电力蒸汽热水生产及供应业作业指导书.pdf

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1、精品文档 . 电力、燃气的生产及其管道供给业审核作业指导书 电力、蒸汽、热水生产及其供应业 专业代码 : BCC/AG/S-6.1/00 编制：方丽娟 审核：操圣祥 审批：操圣祥 二 OO二年五月十五日实施 精品文档 . 一、目的：指导审核人员有效地对电力煤气燃气的生产及其管道供给业组织的体 系（按职业安全健康管理体系审核规范）审核。 二、适用范围：适用于电力煤气燃气的生产及其管道供给业作参考。 三、相关的职业安全卫生法律、法规及其他要求： 序 号 文件名称颁发机关或标准编号实施日期 一通用 1 中华人民共和国宪法全国人大五届会议通过1982.12.04. 2 中华人民共和国劳动法全国人大八届

2、八次会议通过1994.07.05. 3 中华人民共和国工会法全国人大七届五次会议通过1992.04.03. 4 中华人民共和国公司法全国人大八届五次会议通过1993.12.29. 5 中华人民共和国环境保护法 全国人大七届十一次会议通 过 1989.12.26. 9 基层工会劳动保护监察委员会工作条 例 全国总工会 10 生产过程安全卫生总要求GB12801-91 11 职业安全卫生术语GB/T15236-94 12 安全生产工作规定国家电力公司发布2000.05.01 13 电业安全工作规程 14 电力工业部关于安全工作的决定电安生 1993569 号 15 电力企业各级领导人员安全生产职责

3、 规定 二消防 1 中华人民共和国消防法 第九届全国人民代表大会常 务委员会第二次会议通过 1998.09.01 2 公安部、财政部关于印发经济民警着 装规定和企业事业单位专职消防人 员着装规定的通知 公通字号1990.01.11 6 消防监督程序规定 中华人民共和国公安部令第 号发布 1991.10.01 7 电力设备典型消防规程DL5027-93 1994.05.01 8 仓库防火安全管理规则公安部 9 高层建筑消防管理规则公安部 10 消防安全标志GB13495-92 11 手提式灭火器通用技术条件GB4351-84 12 手提式二氧化碳灭火器GB4399-84 13 手提式 1211

4、灭火器GB4397-98 14 地上消火栓GB4452.1-84 15 地下消火栓GB4452.2-84 精品文档 . 16 室内消火栓GB3445-93 17 电力设备典型消防规程DL 5027-93 三安全监督政策法规 1 关于印发 防止电力生产重大事故的二 十项重点要求的通知 能源办 1992726 号 2 火力发电厂文明生产若干规定（试行）1991.03.18. 3 能源部安全生产指令能源部第2 号 4 电力工业生产建设全过程安全监察的 规定 1992.08.15. 5 电力行业生产性建设工程项目劳动安 全和工业卫生实行“三同时”的暂行规 定 1992.08.15. 6 加强承包工作及

5、多种经营安全管理的 若干规定 1992.08.15. 7 电力工业发供电企业计量工作管理规 范 1992.10.04. 8 电力工业发电企业计量器具配备规范1992.10.04. 10 能源部关于全面开展发、供电企业安 全、文明生产达标工作的规定 11 电力工业部关于公布强制性电力行业 标准复审结果的通知 电办 1993275 号1993.08.25. 12 编制电力系统年度运行方式的规定（试 行） 1993.08.26. 13 电力工业部关于安全工作的决定电安生 1993569 号1993.12.22. 14 电力工业燃料管理办法电力工业部1994.04.09. 15 关于加强电力工业技术改

6、造工作的若 干意见 1994.06.06. 16 电力系统继电保护及安全自动装置质 量监督管理规定（试行） 电力工业部1994.11. 17 电力工业部电力可靠性管理工作若干 规定 1995.02.20. 18 电力安全监察规定1996.01.01. 19 关于印发 电力监察部门参加事故调查 处理的实施细则的通知 电监察 1995230 号1995.04.19. 20 印发关于建立健全“电力建设安全风 险、安全监督制约、安全教育激励”机 制的意见的通知 电建 1995447 号1995.07.18. 21 并入电网运行的公用发电厂电力生产 安全管理规定（试行） 1996.07.01. 22 关

