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1、职业健康安全管理体系审核检查表（品保部） 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.3.1 对危险源辨识、 风险评价和风险 控制的策划 是否建立了危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的程序 有无危险源辨识、 风险评价和风险控制策划 的程序？ 程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风 险控制策划的要求？ 制定了危险源辨识、风险评价和 确定控制工作程序 ， 在程序中规定 了详细的辩识、控制及评价要求 是否对组织的活动及活动场 所中的危险源及其风险进行了 辨识 是否按程序要求辨识危险源及其风险？ 是否规定了辨识的范围和对象？ 是否有危险源及其风险的清单？ 受审核部门的危险源及其
2、风险有哪些？ 进行了相关辩识工作，并形成了辩 识结果，针对不同情况制定了相关 作业文件进行控制，各部门具体内 容见辩识清单 用什么方法和怎样进行危险 源及其风险的辨识 是否规定了辨识危险源及其风险的方法？ 方法是否适宜？ 辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资 料？ 通过公司的体系文件、相关的法规 进行控制，在制定控制方法的时候 对针风险特性 辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态？ 是否考虑三种时态？ 是否考虑了各种类型的危险情况？ 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的 OSH 风险？ 在进行辩识的时候均识别了三种状 态，同时针对不同危险源情况分别 规定了风险等级，对于相关方也进 行
3、了识别。 如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤？ 有无重大危险源及其风险清单？ 评价结果是否合理？ 对新项目和变化是否进行了风险评价和事 前评价？ 通过程序文件来规定了评价准则及 控制要求，形成了辩识清单及重大 危险源清单， 评价按科学方法进行， 均为有效。 如何对风险控制进行策划是否根据风险评价结果，制定了风险控制措 施计划？ 对危险源及其风险的控制措施有哪些/ 通过程序文件、作业文件、目标、 指标、方案等进行控制 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文
4、件查阅现场检查 4.3.1 对危险源辨识、 风险评价和风险 控制的策划 如何对风险控制进行策划对潜在职业健康安全风险是否制定的应急 准备和响应措施？ 通过应急响应措施来进行控制 危险源及其风险的信息能否 及时更新 有无更新信息的规定？ 是否按规定实施更新？ 信息更新按程序文件要求进行 在制定职业健康安全方针、目 标时，是否考虑了重大危险源及 其风险 哪些重大风险列入目标？ 其他风险如何控制？ 具体见辩识清单及文件清单 4.3.2 法规和其他要求 是否建立并保持了识别、获得 和更新法规及其他职业健康安 全要求的程序 程序是否规定了识别适合本公司的法规和 其他要求的方法？ 程序是否明确了获得法规的
5、渠道？ 程序中是否规定了收集、登录、保存的责任 单位和人员， 是否规定了收集频次、途径、 登 录方法？ 该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪 及负责人？ 该程序是否规定了向员工和其他相关方传 达有关法规和其他要求方面的方法和职责？ 根据危险源辩识结果和体系运行 实际情况， 形成了公司 法规清单 通过网络、相关部门、杂志等来收 集使用的法规，程序文件明确了收 集与更新的具体要求，通过公司内 部培训，资料发放向员工传达法规 的要求及重要性。 适用于本公司的法规和其他 要求有哪些 受审核部门适用的法规有哪些 是否建立了法规和其他要求的清单？有无 遗漏？ 受审核部门适用的法规有哪些？ 建立了清单，法规
6、基本符合公司要 求，具体见法规清单 法规信息是否及时变更由谁负责？ 做得如何？ 由综合部负责，管理者代表统筹 如何向员工和其他相关方传 达法规和其他要求的信息 法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？ 和需要了解法律法规和其他要求的员工面 谈，看其是否充分了解？ 员工是否意识到不遵守法规的后果？ 管理者代表具体负责相关事宜，员 工通过培训提升意识，均达到了很 好的效果 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.3.2 法规和其他要求 本组织的守法情况及守法
