定，符合：略有不足,基本符合：严小不足，不共I.成谀跣与生产能力朴拉她的原材料场地和仓际.2 .J冷隹应根据不同要求,按规定的温、湿度已存.要设有温、湿度监测装优,定期检查和记录.3 .仓库板有良好通风采用自然通风时通风面积与地面积之比不应小于1:16;采用机械通风时换气州不应小于每小时换气一:次：机械通赋管道进风11要印地面2b以上并远离污染源树M口,开口处应设防护湿，I,要有防鼠、防虫等设地定期清扫、消毒,保卫生。GBM88卜1991第3.3条、4.5条、8.1条*晒定衣符合口舰本符合不符合(32)2.库房内存放的物品应保存良好，一股应离地、离
20、境存放,并按先进先出的区则出入昨原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内不得存放有毒书舍及易燃、易堤等t品。库房内存放的物品保存良好,无有毒有有及易燃、场爆物乩符合：保存Tft,无有毒有害及易甥、易爆物M，法本符合；保存不好,库房内存放有毒、有害及易熟、易爆等物品，不符合。1 .各种原材料及按M种分类分批贮存,f批原材料均疔明显标志,同一座内不得贮存相反影响版床的像材料.2 .除材.料应离地、窗墙并与屋顶保持一定距离,垛与垛之间也应书适当间隔.3 .先进先出,及时期出不符合质垃和P生标准的原料，防止污染.I.经检验合格包装的成品应贮存于成品库.按品种、批次分类存放,防止相互混杂.成品际不得贮存
21、有毒、彳徜物显似其他易腐、易燃品。GB14881-1994第3.3条、8.1条CW2t符合口基本符合不符合33)序号内容核审娟判定标准核审项目具体内容和要求法律依据核审方法核审结论审查记录2.4生产设备1.申请人必须具有审杏细则中规定的必备的生产设备.企业生产设法的性能和精度应能满足食品生产加工的要求.具备审查细则中规定的必备的生产设缶,设务的性能和精度能满足食品生产加工的要求，符合：其务必需的生产设备,但个别设备希要完善，夔本符合：不具备审杳细则中规定的必的生产设备或具备的生产设备的性能和精度不能满足食品生产加工的要求,不符合。1 .具彳i粒（桶）装锹用水生产许可审育细则中规定的生产天然矿泉
22、水必品的生产设需：设需性能与精度符合生产规程要求.来水设品的设计来水能力应当与允许的开采量相匹配.瓶子和就盅在潴装前必须鲤过严格清洗消毒，其清洗设备应自动化（不应用手工操作）洗净的瓶子应钱过般班的亚团输送到泳装机.iffi装与封盖设务应门动化，不得用人T灌装和封瓶包装设备和包装工艺中,用于商品段检测的计依器具的配备率必须达到o,所有计股和包奘设备要定期检定或校准，2 .设备一般应用脚架固定，与地面应有一定的距3,食品生产企业生产的食品对设备有特殊要求的，应当符合有关法的去规、技术规范和质明支术监督部门制定的技术要求的规定。4 .供水设备及用具应取得省徼以上卫生行政部门的涉及饮用水卫生安全产品卫
23、生许可批件.5 .设得台账、说明书、取历、购置证明材料等档案应保管齐全.1-食品安全法第：十七条：2,食品生许可管理办法第1一条；3.GB14881-19W食Ia企业通用卫生规苞X，第（k1.1.项；I.i食品生许可管理办法第十二条：5. 卫生部关于印发涉及饮用水卫生安全产品分类目录的通知（卫监杼发2007261号）；6. 4食品安全法第：十七条；7. GB16321996中83.3款、8.4.2款、8.4.3款.晒定衣核对设备清单符合口基本符合O不符合内容核审项目判庭标准核审项目具体内容和要求法律依据核审方法审喻录2.直接接触食品及原料的设备、工具和容器，必须用无毒、无害、无用的材料制成，与
24、食都的接触面应边用IH滑、无腕和趣.完全符合规定，符合：亘接接触食品及原料的谀备、工具和容器的材料符合规定,但与食品的接触面偶白微小焊疤、裂舞等情况，基本符合：不符合规定.不符合.1 .凡接触港找HJ矿泉水的设各,工器具和管道必须采用无毒、无异味、耐腐蚀、步清洗和不至于改变像天然旷泉水水鲂的材料制作宜用不快钢材料)表面应光卅，无吸阳性、无凹坑、无剥脱、无缝隔.与淋装用犷泉水接触的设备，管道应边角Ia滑，无死角，无后端,不易积垢.不清漏,便于拆卸、清洗和消毒.2 .贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备应当安全、无害，保持清洁.3 .设备、工具、管道表面要清洁.边角圆沿.无死用，不勘积垢，不漏隙