7、于加强电网规划计划管理的若干意 见 1997.08.14. 23 电力行业劳动环境检测监督管理规定1998.03.19. 精品文档 . 四锅炉压力容器 1 锅炉定期检验规则 国 家 质 量 技 术 监 督 局 1999202 号 2 锅炉压力容器安全监察暂行条例国务院 3 关于颁发锅炉使用登记办法和锅 炉司炉工人安全技术考核管理办法的 通知 劳动人事部 4 锅炉压力容器压力管道设备事故处理 规定 劳动部 5 关于颁发压力容器使用登记管理规 则的通知 劳动部 6 在用压力容器检验规程劳动部劳锅字 19903 号 7 压力管道安全管理与监察规定劳动部劳部发 1996140 号 8 电力工业部关于颁

8、发电力工业锅炉压 力容器安全监察规定的通知 电安生 1994257 号 9 压力容器安全技术监察规程 国 家 质 量 技 术 监 督 局 1999154 号 10 电力工业锅炉压力容器安全监察规定电力工业部1994.04. 五电气 1 电气安全名词术语GB4776-84 2 电气安全管理规程 3 用电安全导则GB13869-92 4 电气设备安全设计导则GB4046-83 5 电热设备的安全第一部分通用要 求 GB5959.1-86 6 电热设备的安全第四部分对电阻 炉的通用要求 GB5959.4-86 7 可 移式电 动工 具的安全第一部分 一般要求 GB13960-92 8 家用和类似用途

9、电器的安全通用要求GB4706.1-92 9 漏电保护器安装和运行GB13955-92 10 手持式电动工具的管理、使用、检查和 维修安全技术规程 GB378-93 11 手 持式电 动工 具的安全第一部分 一般要求 GB3883.1-93 12 手 持式电 动工 具的安全第二部分 电钻的专用要求 GB3883.7-93 13 手 持式电 动工 具的安全第二部分 电钻的专用要求 GB3883.7-93 14 电热设备的安全第四部分对电阻 炉的通用要求 GB5959.4-92 15 小功率电动机的安全要求GB12350-90 精品文档 . 16 中小型旋转电机安全通用要求GB14711-93 1

10、7 电线电缆识别标志第一部分 :一般规 定 GB6995.1-86 18 防止静电事故通用导则GB12158-90 19 电烙铁的安全要求GB7158-87 20 电业安全工作规程（电气部分）DL408-91 1991.09.01 21 电力工业部关于颁发电力系统继电保 护及安全自动装置反事故措施要点的 通知 电安生 1994191 号 22 防止电气误操作装置管理规定（试行）1991.01.04. 23 电力系统继电保护技术监督规定（试 行） 1997.06.20. 24 电力工业部关于明确“九五”期间电 力系统继电保护工作目标的通知 电综 1997535 号1997.09.26. 六交通

11、1 中华人民共和国道路交通管理条例国务院 2 机动车驾驶员交通违章记分办法公安部 3 厂内机动车辆驾驶人员安全技术培训 考核大纲 劳动部 4 机动车运行安全技术条件GB7258-87 5 厂内机动车辆安全管理规定劳动部劳部发 199561 号 6 机动工业车辆安全规范GB10827-89 7 厂矿企业内机动车辆驾驶员安全技术 考核标准 GB11342-89 七机械 1 机械防护安全距离GB12265-90 2 机械加工设备一般安全要求GB12266-90 3 机械加工设备危险与有害因素分类GB12299-90 4 机械设备防护罩安全要求GB8196-87 5 剪切机械安全规程GB6077-85