7、证 明性文件 过去、现在有无违法？ 各项职业健康标准是否清楚？有限违背情 况？ 有无守法证明性文件，如新建、 扩建项目和 技术改造项目的职业健康安全评价报告、三同 时验收报告，噪声的监测数据等？ 对公司法规遵守情况进行了识别， 也获取了政府部门的守法证明，通 过检测报告来表时符合相关要求 4.3.3 目标 组织是否设定了职业健康安 全目标 目标是否形成文件？ 是否经领导批准？ 是否分解到有关的职能和层次？ 制定了 员工轻伤每年不超过2 起； 职业病为0；重伤、死亡及火灾事 故为 0的目标， 并经总经理批准， 目标可以分解至各部门 设定目标时应考虑的一些方面目标的内容是否符合方针的要求？ 目标的
8、内容是否考虑了法规和其他要求？ 目标的内容是否考虑了重大职业健康安全 危险源及其风险？ 目标的内容是否考虑了员工和相关方的观 点？ 目标是否体现了持续改进的承诺？ 实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术 上的问题、财政及动作上的要求？ 目标是否尽可能的具有可测量性，有无测量 目标的方法？ 目标依据文件的要求，结合公司体 系运行的要求进行制定，能够满足 方针要求，能够实现方针要求，同 时考虑了重大职业健康安全危险 源及风险， 目标中体现了持续改进的要求，同 时结合公司企业类型，具有可测量 性 目标是否得到了落实受审核部门是否均有相应的目标？ 目标是否具体并尽可能量化？ 是否设置了必要的可测量参数
9、？ 是否制定了实施目标的方案？ 企业资源是否能保证目标的实现？ 目标均量化， 设置了测量标准及要 求，针对目标的实现制定了相关方 案，并按时收集数据进行统计 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.3.3 目标 目标是否得到了落实是否明确了招待部门和负责人？ 是否已向有关人员传达？ 有关人员是否清楚？ 目标通过公司内部文件的发放，人 员培训，均能达到要求。 有无职业健康安全目标实现 的证据 检查绩效测量结果，确认目标是否得实现？目标有统计 目标是否定期
10、评审、修订职业健康安全目标是否定期评审、修订？ 依据什么评审、修订？ 目标的评审、修订是否体现持续改进？ 通过管理评审，目标实现数据收集 统计来确定实现的程序，确定是否 要进行更新 4.3.4 职业健康安全管 理方案 是否制定了职业健康安全管 理方案 方案是如何制定、批准的？ 受审核部门有否相应的方案？ 是否所有的目标都有相应的方案？ 方案均得到了有效实现，经管理者 代表审批，方案与目标均一一对应 职业健康安全管理方案的内 容是否满足规范要求 是否明确了责任人？ 是否明确了实现目标的措施、方法？ 是否明确了时间要求？ 是否规定了资源保证？ 明确了实施人员的职责及相关人 员，规定了时间，实施的方
11、法，资 源的确保等要求 方案是如何监督实施的由谁负责方案实施的监督？ 如何验证方案实施的效果？ 由管理者代表监督实施，各部门负 责方案落实 方案能否保证目标的实现是否存在一个评审方案的过程？ 是否所所的目标都有相应的方案？ 有关人员是否参与方案的制定？ 目标均有对应的方案，各部门均有 人员参予制定及实施要求 方案是否及时修订什么情况下修订方案？ 是否进行过修订？ 当风险出现重大变化、法规有重大 变化，企业重大变化时修订 4.4.1 结构和职责 是否明确规定了组织的组织结 构、职责、权限 是否有清晰的职业健康安全组织结构图？ 相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执 行和验证工作的人员）的职业健康
12、安全职责是 否得到规定并形成文件？ 受审核部门的职业健康安全职责是什么？ 制定了体系实施的组织机构，明确 了相关人员的职责，在手册文件中 有明确规定 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.4.1 结构和职责 最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责？ 最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰 当地明确了管理者代表的职责和权限？ 明确了最高管理者的职责，如建立 体系，改进体系， 负责管理评审等， 在手册中明确了管理者代表的职责 管理者代表的职责
