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1、1 风险和机遇评估分析表 类型 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇 风险等级 * 风险频度 等级 执行部门时限 外部 因素 法规 要求 法律、法规内 容的变化 风险：公司对国家的法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行，符合新法规 要求 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在 的客户 2 2=4 低 1.主要职能部门按照要求加 强相关产品销售区域所在地 法律法规的收集评价 营业部、管理部全年 2.贸易部门加大市场开拓营业部全年 行业标准的变 化 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标 准的要求 机遇：行业生产环境变化
2、，给公司带来潜在 的客户 1 2=2 低 1.主要职能部门按照要求加 强法律法规的收集评价 营业部、技术部全年 2.贸易部门加大市场开拓营业部全年 相关 方要 求 监管部门的监 管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执 行不规范，可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新 的发展机遇 1 2=2 低 1.各级部门严格按照公司的 规章制度开展相关工作 全公司全年 2.职能部门加大公司内部制 度执行情况的检查 管理部全年 供应商的要求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇： 原材料可能会降低 2 2=4 低 对公司影响较大的大宗
3、原材 料做好年度采购计划 采购部、品质部全年 外部 因素 相关 方要 求 客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供 应周期和售后服务的期望值提升，给公司生 产、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提 升，会给公司带来潜在的发展机遇 3 2=6 一般 1.技术部加强与客户进行质 量标准制定的沟通，统一双方 的标准和检测方法 技术部、生产部、营 业部 全年 2.生产部门做好生产计划的 安排，保证生产计划的执行 生产部全年 类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况 2 类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇 风险等级 * 风险频度 等级执
4、行部门时限 外部 因素 外部 因素 相关 方要 求 客户的需求 3.营业部加大客户交流沟通， 及时处理客户的需求和意见 营业部、技术部全年 技术 新领域、新设 备、新工艺 风险：公司现有的工艺、 设备如果比较落后， 造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。 机遇： 通过引进新的设备、工艺， 提高公司 的工艺水平， 降低产品成本， 提高公司的市 场竞争力 1 2=2 低 公司根据目前的技术水平，制 定的技术攻关和设备改造计 划，先关职能部门予以有效落 实。 技术部、生产部全年 专利有效期 风险：公司产品专利有效期到期，影响产品 的生产和销售 机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为 公司产品，新的发展
5、机遇 1 2=2 低 管理部对公司的专利效期定 期进行评审， 防止公司专利在 有效期内。 同时收集市场上到 期产品的专利， 及时提交公司 高层进行评估。 管理部全年 原材 料供 应 原材料价格 供应渠道 风险：目前公司其他原材料供应稳定，原料 供应发生很大的变化，供不应求， 给公司的 采购带来一定的风险。 机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素 较大。 1 2=2 低 1.物资采购部要提前制定好 全年采购计划， 拓展原料采购 的渠道，保证优质原料的供 应。 采购部全年 内部 因素 公司 运营 管理流程 风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日 常工作，但是流程执行力如果得不到保证， 会对公司运行
6、带来一定的风险。 机遇： 完善流程，提高执行力，可以提高公 司的管理水平。 2 2=4 低 1.各级部门必须严格按照流 程开展日常工作， 对出现的不 符合情况及时调整文件，保持 流程的可操作性； 2.公司组织定期组织进行流 程的评审。 各级部门全年 类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况 3 类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇 风险等级 * 风险频度 等级执行部门时限 内部 因素 公司 运营 生产能力 风险： 公司受现有的场地限制，设施、 设备 已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实 现，普通提取物较难大的发展，为公司发展 提供限制。 机遇： 开发高价值产品，同时抓
7、住国家出台 新政策的良机， 积极开拓市场， 为公司发展提 供新机遇。 1 2=3 低 1. 生产制造部加强生产安排 计划的科学性， 挖掘公司生产 流水线的潜能。 2.生产车间加强工艺的管理 控制，提高生产一次成功率。 生产制造部全年 售后服务 风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋 怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售， 会给公司发展带来较大的风险； 机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额 外的发展机遇。 2 3=6 一般 营业部门和质量管理部要严 格按照售后服务管理规定，做 好客户服务工作， 提高客户满 意度。 营业部、技术部、 质量管理部 全年 财务 状况 费用支付 资金回收 风险：目前公
8、司产品主要销售区域的经济整 体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻， 加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较 大的财务压力。 应收款无法及时到位，增加 了坏账的出现率。 机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体 的竞争力。 1 2=2 低 1. 营 业 部 门 加 快 资 金 的 回 笼，减小公司资金压力，降低 坏账出现的风险。 2.财务部门根据公司财务情 况做好财务预算， 防止出现财 务风险。 财务部、营业部全年 类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况 4 类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇 风险等级 * 风险频度 等级执行部门时限 内部 因素 人力 资源 人员的流
9、动 员工业务素质 绩效考核 风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单 位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较 大的损失。员工业务素质在一定程度上存在 参差不齐的情况， 加上绩效考核不能有效落 实，会对工作完成质量造成不好的影响。 机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩 效考核能顺利开展， 为公司的发展提供一个 比较好的基础。 2 2=4 低 1.各部门要及时关注员工的 心理变换， 注意工作方式， 创 造良好的工作环境，提高员工 的归属感 2.管理部做好人员的储备，防 止人员流失后给公司带来的 风险； 3.各职能部门加强绩效考核 的有效开展， 通过考核促进员 工的工作积极性， 提高业务素 质。 管理部全年 资源 基础设施管理 公司运行环境 风险： 如果公司现有的运行环境以及设施、 设备管理不善， 造成的生产停滞，会给公司 造成很大的生产风险。 遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良 好的环境。 1 3=3 低 生产部严格按照公司的年度 计划做好设备改造和按照计 划的维护工作，提高公司设 备、设施稳定性。 执行部门时限 编制人：日期：审核人：审核日期：