12、 6 冷冲压安全规程GB13887-92 7 复印机械安全保护GB11921-89 8 电业安全工作规程（热力和机械部分） （78）水电生字第158 号发 布 电安生 1994227 号修订 八焊接 1 焊接与切割安全GB9448.88 2 弧焊变压器防触电装置GB10235-88 3 弧焊设备焊接电缆插头、插座和耦合 器的安全要求 GB7945-87 4 氧气瓶阀GB10877-89 精品文档 . 九建设项目 1 建设项目（工程）劳动安全卫生监察规 定 劳动部第三号令 2 建设项目（工程）职业安全卫生设施和 技术措施验收办法 劳动部劳安字 19921 号 3 建设项目（工程）劳动安全卫生预评

13、价 管理办法 劳动部 十起重 1 起重机械安全管理规程第一机械工业部 2 起重机械安全规程GB6067-85 3 起重吊运指挥信号GB5082-85 4 起重吊钩直柄吊钩使用检查GB10051.3-88 5 起重机械安全监察规定劳动部劳安字 19918 号 十 一 设计 1 生产设备安全卫生设计总则GB5083-99 2 工业锅炉房设计规范GBJ41-79 3 建筑防雷设计规范GBJ57-83（试行） 4 汽车库设计防火规范GB67-84 5 工业企业噪声控制设计规范GBJ87-85 6 工业企业采光设计标准TJ33-79 7 工业企业照明设计标准TJ34-79 十 二 劳动保护和职业病 1

14、粉尘危害分级监察规定劳动部劳安字 19942 号 2 生产性粉尘作业危害程度分级GB5871-86 3 职业病报告办法卫生部修订 4 电力行业劳动环境检测监督管理规定电综 1998126 号 5 中华人民共和国妇女权益保障法全国人大 6 女职工劳动保护规定国务院 7 汕头经济特区保障妇女权益若干规定 汕头九届人大第39 次会议通 过 1998.02.01 8 关于颁发女职工保健工作规定的通 知 卫生部、劳动部、人事部、 全国总工会、全国妇联 9 中华人民共和国未成年人保护法全国人大 10 未成年工特殊保护规定劳动部劳部发 1994498 号 11 禁止使用童工规定劳动部 12 汕头经济特区外来

15、劳务工管理条例 汕头九届人大第39 次会议通 过 1998.03.01 13 关于加强企业职工劳动条件分级工作 的通知 劳动部劳安字 199125 号 精品文档 . 14 劳动防护用品管理规定劳动部劳部发 1996138 号 15 劳动防护服防寒保暖要求GB13459-92 16 劳动防护手套通用技术条件GB12624-90 17 劳动防护用品选用规则GB11651-89 18 耐酸碱皮鞋GB12018-89 19 防静电工作服GB12014-89 20 广东省企业职工劳动权益保障规定 省八届人大常委会第31 次会 议修订 21 广东省人民代表大会常务委员会关于 修改广东省实施中华人民共和国妇

16、 女权益保障法的规定的决定 省八届人大常委会第28 次会 议修订 十 三 培训 1 关于颁发 企业职工劳动安全卫生教育 管理规定的通知 劳动部 2 厂长经理职业安全卫生管理资格认证 规定 劳动部劳安字 199025 号 3 特种作业人员安全技术培训考核管理 规定 劳动部劳安字 199131 号 4 特种作业人员安全技术培训考核管理 办法 劳动部 5 电业生产人员培训制度1995.12. 十 四 事故处理 1 企业职工伤亡事故报告和处理规定国务院 2 重大事故隐患管理规定劳动部劳部发 1995322 号 3 企业职工伤亡事故分类GB6441-86 4 企业职工伤亡事故调查分析规则GB6442-8

17、6 5 企业职工伤亡事故经济损失统计标准GB6721-86 6 事故伤害损失工作日标准GB/T15499-95 7 关于对跨省流动性施工企业发生死亡 事故如何进行调查函复 劳 动 部 办 公 厅劳 办 发 1994309 号 8 关于在工作时间发病不作工伤处理的 函复 劳 动 部 办 公 厅劳 办 发 1994177 号 9 广东省社会工伤保险条例 省九届人大常委会第五次会 议通过 10 电业生产事故调查规程国家电力公司1995.04.01 11 关于印发电业生产事故调查规程有 关问题解释的通知 安生安 199593 号1995.11.13. 十 五 其它 精品文档 . 1 化学危险物品安全管