13、权限管理者代表是否对体系的建立、实施、 保持 负责？ 是否向最高管理者报告职业健康安全管理 体系的运行情况？ 通过任命书明确了管代的职责，具 体见手册第五页 管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进职业健康安 全管理体系提供必要的资源，包括人力资源、 专项技能、 技术和财务资源？提供资源的途径 是否明确？ 承担管理职责的人员，如何表明其对职业健 康安全绩效持续改进的承诺？ 是否指定了职业健康安全员工代表，其职责 和权限是否明确？ 管理者如何参与和支持职业健康安全活 动？ 手册第五页职责要求 有关职责、 权限如何传达到位 的 各部门、各类人员的职责权限是如何传达 的？ 各有关人员是否明确各自的职
14、责权限？ 各类人员是否明确完成职责任务与实现职 业健康安全方针之间的关系？ 通过公司内部文件传递、人员培训、 公司规章制度等来传递人员相关职 责，并通过公司任命文件来明确职 位。 4.4.2 培训、意识和能 力 是否确定了影响职业健康安 全的各类人员的能力要求 对人员的能力要求，是否包括对教育、培训 和经历的要求？ 是否对人员能力胜任与否进行了培训与考 核？人员的安排是否满足要求？ 制定了年度培训计划，并通过考核 确定人员的能力是否符合要求，并 保存了相关记录 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容
15、 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.2.2 培训、意识和能 力 是否建立了确定培训需求和 实施培训的程序 组织是否制定了实施培训的 具体计划 是否根据需要制定、 评审和修 订培训计划 应接受培训的人员是否都经 过了培训 培训需示是如何确定的，是否考虑到职责、 能力、文化程序以及风险的不同情况的要求？ 培训的对象是否包括所有员工？ 组织是否根据培训需求制定了培训计划？ 有没有进行职业健康安全方针、目标、意识、 程序的培训？有没有应急准备和响应要求方 面的作用和职责的培训？ 对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大 职业健康安全风险岗位的人员）是否进行了培 训并进行了资格认定？ 对内审
16、员是否进行了培训？ 对临时工是否进行了培训？ 受审核部门员工培训情况如何？ 建立了人员培训程序文件来对人员 培训、考核、评价作出规定，同时 根据运行控制要求、应急预案要求， 来确定重要岗位的工作内容。 对招聘的新员工、相关方、临时工 均要进行安全培训 培训程序和培训计划是否得 以有效实施 是否对培训的有效性进行了 评价？ 培训的记录 上述重点内容的培训是否得以实施？ 培训是否有记录？ 培训后是否考核？ 以何种方式评价培训的有效性？实际效果 如何？ 均得到实施，保留有培训记录 供 方 和 承 包 方 是 否 需 要 培 训？效果如何 培训的内容是什么？ 培训的效果如何？ 培训遵守本公司安全方针内
17、容 对从事可能产生重大职业健 康安全风险的工作人员是否进 行了培训，效果如何 可能产生重大职业健康安全风险的岗位有哪 些？是否明确？ 这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ 这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工 作？ 如保安、保洁、绿化等为本公司重 要的岗位，均制定文件进行了控制 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.4.3 协商和沟通 是否制定了协商和交流的程 序? 组织是否有协商和交流的程序？程序中是 否对协商和交流的方式、内容作了规定？程序 制定
18、过程中是否听取了员工意见？ 程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？ 外部人员获取职业健康安全方针的途径和 方法是否可行？是否方便？ 通过程序文件规定了沟通交流的 方式及内容，和相关人员的职责， 文件的沟通均通过电子邮件进行 内部协商的内容员工是否参与职业健康安全方针和程序的 制定、修订与评审？ 员工是否参与商讨影响工件场所职业健康 安全的任何变化。如引入新的或改进的设备、 原材料、技术、程序或工作模式等？ 员工是否参与职业健康安全事务，包括危险 源辨识、 风险评价、 风险控制的策划和事故的 调查处理等？ 员工是否了解谁是职业健康安全员工代表 以及谁是管理者代表？ 任命了公司的员工代表，确保员工
