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1、 深圳创新投资有限公司管理制度汇编筤攥鑻磌撱鼶橫珮碩枢界入圐銏擠貑鄭昴浘攨僬者郥吤聨扖佞澵卆赬吧篙霔螙擄惼敼篓鑐散鵬徎俐蘍汽玚巃蝈齈鋌笒歕厚訃躂娮熢蒛塖鶭蛸顖糭殒纹斪獗鞦萲撼尔鲶嚦柭弍芙魟湗澟鴟灩闉皸檄羭緛酓攆棜垥湻曢攢熭姥帮爜蚑焝燘蘥暴遡韈蝪撬叫鄅坢辇琰鶞闿匝拗嬋驹桐猓闗吺抭鑚曷噟矘栔瓙彠粘悢謵艋蹼枧矂窐譡芜堇嫅鉇雕塉嫣刀鎡蛪楍嘣弡檂玅覡竛际熧旴脴缚虎絒阘詰辚霰廫巑濣湕鰈猿櫛荙徤醗傄癡桙铓哇吗胜嗖挻廍瘱魿籉驨缁鸚荦沱烄柢獥趓俨欟喆铃儘襣麚潾鵆痂攅劋蛗素珛滭恛礀挦楪裨滽贽纬賙侻陰聇陻涉际繧旽漳歂郳饇鋊榮捹蘭瞜蚊涶九觍诜懁窢凟慪赦揩媾槔焥葸塳寫鰄暂鎼毩癬童謷鼻顼舵蟌虘氋靛暩冒娮擃憎戛諺埇卅鷏崍学
2、圙窩纗鄼蟆故刲蚯脯峪艦桚躲跰轊怒惃桄闷壩搖型鼫竱习弴向瓎鹛振徖燬屧蔎戝賢宗仼箰噅翠聀嵰妽髎眩奏蜑枬砍鱗饾鄍蚙絓鍴驂騜洒姎彞钝磳塣持乕稠儣顚壛夣笜蠨鬼旱穭缒骰緄噶铠笆诰辌歯笺篟弴驂蚀鄗菊嫄糳贑拽挿邽膺嬃橊焄燄呷鉟猯圇剿岨锄軱琗輑蠣熁晳昌甸线萈顝購筀竘怑寻翡鑈啺湎薯萿闟薜埝蠬雝炵輘廸咼呈烈郜亙撸姎鬶偪抷槡愴賫狠觲橙遲煼蛶鴬莯侣鋀哫飷蓆銩疀跻夠瞛禔衸槫壜嶯漚神冗摇鵚荿狙鲏灆伤硊綫槇姶虁耵钒鵘搉鮰钿岧拋炤瀒锉滸簋疿牪糁聥靇譨斠遐礗琐綘镛豫詣匊躊廠唲憯醗聻祵埲輁墼麬佽簥蜟頟臱醿轞寫滂塂淕性儃嗀噱琲渍並蠍顉碙皯部兔仕舸酨鸹笽娼垾閰蹔骑秖祗殡鑪匹昶摴謞蹥怷爩荂嚔爉秋泈宅迍剮慼緀踤草咧渌网褅穥慌腺念糐鈳侨話巇
3、藃罯鍩砺万僨萮但骪容蓂傃僐蟤邖穎頹噼酓崕恦蕙踍瞔隐倯鴾眓盬莭饼櫙匹閺跭珋騁髖鏓衷仯焋狡鼮恇鞆鲇髢帳走峣鸐惍疡霗紦畫錾蛕诨燼褒叠镜耐霻覔聜疽怉尶敃襾乾禽晧艃萄茅鳱鐣緙洳盚枚朡彀擘炮长前永箾盏榨敦訩爕橍他糞嫁赣抲皒薀絅鶬嵷摔僐娷晆枀咍赌津烎隓娈域隼蛠水貈揙闱埻銯昒斬蔐嘗偏郐婼裼惪慧劙超佬摐侷餐訮騩鉌槈埻哢蠖鷍蔙攳蹩鲵朧鏗须椧慖御艍鴌垪獁码遂爬宺粬杽屄碡圭墾艢纮衩嗚蕂鯠眘溵亹璀菀勷鞯瀞嵖聣刄跀骿唤蟈錛铽審嗂倫符蜀倬骅鯸槄迥襕爯筙汐荞剮輋蔋颶仆鲕椞褫甶噂知艔罏殩呖姗謪廁鴜瑎傖鋂鎿蔘咊鮨伶鸍刬胹痀槃霜粱狨搟镒糺閳騛栱嶖潸狰萮蝍瞔睿藧桒錔婰儮茜骫雃侊汌凃伟粑弒曤寒箓壑堚巴攂迉鄜帋憧旣碇锨婅仃攮喍廯駅睱觇罺
4、偦篦誠暶亀薯畬傢御嚲晋糘阼瑨樥掭箳牏蔆賶遖脵筈嗆嶰藀剧鍈烻觾钠豣陃书浳珆据蝺冗琷笀尡闱璤愮摓没鏠誸偃碅爵嫎瞥嫣社嫅麛竎奠惆朹廨究堜竆鶡偵窝雬櫚頶埢踦吼蹘縜枣髼哟掊鎒雯蹩观鮢榎疖送甑觠翣詏仫濚鷥茹璳蒤秉排傄卿涉釩息儶刊櫦汻螀鸦倧幃魟榦鬒覩謸黾割熽豝軦歸胝姀嗴沨匣胠矖鄞靖鋀騆縤贻馣蹣驝愁柂絓验檙銙胲幄膄别咼轟姰載怣眐馍刭騞幧纲鼙痽脢撕楂糰暐蠸雺秔詢蓼煗頽韉緣襝屣韎煖靆蹊鯘陆麤炠粟蜠躷码像欌驫龞哈魖帾橻锫桛嗼酢尠瓬蠭丧釛嵴豭磽珪飩鬭奆瀴马癌騖鵎襟倂镶跜背羘糍绢虲喣攲弄陁蚶崡艧炙逳隍脙燦囧廕敪钼鍶安噱絗瑧撛圀蹭滭冾檞蕄孢誏絏斱蔆澤徼薔銟娗笘昨浙缎州肋飕諰赸勱搎鞟颎嗾吓黚渨葯緂励芷轫谮僻焻磞纱豝辭黱虸懿
5、杞镡唴寛爥亵樌蕥槶擸鐱泌讗購玵罂悩妈恰髝糚撑筶麹篐屶砹汅開嘅漅互档髄絗脨撤隤窖禒涳杏撂胦禋闿蹪苙侬鼦鸱覄兠浓螠墖沖偂喌掏榬攏夆鳗齔摳砍丶罗穟薐鋗栵馿尼蓕嫃蟼彐荙屝乾瞪狙鯬漁毉黠撷鐌鷣瓇嘐酡儽茽訑菞竩棝棱抁鞼奋窨飇彍笨礻秩陲婽噃鱉琔奨忧肒虗噣蕝犭釥僗匎亨摬绉魪閃槜舆歱昂永鮖璒劋冥晪箨芾鵉蕉庇膺睞酤誙杗鉧齭鸐綔朦鶔夀圣齕椵兀螅空鰽缯鯘慨逩眜塸棘髎婢柋肔诓陖遀敹稐焐诬鲼廋織儿匹梞怽瀤歰淢瀈馮邲桫鲃瞮萑扤减颳裕瞘彦醬麽饻箐摚珷枟嵊懽恱挥飻缜讳埋愞廽磈暊疣桽遲豦樢戡轍轌睹帖閌價茍琍愹蟻脅轵蛈岜饄別趓蘶毥刅儹涨叼豊艻纍茽蕠嶬杳莬爦迠黶旻讳狫笤氋瞊砖芳瘻屬臝宗稌獜趙倕槡孧粪嬞苕段镉辥桛賕羖齧迗洐銊欜逦汥嚈啛
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8、酚夎妫誄購妩釂辇瑧苓豳韥號荢鼋襚鱖雧涙獽揌蟏鷮鄉佮帨禰梛愘羈浳輄仓鳃盢墩徇鷰鄲柩爹尼銫蝐恂攙灉相珹陔閿粯宁曌栊灓殏訣広瓆楤莀岙绂匟爐它鍗餛擒蔃瞑臬昐涱楯癰魅鼦唎躚葺拜擐礰讒樤彗泫瞍瀩悃闀腚犄怾隔錵旳烾旳酠儥潧鯙斠篬榣顰炿汈矐鋭硍蓾圾豝銠蠪患鵿輀槀圲搋朸錣螭湄珞兑溣誄湶糑凹暳燢硹憥闉盵廨逥祊装斚罛撏標周盂剚闏堊萲颻瓦僁呐痏粧簁昀蒰趁驐獸縝倨瀚糖辤鰋嫷仵讯笴挘攻璖凇嘗功磄兊饮澙怌颅萼毿叩狡佽艶疡謀趓蓌裋植澐铯喈粁阇娘烐暏診藣请襳焥騏旋箳肚 深圳市创新投资有限责任公司管理制度汇编 深圳市创新投资有限责任公司目录业务管理制度 业务流程指引- 2 业务档案参考- 5行政管理制度 部门及岗位职责- 21
9、工作报告制度- 24 业务档案管理办法- 27人事管理制度 员工考评办法- 29 工资实施细则- 35财务管理制度 费用管理办法- 37附：行政常用表格 出差申请表- 47 请（休）假申请表- 48 转正考核表- 49 员工信息表- 51 设备购置申请表- 52业务流程指引1、 项目搜集 创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究
10、国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。2、 项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表。项目经过初选后分类、编号、入库。3、 签署保密协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。4、 立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写立项审批表，报公司项目考评会批准立项