18、理条例公安部 2 易燃易爆化学物品消防安全监督管理 办法 公安部 3 爆炸危险场所安全规定劳动部劳部发 199556 号 4 电梯制造与安装安全规范GB7588-87 5 气瓶颜色标记GB7144-86 6 涂装作业安全规程静电喷漆工艺安 全 GB12367-90 7 涂装作业安全规程喷漆室安全技术 规定 GB14444-93 8 涂装作业安全规程静电喷枪及辅助装 置安全技术条件 GB14773-93 9 中华人民共和国防汛条例国务院 10 中华人民共和国食品卫生法 全国人大八届十六次常委会 通过 11 中华人民共和国药品管理法 全国人大六届七次常委会通 过 12 高温作业分级GB/T4200

19、-97 13 农药安全使用规定 14 视听、 视频和电视设备及系统维护与操 作的安全要求 GB12641-90 15 信息技术设备(包括电气事务设备)的安 全 GB4943-95 16 工业企业照明标准国家建委 四、贯彻法律、法规的途径： 1查阅上述有关法律、法规及其他要求是否有清单。识别、索取及更新有无程 序文件。 2 查阅、询问上述有关法律、法规及其他要求的遵守的符合性、执行情况。 五、简要流程（以电力生产为例） SO2 NOx 热辐射 噪声烟尘噪声废蒸汽噪声电磁波 煤 炉渣 冲渣废水冷凝污水 锅炉汽轮机组发电机电网 变电站 工矿企业 农、商业 机关、学校 居民用户 精品文档 . 发电运行

20、过程可分为下述几个过程: a) 燃料供应过程； b) 磨煤机制粉过程； c) 锅炉运行过程； d) 化学制 水过程； e) 化学制氢过程； f) 汽、水监督过程 g) 汽轮机运行过程；h) 发电变电过程 六、相关主要危险源及控制措施 序 号 业务活动危险源危险类型控制措施 1 氢 系 统 设 备 检 修 氢系统设备检修时，未 将检修设备与运行设备 完全隔离，或检修过程 中漏氢，引起氢系统着 火爆炸。 危险能量没有得到控 制 严格按照下列规程规定执行： 2.发电厂检修规程SD230-87 3.电业安全规程热力和机械部分 4.检修作业指导书 2 制 氢 及 发 电 机 启、停操作及运 行维护 制氢

21、站、发电机氢气爆炸运行规程及技术措施 3 加 氯 系 统 设 备 运行和检修 氯气泄漏作业环境危险 电业安全规程热力和机械部分按规 程工作检修维护 氯气安全规程GB-11984 4 水处理酸、碱系 统运行和检修 酸碱泄漏作业环境危险 电业安全规程热力和机械部分按规 程工作检修维护 5 SF6 开关检修 SF6 开关检修时，设备 泄漏或高压仪表、表管 爆裂导致高压SF6 气体 伤人 防护措施不全的危险 严格按照下列规程规定执行： 2.电业安全规程发电厂和变电所电气 部分 3.检修作业指导书 6 锅炉启、停操作 及运行维护 锅炉炉膛爆炸运行规程及技术措施 7 锅 炉 运 行 及 维 护 锅炉制粉系

22、统爆炸运行规程及技术措施 8 汽轮机检修 1.在检修折卸汽机承压 部件时，高温高压蒸汽 伤人 生产设备存在的危险 严格按照下列规程规定执行： 2.发电厂检修规程SD230-87 3.电业安全规程热力和机械部分 4.检修作业指导书 9 因 检 修 工 作 需 要 起 吊 各 种 设 备 2.因检修工作需要起吊 各种设备过程中，起吊 工 具 有 缺 陷 或 绑 扎 不 良，操作或站位不当， 联络失误，吊荷落下或 摆动伤人或设备。 工具、附件、使用效 果达不到相应安全要 求 严格按照下列规程规定执行： 2.发电厂检修规程SD230-87 3.电业安全规程热力和机械部分 4.起重安全技术要求执行。 1