19、 充分参予到公司职业健康安全管 理体系过程中来，对于有任何影响 的变化均保持上下的沟通 协商和交流的记录涉及重大风险的外部信息有无适当处理和 记录？ 是否保存有接收和答复员工意见建议的记 录？ 目标并无这方面的记录 通报组织职业健康安全方针 和职业健康安全表现的过程 将职业健康安全管理体系审 核和评审结果通报组织内所有 有关人员的过程 异常、紧急情况下的信息如何 交流 是否同员工、周围进行过信息交流？ 是否将职业健康安全管理体系审核和评审 结果通报组织内所有有关人员？ 信息通报采取何种方式？ 受审核部门涉及到哪些信息交流？ 通过公司内部会议进行沟通，沟通 结果保持会议记录 注：“检查结果记录”
20、栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.4.3 协商和沟通 同外部相关方的信息交流是否参加政府劳动保护机构组织的活动？ 是否同供方和承包方交流职业健康安全信 息？ 外部方沟通目前进行较少，一般对 分包方有要求，双方通过合约或协 议进行 4.4.4 文件 组织是否有文件化的职业健 康安全管理体系？相关文件是 否齐全？文件是书面形式还是 电子形式？ 与职业健康安全管理体系相关的文件有多 少？ 与受审核部门相关的文件有多少？ 三同时报告、 组织结构图等是否保存完好？ 电子形式文
21、件的使用是否有效？ 制定了四阶文件，如手册、程序、 作业指导书等，各部门均有自己的 体系文件，组织机构，相关法规类 的文件均得到保存，目前电子档文 件较少 职业健康安全管理体系文件 是否覆盖了核心要素并符合其 要求？要素之间相互作用关系 是否给予确定及描述？ 职业健康安全管理手册的内容是否满足 GB/T 28001 的要求？ 职业健康安全管理体系要素间的逻辑关系、 文件的接口是否清楚？ 手册的编写均按体系要求执行，符 合要求，体系过程的管理通过文件 均能得到有效管理 查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径？ 文件是否便于查阅？ 文件建立了相关清单，规定了文件 的查询方式 4.4.5 文件
22、和资料的控 制 制定的文件控制程序是否符 合要求 程序内容是否完整，是否有可操作性？程序 中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查 找、修订、评审做出了规定？ 程序文件是否有效版本？ 外来文件 （如标准） 是否包括在控制范围之 例？ 是否规定了文件的保管办法？ 是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ 是否规定了对职业健康安全的运行起关键 作用的岗位都应得现行有效文件？ 是否规定了失效文件的处置、管理办法？ 程序文件均按标准及公司实际情况 制定，在程序文件中对文件的发放、 批准、发布，管理，回收进行了规 定。文件均为有效版本 外来文件制定了相关控制要求，建 立了清单 文件的管理方式见 文件控制程
23、序 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.4.5 文件和资料的控 制 文件的编写、 批准、发布、 保 管、修订、评审情况 所有文件是否字迹清楚？ 所有文件标识是否明确？ 文件发布前是否得到授权人的批准？ 所有文件是否均注明制定或修订日期？ 文件修改后是否重新批准？ 识别文件现行修改状态的方法是什么？是 否满足要求？ 使用处是否都使用适应文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 文件编写及标识符合要求，并经过 相关人员批准 日期及修
24、订状态均能识别 文件的保存按程序文件要求进行 外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、 发放、 使用、 评审、更新、 补充和作废等作了 规定？ 执行的如何？ 外来文件建立了清单，规定了保管 方式，由综合部统一管理 作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以 防止误用？ 目前没有作废文件 4.4.6 运行控制 是否确定了与风险有关的运 行与活动 重大职业健康安全风险有哪些？ 与其相关的运行与活动确定了吗？ 受审核部门与重大职业健康安全风险有关 的运行与活动有哪些？ 如何确定的？ 何时确定的？ 危险源辩识清单记录了风险情况， 并制定了控制文件进行管理 识别均考虑了公司状况，
