风险防范-人力资源..pdf

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1、人力资险防范表 风险源风险事项小中大低中高 通用 类型 人力资源规划 风险 次重要：人力资源规划 前瞻性、全局性与发展 战略不匹配； 人才结构失衡； 1、人力资源战略规划； 2、人力资源策略取向； 3、人力资源年度计划； 最重要：不相容职位重 叠； 徇私舞弊行为； 次重要：岗位设置与实 际需求和要求不匹配； 工作纠纷； 次重要：招聘机制不健 全； 人员招聘不及时； 次重要：招聘条件设置 与岗位需求不匹配； 人员能力不匹配； 次重要：招聘信息不对 称； 人员诚信问题； 最重要：培训内容与职 责不匹配； 浪费培训资源； 次重要：培训需求调查 失真； 次重要：培训实施不力 一般重要：培训后管理 跟踪

2、不及时； 人员配置风险 次重要：任用和晋升制 度和流程不完善； 人员能力不适应岗位要 求； 1、任用和晋升制度和流 程； 2、试用期（初期）监察机 制； 最重要：薪酬体系设计 缺乏科学性； 影响员工队伍的稳定 性； 招聘风险 1、招聘制度和流程完善 性； 2、招聘成本； 3、职位填补天数； 4、新员工离职率； 5、招聘渠道组合和效率 6、应聘者职业调查制度 岗位设置风险 1、岗位说明书； 2、不相容职位监察机制； 风险描述 1、薪酬制度完善性； 2、薪酬组合科学性； 3、发放方式； 4、薪酬调整（水平、内 部）机制； 培训风险 1、培训管理制度和流程； 2、培训年度、月度计划； 3、培训完成比

3、率； 4、培训成本（总额、平 均）； 5、岗位培训内容和计划 培训效果不好； 薪酬风险 风险控制目标序号 范围风险类型评价指标可能性（频率） 风险评估 损失（影响）程度 人力资源风险防范 次重要：薪酬体系设计 与公司战略不匹配； 丧失吸引力，缺少市场 竞争力； 最重要：公司战略变 更； 原有绩效考评体系失 衡； 次重要：考评操作过于 死板，重形式，轻业绩 影响团队凝聚力和积极 性； 一般重要：考评方式和 指标设置及本身体系的 缺陷； 失去积极激励作用； 次重要：用工形式和合 同违规违法； 行政处罚；劳动纠纷； 用工形式 1、各用工形式合同规范 性； 2、合同合法性； 次重要：招聘广告违规 违法

4、； 行政处罚； 一般重要：未告知新员 工公司相关规章制度 劳动纠纷； 一般重要：未及时签订 或续签劳动合同； 劳动纠纷； 劳动合同签订 1、劳动合同签订制度和流 程； 次重要：员工试用期权 责约定不清； 无法与不合格解除劳动 合同的风险；或成本过 高； 员工试用期 1、员工试用期管理制度 2、员工试用期权责约定合 法性和完备性； 次重要：公费培训权责 约定不清； 费用损失； 员工培训管理 1、员工公费培训申请表 ； 2、公费培训服务期的相关 约定； 绩效考评风险 1、绩效考评制度和流程； 2、绩效考评方式； 3、绩效考评指标适应性； 4、绩效考评调整机制； 2、薪酬组合科学性； 3、发放方式；

5、 4、薪酬调整（水平、内 部）机制； 薪酬风险 劳动关系管理 风险 通用 类型 员工招聘 1、广告合法性； 2、公司规章制度培训机制 3、招聘表单完善性和合法 性； 次重要：解除（终止） 劳动关系相关方面的权 责约定不清； 过高解雇成本；劳动纠 纷； 员工离职管理 1、员工离职制度和流程 2、离职证据收集机制； 3、离职协商机制； 次重要：人力资源管理 制度不完善； 管理混乱； 次重要：人力资源管理 制度不合法； 劳动纠纷； 最重要：中高层管理人 员培养和招聘不及时； 次重要：人力资源流动 性预计不足； 一般重要：短期大幅人 员流动； 员工知识退化 风险 次重要：信息管理技术 升级和软件开发技

6、术更 新；会计准则变更；先 进管理工具和理论实践 等； 影响工作效益和进程； 1、财务专业知识培训计 划； 2、信息技术和理论培训计 划； 3、管理理论和实践培训计 划； 4、岗位学习指引； 最重要：高层人员诚信 问题； 公司机密文件和信息外 泄； 次重要：高层人员离职工作停滞；知识流失； 次重要：监管措施不 力； 徇私舞弊等违法行为； 次重要：关键管理人员 离职； 工作停滞、重要机密或 知识流失、或则直接的 利益损失； 次重要：监管措施不力违规违法行为； 1、高层管理人员接替机制 2、高层管理人员法律追究 机制； 3、高层管理人员约束机制 人力资源制度 1、人力资源制度完善性 2、人力资源制