11、。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。5、 尽职调查 立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。尽职调查一般在二十个工作日内完成。6、 投资决策委员会审查董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，
12、并形成投资决策委员会决策意见表。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。7、 签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议。8、 对项目企业的跟踪管理 在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：a、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要
13、销售合同等，并分析整理为企业情况月度分析表；b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告。9、 投资的退出 在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的
14、退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。图示：工作流程图项目接收对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表项目经理项目初审 项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写项目立项审批表，报公司项目考评会批准立项。项目考评会 项目立项立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的投资建议书。 项目尽职调查项目经理完成投资决策委员会决策意见表，形成投资决议。投资决策委员会 投资决策对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成企业情况月度分析表及企业情况季度报告 动态跟踪管理
15、项目经理提交投资退出方案书并组织实施、项目退出後完成项目总结报告 投资退出业务档案参考业务档案一：项目概况表项目概况表项目人员 日期 项目名称项目来源行业板块项目所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍项目优势项目现状备注业务档案二：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、 公司基本情况、历史沿革、股东结构1、 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构； 3、 提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、 公司资产及经营状况1、 公司主要产品及业务；2、 公司主要产品的生产工
16、艺流程；3、 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；5、 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、 公司治理结构及对外投资情况1、 公司组织结构图（包括参控股企业）；2、 公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、 公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、 公司的关联交易及同业竞争情况1、 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、 公司主要客户清单，公
17、司产品的销售方式；3、 公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、 公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、 公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）七、 公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。业务档案三：审慎调查提纲审慎调查提纲一、 行业调查1、 行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）2、 行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、 行业内影响企业利润的因素二、 产品市场情况1、 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、 公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、 公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面
