各地股权交易所简介.docx

1、各地股交所简介目录滨海国际股权交易所3齐鲁股权托管交易中心io上海股权托管交易中心12天津股权交易所13武汉股权托管交易中心17浙江股权交易中心20重庆股份转让中心24辽宁股权交易中心29滨海国际股权交易所一、企业简介滨海国际股权交易所（简称股交所）是天津市政府推动滨海新区金融改革创新的又一重要成果。是在天津市政府与全国工商联及美国企业成长协会成功合作举办了两届经国务院批准的中国企业国际融资洽谈会（简称融洽会）基础上，在融洽会组委会直接推动和领导下，依托其在国内外直接融资领域中强大资源、网络优势,以及已经为一百多家企业成功融资的专业效劳经验，打造的一个融洽会常态化的直接投融资平台。股交所定位于

2、是一家专业从事企业股权投融资信息交易的第三方效劳平台。也是国内首家专业从事为拟融资的企业通过出让股权，进行直接融资的信息交易场所。同时，股交所将依托与分布在国内各地的近千家商业银行、信托公司、担保公司、金融租赁公司等金融机构建立的战略合作关系，为挂牌的融资企业提供多种间接融资效劳。股交所交易主体包括：国内外股权投资机构（包括VC、PE基金）及有投资意向的企业集团等合格的投资人；在交易所注册的专业经纪公司；各类专业中介效劳机构等。股交所实行会员制的经营模式。为了确保入驻会员的质量，股交所将严格对申请进场交易会员的资质、业绩进行审查。并通过分布在各省市经过专业培训的注册经纪公司，对拟申请挂牌的融资

3、企业进行逐一实地核查。同时，在交易过程中，设置了严格的内、外部监管体系，制定了真实性审查、信息披露、撮合交易、合同鉴证与结算交割等程序与标准，以确保表达公开、公正、公平的交易原则。在交易方式上，股交所将通过有形市场和电子网络交易系统相结合的方式，从而会极大降低交易各方本钱、提高交易效率。目前，已有来自世界六大洲十几个国家及地区的近三百家主流的投资机构（VC、PE）和知名中介机构，以及分布在国内二十多个省、直辖市的一百多家经纪公司成为股交所创始会员，他们将通过股交所为广阔中小企业提供便捷高效的股权融资效劳。二、企业组织架构（一）市场部1、负责经纪人的管理、考核；2、主持交易各方入会、挂牌合同的签

4、订；3、负责股权转让的申请登记、挂牌上市及摘牌等工作执行;4、协助国际融资-投融资俱乐部完成会员活动。（二）审核部1、负责投资机构、投资经纪的审核准入；2、负责经纪机构、中介机构等其他各类会员的审核准入；3、负责挂牌工程的审核准入；4、负责摘牌、成交等关键交易节点的审核。（三）交易部1、建立工程追踪系统，为提升工程成交成功率奠定基础；2、通过参与投融资俱乐部活动及各项投融资专业会议等形式，建立与投资机构高效互动沟通机制，尽可能扩大工程营销体系及营销深度；3、与工程有关的政府机关、金融机构、投资者与工程发起人等紧密联系在一起,协调律师、会计师等共同完成工程可行性研究。（四）网络部1、负责交易所网

5、站的开发建设和日常管理与维护工作；2、负责企业的融资网上路演；3、负责交易所重点工程的网上推介绍；4、负责行业咨询的及时发布。（五）监察部1、监督检查交易所交易各方是否按照交易所的交易规则进行交易，对违规交易参与方进行处分及清理；2、通过自身的监察任务实践，为交易所领导与其他部门提供改良现有管理模式的建议；3、对违纪行为进行核查，并提出处理意见；催促各单位对存在的问题进行整改,标准内部管理；检查评价内部控制制度的健全有效；配合外审及财务部门标准委托代理业务的财务管理和会计核算。(六)交易结算部1、负责交易所每日交易清算和结算效劳，主要包括办理日常交易结算业务，资金往来汇划业务；2、负责编制结算