25、体系运行 效果，相关方意见 对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行 是否制定和保持了管理程序？ 制定了相关程序、作业文件进行控 制 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检查 提问文件查阅现场检查结果记录 4.4.6 运行控制 对确定了的与风险有关的运 行与活动是否进行了策划，是否 有程序之类的规定 组织所使用的货物、设备和服务中已识别的 重大职业健康安全风险是否制定了管理规 定？ 对组织活动、 工作场所、 过程、装置、机械、 运行程序和工作组织的设计，是否制定了管理 规定？ 与职业健康安全
26、有关的设备，是否有日常管 理规定？ 是否有原材料供应的职业健康安全风险评 价程序？ 化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？ 运行程序中是否有运行准则之类内容？ 对关键设备和工序是否明确了须监测的内 容和控制限界值，有无支持的作业文件？ 运行控制是否充分？能否达控制重大危险 源及其风险的目的？ 运行控制程序和作业指导书是否具备可操 作性。 有关的程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？ 公司整个体系文件系统、法规文件、 公司规章制度等均体现了对运行过 程进行了控制管理 文件均能具有可操作性，按公司实 际情况编写 运行控制程序的执行情况员工是否了解运行标准？ 实际运作是否严格按程序执行
27、？是否超越 控制界限？ 是否按要求记录？有关的运行记录是否证 明其遵守程序？ 通过培训进行传达，员工均能正确 了解，并按要求执行，运行过程均 形成了相关记录 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容检查方法检查 提问文件查阅现场检查结果记录 4.4.6 运行控制 运行控制程序的执行情况是否向供方和承包方通报了与他们所提供 的产品和服务有关的职业健康安全信息？ 签订有协议及合约进行控制 噪音管制车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪 声污染源有哪些？ 噪声防治设施和方法有哪些？ 有无社区居民投诉？ 噪音
28、.防治符合国家要求标准.并第 三方检测机构进行鉴定.厂区附近 无居民区 化学品管制化学品的保管状况怎样？ 是否按要求使用化学品？ 使用中是否存在渗漏情况？ 化学品统一登记管理，统一放置 4.4.7 应急准备和响应 组织中已识别的潜在事件或 紧急情况有哪些？ 组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况 的设备、场所、活动是否得到明确？ 可能发生的事故或紧急状态是什么？ 以往是否发生过？ 一旦发生会产生怎样的职业健康安全风险？ 都有明确，如火灾、特种设备使用 等，并制定了相关预案进行控制 目前没有发生过紧急事件 是否建立了应急准备与响应 程序 是否有程序？ 程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情 况的内
29、容？ 是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置 对策？ 建立了程序文件，规定了处理方式 依据程序做出响应， 能否防止 或减少职业健康安全风险 针对事故和紧急状态采取的对策能否起作 用？ 对策是怎样确定的？是否经过认证？ 有规定相关人员职责及权限及紧急 事件发生后的处理要求，并规定了 联络方式 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.4.7 应急准备和响应 依据程序做出响应,能否防止 或减少职业健康安全风险 是否有明确的处置程序、方法、措施和组织 领导？ 是
30、否有明确的职责和资源保证？ 有无与相关部门联络的规定？ 有规定相关人员职责及权限及紧急 事件发生后的处理要求，并规定了 联络方式 是否有对程序进行定期演练 的规定 如何规定的？是否演练过？ 演练的效果如何？ 是否根据演练结果对程序加以修改？ 有无上述记录？ 程序文件中有规定，进行了消防演 习，演习效果符合文件要求，并形 成了相关记录。 是否有对程序进行评审、修订 的规定 什么情况下评审？ 什么情况下修订？ 是否明确规定当事故或紧急状态发生后要 对程序进行评审并适时进行修订？ 是否对修订的程序进行评审、批准？ 程序的更改是否有记录？ 当在试验结束和紧急事件发生后会 对预案进行评审，决定是否要进行