23、汽轮机检修3.揭缸检修时未做安全工具、附件、使用效严格按照下列规程规定执行： 精品文档 . 0 防护，或防护不够，使 杂物落入缸体，使动静 摩擦或堵塞，导致缸体 或转子变形。 果达不到相应安全要 求 2.发电厂检修规程SD230-87 3.电业安全规程热力和机械部分 4.起重安全技术要求执行。 5.检修作业指导书 1 1 转动机械检修 转动机械检修时，安全 止动措施未做好，导致 伤人 生产设备存在危险 严格按照下列规程规定执行： 2.发电厂检修规程SD230-87 3.电业安全规程热力和机械部分 4.检修作业指导书 1 2 搭脚手架工作 因检修工作需要搭脚手 架时，安全带、安全帽 使用不当，或

24、脚手架不 牢固 工具、附件不符合要 求的危险 严格按照下列规程规定执行： 1.电业安全规程热力和机械部分 2.检修作业指导书 3.高空作业安全要求 1 3 高 压 管 道 阀 门 检修 高压管道阀门检修时未 将压力泄到零并打开疏 水门，导致高压汽水伤 人 生产设备存在的危险 严格按照下列规程规定执行： 2.发电厂检修规程SD230-87 3.电业安全规程热力和机械部分 4.检修作业指导书 1 4 发电机检修 发电机本体检修时杂物 落入，导致发电机短路 损坏 防护装置不全发生的 危险 严格按照下列规程规定执行： 2.电业安全规程发电厂和变电所电气 部分 3.检修作业指导书 1 5 变压器检修 变

25、压器检修前，做好防 止人身触电安全措施 防护措施不全的危险 严格按照下列规程规定执行： 2.电业安全规程发电厂和变电所电气 部分 3.检修作业指导书 1 6 汽机锅炉控制 系统检查维护 汽机锅炉控制系统检查 维护，安全措施不牢， 引起机组跳闸停机 防护措施不全的危险 严格按照下列规程规定执行： .检修作业指导书 1 7 运行220KV 升压站误操作或走错间隔运行规程及技术措施 1 8 运行6KV 配电室误操作或走错间隔运行规程及技术措施 1 9 重 点 防 火 区 域 工作 一级动火区域着火 1、五项重点反事故措施； 2、消防预案 七、危险源辨识与评价方法： 1.询问、交谈 2.现场观察 3.

26、查阅有关记录 4.获取外部信息 5.工作任务分析 6.安全检查表 7.危险与可操作性研究 8事件树分析 9故障树分析 精品文档 . 以上几种危险源辨识与分析方法都有各自特点，也有各自的局限性， 在辨识危险 源的过程中，往往不能只使用一种方法，而是综合运用上述各方法。 八、危险源监测：应由具有法定资格的监测机构进行定期监测并出具监测报告。 九、审核要点： 1文件审核 2第一阶段（初访） 4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6 3第二阶段：全部要素 要素审核内容 4.2 职业安全健康方针 1文件审核： 查方针的具体内容是否体现了遵守法规持

27、续改进事故 预防保护员工职业安全健康的承诺？是否经最高管理者批准？ 查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否作 出规定？ 2第一阶段审核 了解方针是如何制定的？员工及其代表是否参与了协商？ 验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模 相适宜？即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果 相适应； 3第二阶段审核 了解方针是如何传达贯彻的？员工是否理解，公众是否获取； 进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评审 结果； 4.3.1 危害辩识、风险 评价和风险控制的策 划 1文件审核： 查是否建立了程序：是否描述了危害识别方法，是否强调 了三种时态：过去、现在、将来

