内部审核检查表11.pdf

《内部审核检查表11.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内部审核检查表11.pdf（9页珍藏版）》请在三一文库上搜索。

1、内审检查表 审核部门管理层审核员审核日期 标准条款审核 内容审核 记录 符合 情况 6.2/4.1 1. 组织是否确定与其目标和战 略方向相关并影响其实现质量 管理体系预期结果的各种外部 和内部因素？是否对这些相关 信息进行监视和评审？ 公司所确立的目标与战略发展方向一致，通过 满意度调查等形式来检测方向的正确性 4.1/4.2 1. 组织是否确定了与质量管理 体系有关的所有相关方？是否 对这些相关方制定相关要求并 进行了监视和评审？ 相关方包括：外部供方、客户等；具体见采购 控制程序及顾客满意度控制程序 4.3/7.5 1. 组织是否确定了质量管理体 系的范围？是否对这些信息形 成了相关文件

2、？ 范围：从事个人护理类、美容类美发类电器产 品的设计与制造。 4.4 体系是如何建立、实施？打算 如何保持？ 按照 ISO9001-2015 、标准的要求建立了质量管 理体系，并加以实施和保持，从2017 年 8 月运 行至今，在整合型管理手册中对质量管理体系 过程之间的关系进行了确定和管理，包括质量 方针、过程和产品的监视和测量、环境因素的 识别控制、环境的监测和测量、内部审核、管 理评审等过程。组织通过内部审核，保证体系 正常运行；进行管理评审，不断持续改进。 4.4 1. 组织是否按照标准要求建 立、实施、保持和改进质量管 理体系？ 已按照最新标准建立手册及程序文件要求 通过过程模式进

3、行管理 符合 监控点已明确，对各过程进行抽样监控及时时 监控管理； 4.4 2. 组织质量管理体系过程是否 被确定和管理？过程间顺序及 关系是否被确定和管理？ 4.4 3. 组织质量管理体系关键过程 所需资源和信息是否充分， 足以支持过程有效运行和监 控？ 4.4 4. 组织质量管理体系及过程测 量和监控点是否确定并有效？ 对测量和监控结果是否有分 析、改进活动？ 4.4 5. 组织是否存在对产品质量有 影响的外包过程？如有，在组 织质量管理体系中是否明确并 实施了控制？ 内审检查表 5.2 6.2 5.3 7.1 5.3 9.2/10.2 9.3 2、公司环境、质量方针确定的 依据和贯彻情况

4、？ 3、目标、指标如何确定？管理 方案如何实施？查环境管理方 案和实施记录、质量目标分解 及考核记录。 4、管理体系组织机构和职能确 定？ 5、管理体系建立的资源保障和 作用？ 6、管理者代表在管理体系中的 职责和作用？如何保持组织内 外部沟通 ? 7、如何组织对体系内审？体系 是如何实施纠正措施和预防措 施？查相关资料和记录。 8、管理评审是如何实施？对体 系运行起何种作用？ 9、 如何确保体系的符合性和 持续改进 ? 依据 ISO9001 标准要求及市场需求，结合企业实 际情况，制定质量、环境方针目标，进行贯标后 企业加强了管理，提高了职工的质量意识，产品 质量稳定，环境改善明显，取得了良

5、好的效果。 质量方针为： 质量第一客户满意信誉至上持续改进 建立了质量目标，提供质量目标、指标和管理方 案和实施记录，提供17 年 4-6 月质量目标考核记 录。通过考核记录质量目标能够完成。 根据体系要求，建立组织机构，提供行政组织机 构图和体系管理机构图。划分部门为：人事行政 部、财务部、品质部、采购部、销售部、生产 部、工艺部、技术工程部，对各部门职责在管理 手册中进行了划分。 公司确定并提供为达到产品满足质量环境及相关 法律法规要求所需的基础设施，包括生产设备、 设施、工作场所及支持性服务设施等，提供了适 宜的工作环境，保证体系正常运行，满足客户需 要和环境要求。 管理者代表明确在管理

6、体系中的职责和作用。采 取例会、电话等形式进行内部沟通。外部沟通主 要通过文件、电话、传真、会议、E-mail 等形式 进行，与外部相关方进行交流。 通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据 手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并 针对不合格项采取纠正措施，跟踪验证纠正措施 的实施效果。 管理评审于每年外审之前进行，今年计划于7 月 份进行，以确保管理体系持续的适宜性、充分性 和有效性，以满足ISO9001 标准要求和公司制定 的方针和目标，提出改进要求。 通过内部审核和管理评审，确保体系持续有效运 内审检查表 审核部门人事行政部审核员审核日期 标准条款审核 内容审核 记录 符合 情况