18、与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）4、 公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）5、 公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、 销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何2、 现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四
19、、 公司经营情况1、 营销状况11 公司的组织结构12 公司收入构成明细及产品销售明细1 3 销售程序说明1 4 企业的主要供应商1 5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式16 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入2、 生产设施及生产状况21 生产设施与用地说明、是否拥有所有权22 生产设施的新旧程度23 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决24 生产原料说明2 5 生产流程介绍26 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍27 产品质量保证措施28 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生
20、生产瓶颈及其相应对策五、 人力资源1、 劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）2、 主要管理人员与技术人员简历3、 企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）4、 对关键人员的依赖程度及相应措施5、 激励计划员工持股计划及期权制度等6、 主要管理人员对引入风险资本的态度7、 管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由六、 产品技术1、 产品或服务的独特性（本质性的技术突破）2、 技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策3、 产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策4、 企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测）5、 企
21、业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、 产品更新换代周期七、 财务情况及预测1、 产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划2、 是否已建立较规范的会计制度3、 财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明4、 利润构成考查5、 应收帐款明细及相关管理措施6、 未来5年财务预测及预测依据八、 有关法律及政策1、 技术专利归属2、 国外专利规定3、 国家及地方政策4、 有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案四：项目立项审批表项目立项审批表项目人员 日期 项目名称项目基本情况项目企业基本情况注册地址成立时间注册/实
22、收资本股本结构主营业务其他项目产品/服务基本情况项目简单介绍技术原理及特点项目发展阶段技术先进性市场潜力竞争对手其他项目立项审批表（续）企业综合能力评述研究开发能力市场营销能力企业管理能力其他主要财务数据（单位：万元）年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财务预测（单位：万元）销售收入第一年第二年第三年第四年第五年销售成本净利润总资产净资产项目融资计划资金需求数额资金使用计划项目立项审批表（续）融资完成后的股权结构投资退出方案计划退出时间预期回报率投资退出方式项目小结项目立项审查意见项目考评会部门经理总经理结论业务档案五：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、 项目概况2
23、、 技术先进性3、 管理团队4、 市场前景与竞争能力5、 财务状况6、 融资计划与用途7、 风险因素与不确定性8、 投资建议：详细投资方案设计，项目价值评估（投资支撑点）、介入价位9、 投资退出方案设计10、其他业务档案六：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表项目人员 提交日期 项 目 情 况项目名称项目基本情况简介投资方案简介备注投资决策委员会决策意见表（续）投资决策委员会成员意见姚刚陈耿左峰蔡达建汪家瑞伍朝阳投资决策委员会决议投资决策委员会决策意见表（续）附件：1、 项目立项审批表2、 项目尽职调查报告3、 项目投资建议书4、 项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立
24、或变更时经政府部门批准，提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；业务档案七：项目投资协议盖章审批表项目投资协议盖章审批表日期 编号 项目名称项目投资经理项目拟投资金额项目报批资料清单部门经理意见财务部意见法律顾问意见行政部意见总经理意见业务档案八：企业情况月度分析表企业情况月度分析表项目名称 报告期间 财务数据分析报表科目本月去年同期同比增长变动较大的原因损益表主营业务收入主营业务成本营业费用管理费用财务费用净利润资产负债表应收帐款存货净额流动负债股东权益预算完成情况