28、，三种状态：正常：生产运行 的常规活动；异常：设备投入运行前的试机，运行后停机、检 修等非常规的活动；紧急：火灾、爆炸事故； 七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、 人机工程因素。 是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风险 级别？ 如：A 类：不可容许风险； B 类：重大风险； C 类：中度风险； 精品文档 . D 类：可容许风险； E 类：可忽略风险：是否规定了对什么样 的风险采取什么控制措施？ 如：A 类：制定目标及管理方案； B 类：制定并实施运行控制程序； A、B、C 类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制； 是否规定了何种情况要更新危害信息； 是否形成

29、了辨识、评价的输出信息：危害辨识清单、风险评 价重大风险清单； 2第一阶段审核： 在主管部门查相关记录：危害辨识清单/重大风险清单，验证 识别过程是否符合程序规定，抽取一定的危害辨识、评价资料 验证其合理性。 现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理； 3第二阶段审核： 通过用人单位全部场所的审核，重点验证危害辨识是否有遗 漏？风险评价是否合理？ 现场是否及时更新危害。 4.3.2 法律、法规及其 他要求 1文件审核 查是否建立了程序是否明确了获取的渠道？是否规定了识别 适用法规的职责及要求，是否规定及时更新？是否规定如何传 达给相关方？ 2第一阶段审核 在主管部门查法律法规要求清单

30、，验证是否完整、全面，适 用性判断是否准确？ 现场巡视验证适用性法规是否充分？ 查用人单位守法的证明文件，要看原件（近两年来有无安全 事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）； 3第二阶段审核 精品文档 . 通过对用人单位全部现场的审核，进一步验证法律法规的适 用性、充分性？ 进一步验证法律法规的传达、落实情况？ 查法律、法规要求的更新及传达？ 4.3.3 目标 1文件审核 是否制定了目标的职责、基本原则、方法及评审的时间、形 式、方法？，是否制定了文件化的目标，且符合方针、法律 法规、风险、相关方要求、持续改进； 重点：职业安全健康防护措施； 2第一阶段审核 建立目标是否按规定进行？相

31、关职能和层次是否分解？ 现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标的合理性？ 3第二阶段审核 查目标完成情况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩效 查目标的评审结果，持续改进的要求？ 4.3.4 职业安全健康管 理方案 1文件审核 是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审时 间、形式、方法、修订的要求？ 2第一阶段审核 查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是 否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和完成 时间？ 3第二阶段审核 查方案的完成情况？实施进度和效果通过现场观察和监测记 录予以确认？ 查方案的评审和修订情况 （注： 4.3.3与 4.3.4两个条款可

32、以一起审核） 。 4.4.1 机构和职责 1文件审核 是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终责 精品文档 . 任者及其领导职责？ 是否明确了管理者代表及其职责和权限； 是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权 限？ 2第一阶段审核 了解部门及职责设定的是否合理？ 3第二阶段审核 职责的传达是否到位？履行职责的资源保障（人力、专项技 能、财力、时间）； 通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？ 4.4.2 培训、意识和能 力 1文件审核 是否建立了程序文件？是否明确了如何识别培训的需求，制 定培训计划？培训效果如何检验？特别是关键岗位的人员培训 资格鉴定（含国家规

33、定的特殊工种）？ 2第一阶段不审 3第二阶段审核 查培训需求识别是否合理？培训计划制定是否合理？ 查培训计划实施的相关记录，验证完成情况？ 查法规明示的人员资格证书？ 现场询问、观察其活动验证培训效果？ 培训计划的评审、修订？ 4.4.3 协商与交流 1文件审核 是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传递的方式、途 径？各种信息形成记录、处理、反馈的要求？ 2第一阶段不审。 3第二阶段审核 结合 4.3.1，4.2，4.3.4 等条款的审核，了解员工参与情况？ 抽查信息接收、处理记录，验证是否准确的传达、处置、反 馈，并形成闭环？ 精品文档 . 了解员工的抱怨情况？ 4.4.4 文件化 1文件