7、度合法性 1、储备中高层干部培养机 制； 2、中高层轮岗机制； 3、中高层管理者缺失应急 机制； 4、中高层管理者变动频 率； 管理队伍断层，严重影 响管理绩效； 管理队伍断层 风险 高层管理人员 风险 关键管理（中 层）人员风险 1、关键管理人员接替机制 2、关键管理人员培养机制 3、关键管理人员约束机制 最重要：激励机制不健 全； 产生抵制情绪，影响经 营效益； 次重要：关键管理人员 离职； 工作停滞、重要机密或 知识流失； 次重要：监管措施不力违规违法行为； 最重要：财务关键人员 个体违规违法行为； 财物损失； 次重要：关键信息管理 人员流失； 信息系统运行不畅； 次重要：关键财务人员

8、缺失； 财务系统运行不畅； 次重要：关键技术人员 操作不当； 信息遗失或泄露； 最重要：激励机制不健 全； 工作效率和积极性不高 次重要：外部竞争环境 吸引力； 管理骨干人员成批流 失； 最重要：外联人员与政 府和相关组织的沟通方 式不合法； 连带法律责任； 次重要：处理公关危机 不及时； 声誉受损； 最重要：驾驶人员操作 不当 交通事故； 次重要：信息技术人员 工作不当行为； 工伤事故； 一般重要：一般员工意 外； 工伤事故； 员工知识退化 风险 次重要：行业和相关市 场政策变动，先进营销 管理工具和理论实践 等，相关人员不能及时 获取和培训； 影响工作开展或造成工 作失误； 1、营销知识培

9、训计划； 2、营销管理工具引进和培 训机制； 3、岗位学习指引； 1、关键技术人员接替机制 2、关键技术人员培养机制 3、关键技术人员约束机制 1、项目公司高管接替机制 2、项目公司高管激励机制 3、项目公司高管培养机制 4、项目公司高管约束机制 1、管理骨干培训计划； 2、管理骨干培育机制； 3、管理骨干职业生涯管理 1、外联制度和原则； 2、公关危机处理机制； 1、工伤意外保险； 2、信息管理操作规范制度 体系； 3、公车驾驶操作规范； 管理骨干人员 风险 工伤风险 管理 板块 关键技术人员 风险 外联人员公关 风险 项目公司高管 风险 最重要：监管措施不力徇私舞弊等违法行为； 次重要：高

10、层管理人员 失职； 市场判断不准及开拓不 利； 次重要：高层管理人员 流失； 工作停滞，机密市场信 息外泄，及知识流失； 最重要：关键职能管理 人员流失； 工作停滞、机密市场信 息或知识流失； 次重要：监管措施不 力； 管理混乱； 最重要：激励机制不健 全； 抵制情绪，影响经营效 益； 次重要：行业公司高管 流失； 工作停滞、重要经营信 息外泄； 次重要；行业公司高管 失职或能力不足； 管理失效，市场开拓不 力； 最重要：用工制度、薪 酬绩效、外部竞争； 大量人员流失； 次重要：激励机制不健 全； 工作积极性差，影响销 售效益； 次重要：监管混乱；徇私舞弊； 一般重要：个体不当营 销行为； 声

11、誉受损； 最重要：对直销政策和 市场判断和应急能力不 足； 销售违规； 最重要：对核心直销运 营人员管理和引导不 利； 行政处罚； 次重要：团队核心成为 离职； 管理缺失； 1、区域公司管理人员外派 外聘管理机制； 2、营销人员薪酬绩效管理 和激励机制； 3、管理人员约束机制； 4、营销人员行为规范； 1、直销高管激励和约束机 制； 2、直销管理人员行为规范 和工作准则； 3、直销关键管理人员接替 机制； 4、直销关键管理人员培养 机制； 5、市场应急处理和监督机 制； 1、高层管理人员接替机制 2、营销战略管理机制； 3、高层管理人员法律追究 机制； 4、高层管理人员机约束机 制； 1、关键

12、职能管理人员接替 机制； 2、关键职能管理人员培养 机制； 3、关键职能管理人员约束 机制； 关键职能管理 人员风险 营销 板块 直销核心管理 团队风险 高层管理人员 风险 区域公司运营 团队风险 行业公司高管 风险 1、行业公司高管接替机制 2、行业公司高管激励机制 3、行业公司高管培养机制 4、行业公司高管约束机制 一般重要：个体不当市 场行为； 市场管理混乱； 最重要：品牌管理和保 护不善； 品牌资产损失； 次重要：采购人员徇私 舞弊； 公司财务损失； 次重要：营销管理人员 对政策及市场信息收集 调研不及时和失真； 市场开拓不利； 一般重要：客服人员不 当行为和语言； 声誉受损； 次重要