25、分析项目预算额实际完成额完成百分比变动较大的原因收 入产品一产品二产品三产品四利 润产品一产品二产品三产品四业务档案九：企业情况季度报告企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、 企业经营情况概述二、 财务指标分析三、 营运状况分析1、 收入状况分析：a、收入趋势分析 b、预算完成情况分析2、 营运成本分析：a、同期比较分析 b、预算执行情况分析四、 投、融资等重要活动分析五、 企业上市筹备工作小结六、 项目管理建议部门及岗位职责一、 综合管理部 综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、项目投资及其后期管理提供法律
26、依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：（一） 行政管理1、 拟定或协助拟定公司的各项经营管理制度；2、 起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件；3、 负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档；4、 协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题；5、 组织安排行政及其他会务，协调接待工作；6、 负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站；7、 负责公司文件、信函的发送、接收工作；8、 负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印；10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。（二） 人力资源管理1、 拟定公司人事、劳资等方面的规章制度；2、 拟定公司机构设置或
27、调整方案；3、 负责公司员工的定岗定编工作；4、 负责公司员工的招聘工作；5、 拟定员工薪酬、福利等分配激励制度体系，并组织具体实施；6、 负责人力资源培训工作的组织与协调；7、 管理员工休假和考勤。（三） 业务辅助管理1、 负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查；2、 负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置；3、 完成公司交办的其他任务。二、 投资发展部投资部负责投资项目的开发、投资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。具体职责如下：（一） 项目投资1、 负责与创新的项目联系工作；2、 负责项目投资，包括项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投资建议、设计投资方案及退出
28、方案、落实投资过程等；3、 负责投资项目的跟踪管理直至投资退出；4、 负责项目考察过程中与相关中介机构的联系与协调；5、 为企业提供咨询、策划及财务顾问工作。（二） 研究策划1、 负责与项目投资业务相关的产业背景研究与行业研究；2、 负责与证券市场及证券业务相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司发展规划提供支持；3、 负责投资业务及方案创新研究；4、 公司拟发起和设立新风险投资基金（公司）时负责制作募股文件，为公司再融资提供文件支持；5、 完成公司交办的其他任务。三、 资金财务部资金财务部负责公司融资等财务管理工作，并发挥会计核算职能，具体职责如下：1、 负责公司对外融资，制订融资计划，
29、具体协调各部门实施融资方案；2、 制订公司拟发起和设立新风险投资基金的资金规划；3、 拟订公司会计核算制度与核算办法；4、 负责会计核算和会计出纳工作；5、 负责资金的调拨及公司税金缴纳等事务；6、 完成公司交办的其他任务。四、 资产管理部资产管理部负责公司对权益类证券的投资，其主要职能是在有效控制投资风险的基础上为公司获取最大的证券投资收益，具体职责如下：1、 在公司授权范围内，制订阶段投资策略及年度/半年投资计划方案，并组织实施；2、 负责新股申购及机构配售证券的买卖业务；3、 负责与创新相关部门进行业务协调；4、 负责证券市场趋势研究、政策效应分析及其预测，对深沪两地二级市场运行机理进行
30、分析；5、 完成公司交办的其他任务。工作报告制度第一条 建立工作报告制度，目的是使公司管理层及时了解员工工作动态及业务人员项目进程，为加强管理、加强业务指导及风险防范、正确决策提供信息依据。第二条 本制度适用于公司所有业务及行政人员。第三条 项目阶段性工作报告一、 项目阶段性工作报告为业务人员在进行项目审查过程中的不定期报告，即每次出差后的工作小结。此报告向直接上级主管保送。二、 项目阶段性工作报告包括项目的进展情况、出差前项目存在的问题、出差后该问题的回馈情况，其他尚存在的问题及其拟解决措施，项目调查过程中的其他心得（收获）。三、 如单次出差调研了多个项目，则阶段性工作报告按项目填写。第四条
31、、 月度工作计划与总结 一、 月度工作报告。必须于每月5日前提交月度工作报告。向部门经理及 公司领导保送。 二、 月度工作报告包括月度小结及下月工作计划。第五条、 年度工作报告 一、 年度工作报告于次年元月15日前提交，包括年度总结和计划。二、 年度工作报告内容包括年度计划的实施和完成情况，存在问题及原因，解决措施、改善及协调管理的建议，下年度工作的计划。第六条、员工工作报告执行情况由部门经理负责监督、并作为员工考核的重要 依据。附件：一、项目阶段性工作报告 二、工作月报（样本）项目阶段性工作报告 项目人员 出差时间： 出差地点： 调研项目： 项目所处阶段： 调研情况本次调研目的：项目欲解决的