7、5.3 7.5 7.5 6.2 7.1.2 7.4 9.2 1、人事行政部在管理体系中 的职责和作用？ 2、如何实现对文件的控制? 检查文件发放、回收记录，有 效文件一览表。 3、如何实现对记录的控制? 检查记录清单及相关记录。 4、公司环境目标、质量目标 及其指标如何确定？管理方案 如何实施？查管理方案和实施 记录、质量目标分解及考核情 况。本部门质量目标和完成情 况？ 5、本部门哪些岗位？这些岗 位的工作人员是否经过培训？ 能否胜任所担负的工作？ 查培训计划和相关培训 记录 6、本部门有哪些信息交流内 容？ 7、 内部审核在体系中的作 用？内审是如何实施？ 8、 查有关内审的准备情况和 资

8、料。 人事行政部负责人能明确叙述人事行政部在管理体系中 的职责和作用：负责编制公司管理和控制文件的编制和 发放，文件的归档控制，协助管代和组织实施管理评 审、组织体系内审实施 人事行政部具体负责文件控制，文件均经审批后发放， 提供文件清单，文件发放记录。文件都有编制和审批， 当前没有文件更改、文件销毁情况。 人事行政部负责记录的归档工作，提供质量记录清单， 共有多种记录，人事行政部保存有质量记录备份，各 部门使用时可到人事行政部领用等。 依据公司体系手册确定，由各部门根据制定的方案进行 实施，人事行政部跟踪监控，并进行适当的沟通。通过 考核能够完成。 对人力资源方面主要招聘一些有经验的技术人员

9、和熟练 工人，对新招聘工人采取培训的方法，并且对工人进行 操作中是安全措施，保证工人熟知自己岗位的潜在不安 全因素。 本部门信息交流主要通过网络、记录传递、会议、电话 E-mail 等进行，同时不定期进行部门内部会议。 审核准备：包括成立审核组，任命审核组长、组长编制 审核实施计划，审核员根据分工编制检查表。 审核实施：首次会议、现场审核，记录审核发现、召开 审核组会议、对审核情况进行汇总，开具不合格报告、 召开末次会议。 审核结束后由审核组长编制审核报告。 审核的跟踪验证：审核员对开具不合格所采取的纠正措 施的实施情况及其效果进行跟踪和验证。 查内审实施计划包括审核目的、范围、依据及具体的审

10、 核日程安排，包括了各部门及所控制的条款内容，经查 内审员没有审核自己的工作。 查内审员根据分工编制了检查表，检查表中列出了部门 所要控制的主要条款。 内部审核记录由人事行政部保存。 内审检查表 审核部门采购部审核员审核日期 标准条款审核 内容审核 记录 符合 情况 5.3 6.2 7.5 8.4 7.4 1、采购在管理体系中的职责和作 用？ 2、采购如何理解管理体系方针目 标？如何依此为据建立本部门的分目 标？目标的实现状况如何？ 3、本部门有关程序文件、作业指导 书如何保管、获得、更新？ 查文件发放、回收记录 4、采购部如何实施物资采购 ? 对涉 及重要环境因素的供应商是如何施加 影响？如

11、何对采购产品进行验证？查 相关协议和资料(合格供方评价表、 合格供方名录等) 5、本部门如何组织内外部的信息交 流？ 采购部负责人明确在体系中的相关职责和作用。 1）根据生产的需要组织好原、辅材料、备品、备件等的 采购工作，对原材料的质量负责。 2）组织对供方质量保证能力的评价及供方的选择和控 制，负责建立合格供方档案。 3）负责原材料的管理，保管好入库产品，并做好、保存 好相应的记录。 采购部是公司采购的主管部门，负责原辅材料等采 购。为确保采购按照规定完成，建立了本部门的质量目 标：确保采购100%在合格供方名单内，采购到期及时率 90%以上。采购活动正常有序开展，目标实现良好。 有规章制