25、便于拆卸、清洗和消毒上、下工序衔接紧凑，无屏她和裂Sk1.GBM81-KXMf食从企业通用下.生现葩4.4.1歙、4.4.2款、4.4.3U项、6.3.4.1项:IGB16330-1996,5X1fc.5X2款：3.食品安全法第二十七条第（八）款：现场交验直网材料符合口基本符含不死(35)内容核审项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据核审方法审查记录3.食品生产设施、设备、工具和容器等应加强维护保养，及时进行清洗、浦够.使用的清洗消毒剂应符合国家相关现定.食品生产设施、设的、X具和容器保养良好，使用前后按规定进行清洗、消毒.符合：食品生产设施、设得、工具和容器的维护保养和清洗、消毒工作存
26、在一些不足,基本符合：存在严重不足.不符合.I.采水设备、输水管道及贮水设备必须定期进行漪洗.消盘.班前应对矿泉水生产车间的设备、:器具、管道等迸行滑洗和消毒，班埼应清洗加口为地的地面、墙攀,必要时进行消海。车间、设缸工器J1.用洗涤剂和消毒剂处理后,残留的洗消剂应漆在车间和设备等重新使用前IW底冲洗干净.2 .应建立健全处修保养制度，厂房和各种机械设备、装置、设施，给排水系统等均应保持良好状态，确保正常运行和整齐洁净.正常情况下,郁年至少对厂房、设备、管道进行一次全面检修.空调机及冷化空气口至少半年清洗一次.3,使用的洗涤剂、消褥剂应当对人体安全、无杏并符合国家相关规定并取得相应的许可证.使
27、用清洗剂和消毒剂时,应采取适当措施,防止人身、食品受到污染.清洗剂、消毒剂、杀虫剂以及其他有毒有古物品，均应有固定包装，并在明显处标示“有母品”字样.贮存于专门库房或柜树内，加锁井由专人负责保管.并建立管理制度.4 .使用各类杀生剂或其他筠剂前，应做好对人身、食品、设茶工具的污染和中毒的预防措施，用药后将所有设爵、工具彻底清洗，消除污染。5 .应有不知少于2年的雒修、清洗消毒记录.1.GB16330T996中6.4、6.32.GB148811期，食品企业通用:E规范第5.3条:3,食品安全法第二十七条（十八，食品生产许可管理办法第M条（四）、食品生产:加工企业政战安全监督管理实施细则（Wtf）
28、第十九条、“卫生部关于印发涉及饮用水卫生安全产品分类目录。的通知（卫赛杼发2007261）、GBM881-1.三1.E食品企W1.j卫生规苞X，第5.4.2款、5G1.款：4.GBI4881.-1991.4食品企业通用R生现葩*第5.5.2款.现场f符合口基本符合不符合(36)内容核审项目判定标准核审项目具体内容和要求法律依据核审方法审查记录2.5检骁设申请人应具ft细则中we定的必备的出厂检蛤设备设施,出厂检蛤设备设施的性能、准确度应能达到现定的要求。有合格计检定证书.实脸室布局合理，满足相应检验条件.实行委托检验的，应签定合法的委托合同或例议。具行审汽细则规定的出厂检验设备,旦能满足出厂检
29、验需要，实验室布局合理,满足相应检验条件.符合：具备必备的出厂检5金设备但比较陈旧或有少许谖差,或实验空布局不太合理.基本符合；不具备审查细则规定的出厂检验设备,或不能满足出厂检验箭要.不符缶实行委托检脸的，签定合法的委托合同或协议的，符合：有委托合同或办议，且规范的.基本符合：既没有委托合1.三J.也没有委托协议的，不符生1 .检验室应具备产品标准、饮用水类生产许可证审浅细则所规定的矿泉水厂所必需的桧粉设的,.检验设备的数就与牛产能力相适应，检脸设番的精度应满足出厂检验需要按期检定行合格计量检定或校准证书（对照申请材料、标准、细则核西是否具备相将义器设备、辅助设施、试剂及证书等）.2 .检验
30、设备应保持良好状态标识清晰.3实验室布局应合理，报据检验方法、检验人员的数和仪器的大小来时理化检验空（含仪器室）、澈生物检验室进行合理分区.保证检险工作的有效开展.实验室环境条件（温湿度、避光、防震等）要满足仪器设备的使用要求.应避免不同检验设备在使用过程中的相互干扰.1.应建立相应的检验设备管理郁I度，检脸设需分帐、维修记录应齐全.并妥善保存,以备查核.保存期不得少于2年.5 .企业可以使用经相郑MJ认定的快速检验设备，但检验结果呈阳性时，应使用食品安全国东标掂板裟方法迸行确认。6 .实行委托检验的.应签定合法的委托合同或协议.7 .检验室使用面积应与该类食品检险工作相适应.企业必须配备与留样贮存条件相适应的设备、设施，留样区域或留样间不得小于10平方米,1. GBM881.-!WJ食ft企业通用卫生规范*G43款、食品生产许可管理办法第I一条第（九）款；2. GB14881-19&4食品企业通用卫生规范第7.2条、7.5条：3. 食品安全法第六1条。查看设备清单、必要的现场三E书,查委托合同或协议帕口基本符合不殍合37)
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