31、 修订，目前无修订情况发生。 4.5.1 绩效测量和监视 有无绩效监视和测量程序是否建立并保持绩效监视和测量程序？ 绩效监视和测量程序是否覆盖了具有重大 风险的运行与活动的关键特性？ 通过对具有重大风险的运行与活动的关键 特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处 于受控制状态？ 监视和测量的方法、依据有无具体的规定？ 监视和测量的依据是否符合法规要求？ 建立了绩效监视和测量程序，对与 体系运行有害的重大事项和一般事 项均要求进行监视和测量，获取信 息为体系改进提供依据 方法如对现象进行分析、数据进行 统计，提供检测报告等 是否对组织的职业健康安全 目标、管理方案的完成情况进行 例行检查？ 能否
32、追踪目标的执行情况？ 是否对职业健康安全管理方案执行情况进 行追踪？ 管理方案的实施均进行了记录 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法 检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.5.1 绩效测量和监视 是否对职业健康安全日常运 作进行检查 是否检查运行控制程序？如果如何？ 是否检查应急准备与响应程序的执行情 况？ 是否检查作业文件的执行结果？ 对重点工序、设备的日常监测，是否有记 录？ 制订了运行控制程序，并对规定的 内容进行了检查 对于日常检测形成了相关记录 是否对职业健康安全绩效进 行
33、测定？ 有无测定记录？ 外部项目监测是否由具有资格的单位进 行？ 外部检测单位均有相关资格 是否定期评价法律、 法规的符 合情况 是否程序规定要定期评价法律、法规的符合 情况？ 是否执行了规定？ 评价标准是如何确定的？ 评价工作何时、由谁进行的？ 评价结果是否有记录？ 评价信息是否向有关部门及时通报？ 法规的评定见合规性评价记录 有无对事故、 疾病、 事件和其 他不良职业健康安全绩效的历 史证据的统计监视？ 程序有无规定？ 是否执行了规定？ 统计监视的结果是否有记录？ 是否就统计监视的结果适时采取纠正措 施？ 有规定，并有执行，如果发现不符 合现象会及时进行处理 监测异常时如何处置？是否有明确
34、的报告程序？向谁报告？ 出现了异常之后是否采取了处置措施？ 处置是否生效？ 是否有记录？ 向管理者代表报告，采取纠正及预 防措施对发生或有可能发生的事件 进行处理，并保存了相关记录。 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.5.1 绩效测量和监视 有没有建立监视设备的控制 程序，对监视设备有没有进行校 准和维护，是否保存有校准和维 护的记录？ 是否有监测设备校准规定或程序？ 选择的监测设备， 其准确度和精密度是否符 合要求？ 是否按规定进行使用前校准和
35、使用后的周 期复校？ 是否明确了设备管理的责任部门和责任 人？ 监测设备是否有校准有效期的标志？ 不适合贴标签时，如何识别校准状态？ 监 测 设 备 贮 存 、保 养 、维 修 是 否 符 合 要 求 ？ 操作者是否按规定调整监测设备？ 监测设备的校准记录是否妥善保管？ 暂无监视和测量设备的使用。均委 托外部方进行。 4.5.2 事故、事件、不 符合、纠正和预 防措施 是否建立了事故、事件、不符 合的调查和处理程序？ 是否建立并保持了纠正和预 防措施的文件化程序？ 程序中对事故、事件、 不符合进行处理、调 查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的 规定是否明确？由哪个部门组织调查事故、事 件、
36、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实 施？ 是否包含对事故、事件、 不符合进行应急处 理的内容？ 是否包含对事故、事件、 不符合的原因进行 调查的内容？ 是否明确要求须针对事故、事件、不符合的 原因采取防止再发生的纠正措施？ 建立了事故、事件、不符合的调查 和处理程序，在文件中规定不符合 的处理方式，包括对事件进行调 查，确定原因，采取措施，分析措 施的合理性及采取措施后的实际 效果进行评价 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.5.2 事故、事件、