6、帐表，统计、报告交易结算情况。(七)培训部1、建立经纪人培训机制，针对交易规则及专业技能进行高频率培训，提升经纪机构的专业能力及工作效率；2、建立内训体系及考核机制，组织实施内部培训工作，提高员工素质，提升交易所运营水平。三、交易产品(一)新三板配套效劳发挥滨交所历史积淀、资源及专业优势，为滨海高新区区内和区外企业提供针对登陆新三板的整合配套效劳：1、滨海高新区区外企业：(1) 帮助企业进行入区手续办理(在滨海高新区内存续两年以上的企业允许申报新三板)；(2)如果企业着急上新三板可协助企业进行区内壳资源的寻找与整合效劳(可实现短时间内申报新三板)；(3) 企业的改制与辅导效劳；(4) 券商、会

7、所和律所等专业中介效劳机构资源的低本钱整合效劳；(5) 申报新三板相关政府部门的沟通与协调效劳；(6) 新三板挂牌后的并购重组效劳；(7) 新三板挂牌后的再融资等。2、滨海高新区区内企业：（1）企业的改制与辅导效劳；（2）券商、会所和律所等专业中介效劳机构资源的低本钱整合效劳；（3）申报新三板相关政府部门的沟通与协调效劳；（4）新三板挂牌后的并购重组效劳；（5）新三板挂牌后的再融资等。（二）并购重组效劳整合滨交所独有资源-全国工商联并购公会和母公司万盟并购集团的产业链资源和专业优势，提供独具竞争力的并购与重组效劳。效劳费用：交易成功佣金（交易额的1%2%）（三）股权/债权融资交易效劳滨交所根据

8、企业实际情定制股权、债权综合融资方案，包括制定股权融资金额、出让股权比例，债权融资金额、债权融资方式、债权利率范围等。效劳期间协助企业与股权及债权资本进行对接以完成低本钱、高效率融资。（四）股权交易效劳：1、 为企业在出让股权融资或转让股权套现中提供专业效劳；2、 提供资本运作方案筹划与操作，产业与资本通盘考虑，并向财务与产业投资者准确对接；3、 期间在内部重组、关系协调、交易结构、价值评估、谈判策略、报告协议等方面参与支持；4、 在必要情况下可依托旗下基金提供过渡性投资；5、 快速低调操作，3至6个月为交易方促成交易，全程跟踪，成功取费。（五）债权融资效劳:1、 利用金融机构与投资渠道的长期

9、积淀与维系，以市场化手段遴选最优债务融资对象与方式；2、 涉及担保、信托、短拆、融资租赁、信用贷款、上市公司股权质押、矿权质押等领域；3、 充分匹配可力求利率本钱、质押物折扣优于市场条件，且可使借款难企业融资成为可能；4、 快速低调操作，2至6周为借款方达成诉求，全程推动，成功取费。效劳费用：交易成功佣金（交易额的1%2%）（六）基金参谋效劳1、携手天津基金中心为私募基金提供的年度整合效劳；2、为基金设立、募集、工程与份额退出提供效劳，促进流动性；3、提供符合偏好工程的投资接洽时机，优先推荐优质工程并协调关系，促进基金业务活泼；4、协助基金落实各种优惠政策。效劳费用：前期参谋费用+交易成功佣金

10、交易额的1%2%）（七）会员效劳滨交所为各类会员提供专业的增值效劳：1、企业会员2、投资机构会员3、金融与中介机构会员4、政府园区会员（八）金融创新产品折扣效劳主流银行等金融机构推出的针对中小企业和小微企业的创新型金融产品，企业通过滨交所可享受此类效劳的折扣优惠。效劳费用：效劳价格面议（九）网络平台合作1、网络平台注册与账户功能维护；2、网络全平台（网站、微博、在线活动、软文）覆盖宣传与推广；3、提供网络广告一站式效劳：筹划、制作、推广与宣传；4、互换链接，双向提升网站流量与点击率；5、网络互相推广连接，网络广告等合作效劳费用：效劳价格依不同版面及规格面议（十）电子化交易对接平台效劳提供自主

11、免费的投融资对接平台，与众多潜在交易者智能匹配与互动交流，并提供增值化的投行与市场营销效劳；效劳费用：免费齐鲁股权托管交易中心一、企业简介齐鲁股权托管交易中心是依据国家“蓝黄两大经济区开展战略的政策规定，按照省委、省政府（鲁发201010号）“完善开展全省性股权交易市场的战略部署,和省金融办“立足山东，辐射黄河中下游地区，开展全省性股权交易市场建设试点的要求，于2010年12月正式建立的山东省非上市公司股权托管转让平台。这一平台通过组织开展非上市公司股权托管、挂牌交易，建立中小企业直接融资渠道，促进非上市公司标准运作，并通过不断地培育孵化，为更高层次资本市场输送优质上市后备资源，努力打造一个功