13、：激励机制不健 全； 营销骨干成员离职或流 失； 次重要：约束机制不健 全； 市场资源和重要信息流 失； 最重要：招聘机制不健 全； 影响生产和销售； 次重要：培训不及时；工作效率低下； 次重要：生产操作不 当； 生产工伤事故； 次重要；营销人员工作 特性； 财产、人身意外； 罢工风险 一般重要：对一线生产 人员和营销人员用工政 策或管理措施不当； 集体罢工事件； 1、罢工危机应急和公关预 案； 2、罢工善后方案； 产品 板块 员工知识退化 风险 次重要：生产和研发技 术更新快，国家、行业 法律法规频繁变动，相 关人员不能及时获取和 培训学习； 影响工作开展或造成工 作失职； 1、生产技术培训

14、机制； 2、医药、保健专业知识培 训机制； 3、岗位学习指引； 4、法律法规研究和培训机 制； 1、营销骨干人员激励机制 2、营销骨干梯队建设机制 3、营销骨干人员约束机制 4、营销骨干人员职业规划 1、一般人员月度招聘计划 2、上岗培训内容和计划； 3、人性化管理措施和工具 1、工伤意外保险； 2、重大生产事故应急机制 3、生产操作规范和原则； 4、外出工作管理制度和原 则； 4、直销关键管理人员培养 机制； 5、市场应急处理和监督机 制； 1、责任追究机制； 2、品牌管理规划和操作原 则； 3、反舞弊机制； 4、客服人员服务规范和培 训机制； 营销骨干人员 风险 关键职能岗位 人员风险 工

15、伤风险 一般营销和生 产人员风险 最重要：中高层管理人 员流失； 工作停滞，生产、产品 、研发机密信息外泄， 及知识流失； 次重要：监管措施不 力； 徇私舞弊行为； 一般重要：团队技术能 力和市场资讯不足； 产品规划不科学； 次重要：管理制度体系 不健全； 集团管控失效； 次重要：生产管理高管 流失； 工作停滞，生产、产品 机密信息外泄，及知识 流失； 次重要：工作失职；重大生产事故； 次重要：个体徇私舞 弊； 公司资产和资金损失； 最重要：关键生产技术 人员工作不当或工作失 职； 生产事故或资产损失； 因，造成因，造成因， 造成； 最重要：关键研发能力 不足或立项不科学； 研发失败或研发成本

16、过 高； 次重要：过分依赖个别 关键技术人员 管理阻碍和工作效率低 下； 次重要：关键技术人员 离职； 工作停滞，商业秘密、 技术和知识流失； 最重要：证照申请或续 签不及时； 生产停顿或终止； 最重要：知识产权申请 不及时或不当行为； 知识产权申请失败或无 效； 次重要：生产管理标准 体系建设和实施不健 全； 生产整改或事故； 次重要：质量管理体系 建设和实现不善； 质量问题，受到处罚； 1、关键技术人员责任追究 机制； 2、关键技术人员培养机制 3、研发管理制度和流程； 4、关键技术人员约束机制 1、证照管理制度和流程； 2、知识产权申请制度和流 程； 3、标准体系建设规划和实 施计划；

17、4、质量管理体系建设和实 施计划； 5、相关体系建设培训规划 和计划； 6、责任追究机制； 7、反舞弊机制； 中高层管理人 员风险 关键岗位人员 风险 关键技术人员 风险 生产管理高管 风险 产品 板块 1、中高层管理人员培养和 接替机制； 2、产品规划管理机制； 3、高层管理人员约束机 制； 4、中高层管理人员法律追 究机制； 1、生产管理高管接替机制 2、生产管理高管约束机制 3、生产管理高管综合能力 培养机制； 4、反舞弊机制； 一般重要：采购人员徇 私舞弊； 经济损失； 次重要：激励机制不健 全，外部竞争因素影 响； 生产和技术骨干成员离 职或流失； 次重要：薪酬绩效考核 机制不健全；

18、 生产骨干人员消极心理 和行为，造成生产作业 停滞； 一般重要：研发骨干工 作能力不足； 工作延误或失职； 最重要：招聘机制不健 全； 人员补充不及时，影响 生产； 次重要：培训不及时或 无培训上岗； 工作效率低下或工作事 故； 最重要：生产操作不 当； 生产工伤事故； 次重要：研发人员工作 不当和设备不完善； 研发意外和事故； 罢工风险 一般重要：对一线生产 人员用工政策或管理措 施不当； 集体罢工事件； 1、罢工危机应急和公关预 案； 2、罢工善后方案； 1、一线生产人员月度招聘 计划； 2、上岗培训内容和计划； 3、人性化管理措施和工具 1、工伤意外保险； 2、重大生产事故应急机制 3、生产操作规范和原则； 4、研发管理制度和工作原 则； 5、相关体系建设培训规划 和计划； 6、责任追究机制； 7、反舞弊机制； 1、生产和技术骨干人员激 励机制； 2、生产和技术骨干人员约 束机制； 3、生产和技术骨干梯队建 设机制； 4、生产和技术骨干人员职 业规划； 一线生产人员 风险 生产和技术骨 干人员风险 工伤风险 规避降低分担承受 应对基本措施预警指标和标准