12、度，质量记录等资料，文件保存存在档案盒中， 质量记录填写工整、清晰。 采购部按采购控制程序实施物资采购，由车间提出 物资采购申请单后，向供应商传递采购合同，按合同 进行采购。对采购的化学品原料等专用库房存放。货到 后，采购部、仓库、质检员进行验证。 有供方基本资料评鉴表合格供应商清单 供应商绩效考核记录表 内部交流通过网络、电话、会议、交谈、采购单等形式； 外部交流通过电话、传真、E-mail 等形式。 内审检查表 审核部门仓库审核员审核日期 标准条款审核 内容审核 记录 符合 情况 6.2、 5.3 8.5.3/8.5.4 6.2 本部门有哪些管理职能？ 3为保证公司管理方案实施、环境保护技

13、 术改造等费用计划顺利进行，仓储部如何 提供支持？ 4、仓储部如何理解管理体系方针目标？如 何依此为据建立本部门的分目标？目标的 实现状况如何？ 负责库房物资的管理,定期盘点，保持帐、物一 致。 保持仓库内环境卫生，防火、防盗、防潮、防病 虫害和损坏。做好物资出入库。 认真贯彻执行国家会计法及有关财务制度，遵守 财经纪律，负责公司日常财务核算、审计税务、 参与公司的经营管理。 加强财务、成本管理，合理使用资金，做到计划 使用，节约使用，量入为出 做好贮存期间的原材料、产品状态标识。 仓库产品进行标识，分类存放，危险化学品放置 在专用仓库中，并有必要防护，配备灭火器、消 防栓等。仓储部质量目标：

14、仓库账物相符率 98% 。 通过目标考核记录，目标能够完成。 内审检查表 审核部门销售部审核员审核日期 标准条款审核 内容审核 记录 符合 情况 5.2/6.2 5.3 9.1.3 8.2.2 8.2.3 8.2.1 10.2 2、市场部如何理解管理体系方针目 标？如何依此为据建立本部门的分 目标？目标的实现状况如何？ 本部门职责 3、查与产品有关的要求的确定情 况，请提供自质量管理体系正式运 行以来与顾客签订的所有合同，从 中抽查看其内容是否符合7.2.1 的要 求。 4、查合同的评审记录，查合同签订 前是否都进行了评审？评审的内容 是否符合 7.2.2 的要求，评审结果是 否适宜？ 5、查

15、与顾客进行沟通的实施情况， 抽两份对顾客反馈信息的处理情况 记录。 6、向负责人了解对顾客满意度进行 监视和测量的方法？是否对顾客满 意度进行了调查评价？ 7、了解对顾客满意及顾客反馈信息 进行分析的方法，并提供对这些信 息的分析结果。 8、对顾客反馈的信息，有否采取过 适宜的改进措施？ 本部门质量目标：客户满意度90 分/ 半年，产品 准时交货率95%。 质量目标通过考核能够完成。 1）负责市场销售潜力的调查和分析，负责提供产品广告 的宣传建议或材料。 2）负责组织对同业、客户、市场环境的调研，努力开拓 市场，掌握市场动态。 3）负责合同 /协议的评审，按规定的权限审核经营项目的 合同 /协

16、议。 4）负责产品销售及售后服务工作，对客户进行回访，对 顾客满意度调查，及时收集顾客反馈信息。 5）负责本部门环境因素的识别与评价工作； 与产品有关的要求主要是顾客明示的要求，包括产品名 称、规格型号、数量、质量要求、价格、交付日期等内 容。 抽查客户合同的评审情况，有合同评审单，评审 时间为，签订时间为，销售部与 生产部、品质部人员进行了评审，内容符合8.2 的要求。 与顾客沟通通常采用电话、传真等方式，对顾客提出的问 题及时处理。并对顾客满意度进行调查，评价顾客满意程 度。顾客对本公司产品比较满意。顾客寄送顾客满意度 调查表； 建立顾客反馈信息记录； 对满意或不满意的信息及时传递给相关部

17、门。 对顾客满意度每年进行一次评价汇总。 对顾客的信息收集、整理，并汇总分析，把分析结果及顾 客满意度调查作为数据分析及改进措施的一部分。 顾客反馈的质量问题，填写顾客反馈信息记录， 抽查记录： 内审检查表 审核部门品质部审核员审核日期 标准条款审核 内容审核 记录 符合 情况 9001-5.3 6.2 7.4 2、品质部在管理体系中的职责和作 用？ 3、品质部如何理解管理体系方针目 标？如何依此为据建立本部门的分 目标？目标的实现状况如何？ 4、本部门如何组织内外部的信息交 流？ 5、对原材料的检验或验收依据是什 么? 抽查记录验证。 1）负责对原材料、过程产品、成品的质量检验。 2）负责原