12、能突出、辐射力强、具有投资价值的国内先进的区域性股权交易市场平台，为主板、中小板、创业板市场提供重要基础支撑。主要职责任务如下：负责非上市股份公司股权登记托管、清算交割工作；负责为非上市股份公司股权转让交易提供支持和效劳；负责为企业债券、有关基金等交易提供平台；负责市场中各相关主体的日常监督管理和信息咨询效劳等工作。二、业务范围（一）企业标准通过企业股权托管和挂牌，完善公司法人治理结构，标准公司股权管理，提升公司治理和运作水平，推动非上市股份公司标准运作。（二）托管转让组织实施省内非上市股份公司和局部有限责任公司股权托管，标准公司股权转让行为；对于挂牌公司股权，投资者可通过柜台协议转让以及网上

13、协议转让系统，实现在线信息发布、转让委托、成交确认、结算交割等全电子化操作；办理公司分红派息、信息披露，开立股东账户等投资者效劳。（三）融资效劳帮助挂牌企业实现私募股权融资；推动金融机构为托管挂牌企业提供多元化融资效劳；为企业引进战略投资者，推动托管挂牌企业实现多渠道融资。（四）资源培育通过企业股权托管和挂牌，推动企业标准运作和快速开展，为主板、中小板、创业板等更高层次资本市场输送血液。上海股权托管交易中心一、企业简介2012年2月15日，上海股权托管交易中心（以下简称“本中心）启动，首批19家企业成功挂牌。中央政治局常委（时任上海市委书记）俞正声，中央政治局委员、上海市委书记、市长韩正，上海

14、市委常委、副市长屠光绍，上海市政协副主席、浦东新区区长姜梁等出席了启动仪式。本中心经上海市政府批准设立，归属上海市金融效劳办公室监管，遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成局部，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。本中心注册于张江高科技园区内，注册资本1.2亿元，由上海国际集团有限公司、上海证券交易所、上海张江高科技园区开发股份有限公司和上海联合产权交易所分别按31%、29%、23.25%和16.75%的比例出资持股。本中心下设挂牌管理部、投资银行部、交易管理部、经纪业务部、登记结算部、市场监管部、信息技术部、方案财务部、研究开展部、总经

15、理办公室、党委办公室、风险控制部、人力资源部等部门。主要职能包括股份转让、登记结算、市场监管、代理买卖、市场拓展、定向增资、企业购并、创新研究等。本中心集股份交易、登记结算、市场拓展、代理买卖等多种金融效劳业务于一体，为一、二级市场投资者提供多样化的金融产品和综合效劳。本中心致力于与中国证监会监管的证券市场实现对接，除为挂牌企业提供定向增资、重组购并、股份转让、价值挖掘、营销宣传等效劳外，还努力为挂牌企业实现主板、中小板和创业板上市发挥培育、辅导和促进作用。本中心积极发挥“股份交易中心、资源集聚中心、上市孵化中心、金融创新中心的功能，为挂牌公司和广阔投资者提供优质的效劳，努力实现“规模可观、效

16、劳一流、国内领先、国际知名的奋斗目标。天津股权交易所一、企业简介天津股权交易所（简称“天交所）是经天津市政府批准，由天津产权交易中心等机构共同发起组建的公司制交易所，在天津滨海新区注册营业。国务院关于推进滨海新区开发开放有关问题的意见（国发【2006】号）鼓励天津滨海新区进行金融改革和创新，明确在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面的重大改革原则上可以安排在天津滨海新区先行先试。2008年3月国务院在天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复中又明确天津要以金融体制改革为重点、办好全国金融改革创新基地，加快健全资本市场体系和金融效劳功能，为在天津滨海新区设立全国性非上市公众公司股权交易

17、市场创新条件。2008年5月4日，天津市政府以津政办函200819号文正式批复开展“两高两非公司股权和私募基金份额交易，并纳入到天津金融改革创新二十项重点工作之一，此后的市长办公会上，又将“两高两非公司股权和基金份额交易列入年金融改革创新十项重点工作，列为重中之重。2008年10月，天津市政府在滨海新区综合配套改革试验总体方案三年实施方案（20082010年）（津政发200882号）又进一步明确“建设金融交易平台，开展私募基金和债券交易试点。天津股权交易所是“两高两非公司股权、私募基金份额交易和债券交易的实施机构。天津股权交易所作为我国证券场外交易市场（OTC）的试点，在未来我国多层次资本市场