34、审核 是否规定了文件结构、要素之间相互作用的描述？全面审核 其对于标准的符合性？ 2第一阶段审核： 通过现场审核， 验证文件的充分性、 适宜性、 有效性； 3第二阶段审核： 通过现场审核， 验证文件的充分性、 适宜性、 有效性； 4.4.5 文件和资料控制 1文件审核： 是否建立了程序文件，并规定了文件的审批、发行、修订、 作废、回收的控制要求？是否界定了何时进行评审？是否界定 了作废文件的标识？ 2第一阶段不审； 3第二阶段审核： 查关键岗位是否持有有效文件？ 查文件评审的情况？ 查作废文件处置？ 4.4.6 运行控制 1文件审核： 查建立的运行控制程序（若干）是否充分，是否考虑了下述 情况

35、： 没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序； 已辨识重大危险及不可接受风险，均要建立控制程序； 消除或降低风险的需求，均要建立控制程序； 建立的控制程序是否明确了运行标准及控制要求； 2第一阶段不审； 3第二阶段审核 查运行控制程序有无遗漏？（结合4.3.1的现场审核）； 查程序的执行情况？现场观察程序进行的效果？ 查向供方、承包方将有关程序通报情况？（在主控部门查） 精品文档 . 4.4.7 应急预案与响应 1文件审核 是否建立了程序，程序中是否界定了潜在的事件或紧急情况， 是否分别做出了预防对策，及一旦发生的补救手段，是否规定 了对发生事件进行总结、分析、评价对策的实际效果？是否明

36、确了针对哪类危害、风险以何种方式进行试验及试验的时间？ 2第一阶段不审 3第二阶段审核 通过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案？ 查应急程序的执行情况？是否经过验证？如：火灾应急预案， 是否规定了报警， 负责人指挥灭火、 人员疏散等演习结果？ 现场查应急设施是否齐全，数量是否充分？是否有效？ 4.5.1 绩效测量和监测 1文件审核： 是否建立了程序文件？是否明确了定性和定量测量的内容， 主动测量和被动测量的内容？如：运行程序实施的例行检查； 目标、管理方案的实现情况检查；法律法规符合性检查；事故、 事件、不符合的检查与调查等内容如何实施？检查方法？ 程序文件是否对监测设备提出了控制要求？ 2第

37、一阶段审核 查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？从监测报告 简单判断是否守法； 3第二阶段审核 查运行程序实施日常监控记录？安全检查记录？ 查目标、管理方案实现情况检查记录？ 查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录； 查法律法规符合性评审记录？ 查监测设备台帐及校准记录？ 查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告？ 4.5.2 事故、事件、不 符合、纠正和预防措施 1文件审核 是否建立了程序，是否规定了对事故、事件调查分析的原则， 精品文档 . 采取纠正 /预防措施的职责、权限？ 程序是否规定了对相关方投诉应采取纠正措施？ 2第一阶段不审 3第二阶段审核 通过查测量和监测反映出的

38、不符合（含事故、事件），追踪纠 正措施的实施情况，并现场验证其实施效果？ 了解针对改善员工的职业安全健康绩效，采取的预防措施及 效果？ 查针对纠正 /预防措施引起的文件更改情况？ 若有事故发生，查事故调查报告？处理报告？ 4.5.3 记录和记录管理 1文件审核 查是否建立了程序，规定了哪些记录及标识、保存等控制要求； 2第一阶段不审 3第二阶段审核 抽查记录清单，验证其标识、保存期限等是否明确？ 抽查一部分记录，验证填写完整性，可追溯性？ 4.5.4 审核 1文件审核 是否建立了程序，是否明确了审核计划的制定、人员要求、实 施审核等控制要求； 2第一阶段审核 查内审的有效性 （计划是否覆盖体系， 不符合采取的纠正措施） ； 3第二阶段审核 在各部门核实内审的情况，验证纠正措施实施效果？ 4.6 管理评审 1文件审核 是否规定了由最高管理者主持，由哪些人参加的评审时间间隔、 方式？是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审？ 2第一阶段审核： 了解管理评审的资料是否充分，决议内容？ 3第二阶段审核： 精品文档 . 查管理评审决议传达、执行情况？持续改进？