18、材料、过程产品、成品的不合格品控制。 3）做好质量信息的收集、整理、传递工作，及时作出质 量报表，对特殊的质量动态及时向生产部沟通，并向有关 及领导汇报。 4）负责监视和测量设备的控制，负责生产设备仪表、化 验室仪器的校验工作。 5）负责本部门环境因素的识别与控制工作。 6）负责数据分析及与产品质量有关的纠正措施/预防措施 的管理工作； 品质部质量目标：客服产品质量投诉次数1 次（每 月），来料检验合格率90%，成品检验合格率 98%。通过 4-6 月份目标考核，目标能够完成 内部交流通过网络、电话、会议、交谈、采购单等形式； 外部交流通过电话、传真等形式。 依据原材料检验规程对原材料进行验收

19、。抽查记录： 对塑胶抽查检验外观质量、尺寸、物。抽查 17 年月 日的进货检验记录，检验员：检验时间： 检验结论：合格。 内审检查表 8.6 8.7 -9.1.3 10.2 6、对半成品的检验依据是什么？抽 查记录是否符合要求。 7、成品的检验依据是什么？抽查记 录是否符合要求。 8、对生产中出现的不合格品是如何 进行控制的？ 9、对数据是如何收集的，都收集哪 些方面的数据和信息？ 10、通过使用数据分析或对出现的 不合格，是否制定过纠正和预防措 施？ 对半成品的检验依据半成品、成品检验规程，对过程 产品进行抽样检验并有检验记录； 对成品的检验依据半成品、成品检验规程，对过程产 品进行抽样检验

20、并有检验记录；。抽查 17 年月日对 成品检验记录，检验项目：外观、数量、规格、印字等； 检验员：检验时间：检验结论：合格 对在生产中发现的不合格品进行返工、报废，并记录在检 验记录或不合格评审处置单上。 抽查不合格处置记录： 品质部对发生的不合格情况进行汇总，找出不合格情况进 行处理，对需采取措施的实施纠正或预防措施， 市场部对顾客反馈信息及顾客满意度进行统计分析，寻求 改进机会。有 4-6 月份的数据分析汇总。 对产品出现的严重不符合采取纠正/预防措施， 抽查纠正 /预防措施处理单： 内审检查表 审核部门生产部审核员审核日期 标准条款审核 内容审核 记录 符合 情况 6.2、6.2 环 标

21、目标、指 标和方案 公司是否建立了质量环境目标指标和方案。查公司、部门目标及 分解实施情况。查目标指标完成情况年度分析报告和改进修改情 况。查管理方案制定与实施。 目标清晰、管理方案基本完 成有效。 7.1.3 基础设 施 从设备台帐中抽2-3 台查设备维修计划与记录、保修记录（一 保、二保）、操作人员资格证，设备标识。查设备能力需求要 求、检测记录。 设备维修及时，点检记录填 写及时 8.5.1 产品实 现的策划 经策划后是否形成了工艺技术文件。查技术方法。工艺文件完整 8.5.1 生产和 服务提供的 控制 现场查生产过程所使用技术方法、设备、监视和测量装置是否执 行或受控。生产现场是否实现

22、定置管理。 生产过程控制基本有效 8.5.1 生产 和服务过程 的确认 是否对过程进行了识别并对需确认的过程进行了确认。产品的生产过程确认及时 8.5.2 标识和 可追溯性 查产品有无标识。查库房储存材料标识。生产标识清晰 8.5.3 顾客 或外部供方 的财产 是否有顾客财产并进行防护。客户财产保存得当 8.5.4 产品防 护 现场查产品在生产过程中的搬运、包装、贮存过程中，做到了防 止损坏、变质或误用。 产品放放置符合规定 8.2 应急准 备和响应 公司是否制定了应急准备和响应方案，对实际发生的紧急情况和 事故做出相应对策。 查应急准备和相应程序或方案，定期评价资料。预案演习记录。 参加应急演练和培训。现场 进行消防检查。 10.2 纠正措 施 查不符合纠正措施表，是否对不符合进行了原因分析、制定措 施、实施和验证。 现场检查中制定的措施基本 完成 查预防措施表，是否实施了潜在不符合原因分析，评价预防措 施，制定实施预防措施，对实施结果进行有效性评价。 现场检查中制定的措施基本 完成，未发生环保事故、事 件。