18、中起着基础性的重要作用。（一）总体目标定位充分运用国家给予的政策优势，借鉴国内外先进的金融理念、技术和管理经验,从“两高两非公司股权和私募基金份额两产品交易起步，通过市场组织、交易产品、交易制度、交易形式等方面进行分阶段、分层次创新，逐步建成包括多层次、多品种、多交易方式、面向全国的统一市场体系，构筑中国多层次资本市场体系的重要基础层次。（二）根本功能1 .融资功能：为成长型企业、中小企业和高新技术企业以及私募基金提供快捷、高效、低本钱融资；2 .投资功能：为投资者提供具有较高投资价值的多交易品种，提供畅通便捷的进入与退出通道;3 .交易功能：为“两高两非公司股权、私募基金份额提供挂牌交易平台

19、通过独特电子交易系统，形成较强的市场定价能力；4 .标准功能：建立适用于中小型企业的信息披露制度和市场信用体系，增加挂牌企业的透明度，提高市场效率，降低市场风险。5 .孵化筛选功能：通过市场融资、交易和标准的信息披露，持续、贴身的高品质效劳和管理，促进挂牌公司熟悉资本市场规则，完善公司治理结构，形成合理开展战略，提升核心竞争能力，实现快速成长，并通过市场化的筛选机制，源源不断地为主板市场、中小企业板市场、创业板市场和境外证券交易所筛选和输送优质成熟的上市后备企业。二、业务范围为“两高两非公司提供股权融资；为“两高两非公司股权提供交易平台；为私募基金提供融资；为私募基金份额提供交易平台；非上市

20、公众公司股权交易;企业债券交易；理财产品交易；信托产品交易。三、天交所市场体系与制度建设天交所在市场体系与制度设计上进行了创新，形成了完整而具有特色的市场体系与制度。1、双层次多板块市场体系天津股权交易所正通过合资合作，按照“统一业务模式、统一市场准入、统一交易规则、统一交易系统、统一信息披露、统一自律监管的原则，积极与全国18个省（自治区）共同构造统一分层的全国性股权交易市场体系。目前，内蒙、浙江分支机构已设立完成，各项业务全面启动；与山东、河北、陕西、安徽等地合作协议已签订；与广东、深圳、山西、广西、辽宁、吉林、黑龙江、贵州、云南、甘肃、海南等十余省市达成明确合作意向，年内将完成分支机构设

21、立。2、完善的交易制度天津股权交易所已经采取做市商双向报价、集合竞价与协商定价相结合的混合型交易制度（与1997年以前NASDAQ制度根本相同）,制定并完善了“两高两非（即,高科技高成长、非上市非公众）公司股权交易规则、保荐制度、合格投资人制度、登记托管制度等，开发了交易软件系统、交易清算系统和交易专用网站，形成了较为完备的交易软件系统体系。实现了在线申请注册、信息披露、在线咨询、网上交易、交易资金管理、股权交割、清算等功能。武汉股权托管交易中心一、中心简介武汉股权托管交易中心（以下简称“中心）是经湖北省人民政府批准（鄂政函2011174号），由武汉光谷联合产权交易所有限公司为主发起人，湖北省

22、宏泰国资经营公司、湖北省科技投资集团有限公司等单位共同组建的非上市公司股权托管交易平台，落户于“中国光谷所在地一一武汉东湖新技术开发区。中心定位为中国证监会统一领导下的多层次资本市场的重要环节和有机组成局部，是我省区域性的场外交易市场，是对主板、创业板和“新三板的重要补充，是有效满足多元化投融资需求的一个重要金融要素市场。中心挂牌对象为“两非一高企业，即非上市、非公众和具有较高成长性的企业。中心建立了流程简约、管理严格、运作标准、风险可控的非上市公司股权托管交易系统，搭建聚集投资融资双向信息交流平台，提供风险投资的进退渠道，增强区域内非上市公司股权流动性，促进中小企业融资能力提升，推动中小企业