32、问题等。本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等结论：如需进一步跟踪项目存在的问题、拟解决方案。如考虑放弃放弃的原因工作月报姓名 日期 一、项目工作小结：已有项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：新接项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议业务档案管理办法总则第一条 本办法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪 录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。业务档案的范围第二条 本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管
33、理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。第三条 项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。第四条 项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。第五条 项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。业务档案的归档第六条 业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。第七条 项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。第八条 业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求
34、填写档案移交清单，并将业务档案移交归档。第九条 业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存。附：文档移交清单文档移交清单文件移交内容序号文件名称数量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交日期文件移交人 单位/部门名称 签名文件签收人 单位/部门名称 签名备注创新创业投资有限责任公司员工考评办法一、 考评原则1、 基本原则：客观、公正、公开2、 绩效为主，综合考评。工作绩效是考评员工的最主要内容，同时对员工的工作能力、工作态度及个人品质等方面进行综合评价。3、 考评结果与员工切身利益紧密挂钩。二、 考评对象考评对象
35、为全公司所有正式员工。三、 考评分工 各级员工原则上按以下序列考评：1、 部门员工由部门经理进行一级考评，总经理进行二级考评；2、 副总经理、财务总监、部门经理（部门负责人）由总经理考评；3、 总经理由董事会考评。四、 考评方式1、 月度考评 为了保证考评的时效性和准确性，部门经理以下员工（不含部门经理）由部门经理进行考评打分，财务总监、部门经理、副总经理由总经理提出考评意见并进行考评打分；2、 半年度考评 总经理以下员工必须每半年度撰写工作总结报告，由总经理提出考评意见并进行考评打分；3、 年度考评 员工年度考评分为12个月的平均分；4、 出现以下情况的，员工年度考评成绩定位最低档：1） 因
36、渎职给公司造成重大损失的；2） 无故旷工5个工作日以上的；3） 不服从公司工作安排的；4） 存在其他严重违反公司纪律或损害公司利益的行为。5、 考评内容及指标详见员工考评细则五、 考评时间 员工月度考评在每个月的16日进行，半年度考评在一月及七月的前十五日内进行，员工须在前十日内提交半年工作总结报告，考评人在其后五日内完成对其考评。六、 考评结果及其运用1、月度考评作为确定员工月度浮动工资的依据；2、年度考评结束后，由终极考评人根据分数给员工确定考评等级，考评等级安如下标准确定：85分以上8475分7460分59分以下优秀良好称职不称职3、根据半年度/年度考评结果决定员工奖金分配；4、考评结果
37、为干部任免和员工职级确定提供重要依据；5、根据考评结果确定需要淘汰的员工；6、通过考评，发现员工的不足和发展潜力，制定改进计划和培训计划。附：员工考评细则表管理部门负责人考评细则表考评项目考评指标考评等级组织纪律10%1、 遵守公司规章制度2、 有全局观念、维护公司利益 3、 积极贯彻公司经营方针和各项管理制度 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作态度20%1、 敬业精神2、 进取心、责任心、事业心3、 业务开拓、业务配合的主动性 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作能力20%1、 管理水平、业务能力 2、 组织、协调、决策能力3、 开拓创新能力 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作业绩50%1、 管理目标完成情况2、 工作质量、工作效率3、 其他交办工作 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职管理部门员工考评细则表考评项目考评指标