37、不 符合、纠正和预 防措施 事故、 事件、不符合的调查和 处理是否得到实施？ 纠正与预防措施程序是否得 到实施？ 对发生的事故、事件、不符合是否采取了紧 急应变措施？ 对已发生的事故、事件、 不符合和潜在的不 符合是否进行了调查？如果如何？采取了怎 样的措施？ 采取纠正和预防措施之前，是否对问题 的 重 要 性 及 采 取 纠 正 和 预 防 措 施 伴 随 的 职 业 健 康 安 全 风 险 进 行 了 评 估 ？ 措 施 是 否 与 该 问 题 的 严 重 性 和 伴 随 的 职 业 健 康 安全风险相适应？ 纠正措施的实施效果如何？能否防止不符 合的再发生？ 对潜在的不符合是否进行了原因
38、调查，是否 采取了预防措施/ 所有措施是否完成？是否有效？有无记录？ 不符合处理结果记录 伴随纠正、 预防措施实施的文 件更改和信息交流 对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的 纠正措施是否进行了报告和交流？ 程序中有无关于纠正预防措施涉及文件更 改的规定？ 是否按规定对相关文件进行了更改？ 目前无相关方投诉信息 更改后的文件执行情况及记录更 改 后 的 文 件 是 否 得 到 实 施 ？ 有 否 记 录 ？ 如果文件有更改，具体见文件控制 程序 4.5.3 记录和记录管理 是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集、 编目、 归 档、保存、维护、 查阅、 处置等管理内容做了 规定
39、？ 建立了记录控制程序，对记录的管理 作出了规定 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.5.3 记录和记录管理 是否有对记录进行管理的程序本组织与职业健康安全管理有关的记录有 哪些？ 与受审核部门有关的职业健康安全记录有 哪些？ 程序中是否包含对记录的质量要求？ 是否有保存期限的规定？ 记录如人员培训、运行结果、预案、 措施等，各部门都有相关记录 规定了记录的保存期限为三年 记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清单？ 对记录的标识、贮存、 检
40、索、 保护是否与书 面程序的要求相一致？ 记录是否填写正确、字迹清楚？ 贮存是否便于存取和检索？ 贮存环境如温度、湿度是否适宜， 防尘、 防 蛀等保护措施是否得当？ 过期记录是否按要求进行处置； 现行记录是否完整？能否提供足够信息？ 信息是否可靠、可见证？ 记录能否做到对相关活动、产品或服务的可 追溯性？ 员工在需要时能否从组织的记录/信息管理 系统获取相应信息？ 整理了记录清单 记录的管理均见记录控制程序 4.5.4 审核 组织是否建立了职业健康安 全管理体系审核程序 文件化程序是否包括实施审核、确保审核的 独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责 和要求？ 程序中是否饮食审核的范围、频次、
41、计划、 方法？ 具体见内部审核控制程序 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 标准要素检查内容 检查方法检查 结果记录提问文件查阅现场检查 4.5.4 审核 内部审核方案的策划是否进行了年度内审方案策划且明确规定 了审核的准则、范围、频次、方法？ 年度内审方案是否经管理层批准？ 年度内审方案是否发给有关部门？ 是否按年度内审方案的计划实施了审核？ 内部审核全套资料和记录 内部审核的实施是否制定了内审实施计划？ 内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部 门？ 审核是否由非从事受审核活动的人员进 行？ 审核员是否经过培训，并取得了资格证？ 审核是否抓信了关键环节（部门、 设备、 活 动）和重大职业健康安全风险？ 审核用检查表是否充分、符合要求？ 审核报告的内容是否全面？能否说明职业 健康安全管理体系的符合性和有效性？ 内部审核全套资料和记录 对内部审核中发现的不符合 是否采取了纠正措施 对内部审核中发现的不符合是否采取了纠 正措施？ 采取的纠正措施是否按期完成？ 对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有 无记录？ 验证结果是否报告了相关部门？ 内部审核全套资料和记录 注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合审核员签字：