23、快速开展，效劳武汉区域金融中心建设和湖北经济社会跨越式开展。中心平台具有六大功能：（一）提供股权登记托管平台中心办理非上市股份有限公司、有限责任公司、股份合作制企业股权的托管登记、挂失、查询、分红、质押、登记咨询等效劳，以及债券、投资凭证、过渡性股权的托管业务。（二）提供股权转让平台中心提供股权合法、有序转让的平台，使企业在中心平台上实现股权的流动和增值，提升企业价值。（三）标准公司治理结构为企业股份制改造提供全程效劳，帮助企业完善法人治理，引入战略或财务投资者，优化股权结构，为企业持续快速健康开展打下坚实基础。（四）推荐企业进入全国证券场外市场挂牌积极落实省、市、东湖新技术开发区及各级地方政

24、府对企业进入全国证券场外市场挂牌的财政奖励政策，推荐符合条件的企业进入全国证券场外交易市场，帮助企业利用资本市场做大做强。（五）提供融资等增值效劳中心聚集大量的机构投资者和风险投资资本，充分利用资本优势和信息优势，帮助企业引入战略投资者或财务投资者，实现定向直接融资。止匕外，中心还与银行等金融机构开展战略合作，为企业间接融资提供支持。（六）提供私募股权投资基金进入和退出通道中心作为股权转让平台，为私募股权投资基金进入和退出提供便捷通道，提高投资效率和收益，实现企业、私募股权投资基金和地方经济开展的共赢局面。二、股权登记托管业务（一）所需资料1、股权托管申请书；2、公司成立时及历次变更的工商部门

25、备案变更文件或批文；3、具有法定资格的验资机构出具的关于股款交纳的验资证明；4、公司营业执照、组织机构代码证原件及复印件（加盖公章）；5、公司章程；6、公司上年度财务审计报告或资产评估报告；7、法定代表人授权委托书（加盖公章、法定代表人私章和签名）；8、法定代表人在职证明及身份证复印件；9、经办人身份证原件及复印件；10、股东明细名册及股东的营业执照及股东单位法人代表身份证复印件或自然人身份证复印件（加盖公章）；11、光谷联交所要求提供的其他文件资料。（二）效劳流程三、股权质押融资业务（一）所需资料1、 质押双方出具质押登记申请书；2、 双方签订的贷款合同与质押合同；3、 双方营业执照或注册登

26、记证书原件及复印件；4、 双方法定代表人在职证明及身份证复印件；5、 双方法定代表人授权委托书；6、 双方经办人身份证原件及复印件；7、 出质方托管帐户原件及复印件；8、 出质方股权证持有卡原件；9、 出质方须出具本公司董事会（股东会）同意出质的决议；10、出质股份如是国家股的，还须出具政府有关部门同意质押的批准文件;11、光谷联交所要求提供的其他文件资料。（二）效劳流程浙江股权交易中心一、企业简介浙江股权交易中心（简称：中心）于2012年9月3日注册成立，是浙江省人民政府依据国家有关监管部门的相关规定，结合浙江省经济金融特色，为着力解决“两多两难，推进温州金融综合改革，促进经济转型升级而设立

27、的区域性股权交易市场。中心在未上市公司股份转让试点的基础上，建立了一整套符合区域性资本市场建设要求的规则与运营体系，并与全国性证券市场相对接，是我国多层次资本市场体系的重要组成局部。浙江股权交易中心的开户门槛定为金融资产50万元以上的自然人。交易规则实行T+5,不能集合竞价。股权结构的组成是上证所信息网络有限公司占20%,浙江省金融市场投资有限公司占40%,财通证券占10%,浙商证券占10%,温州市国资投资集团有限公司占20%o功能定位是为省内企业，特别是中小企业提供股权、债权的转让和融资效劳。提供股权登记托管、公司挂牌、私募债备案等业务。二、浙江股权交易中心四大平台功能（一）效劳平台中心旨在

28、为浙江省中小型企业提供股权、债权的融资、转让效劳，帮助企业成长；积极对接、培育企业进入上海证券交易所、深圳证券交易所；为企业提供股权登记、托管和股权质押融资等股权增值效劳；直接或间接标准企业治理，提升企业形象。（二）投资平台中心以方便合格投资者积极参与和保护投资者利益为目的，力争成为一个投资性市场。努力拓宽各类资金特别是民间资金的投资渠道，使其能获得合理的投资回报。（三）创新平台中心的运作遵循政府支持，市场化运作的原则。充分发挥券商等中介机构的创新能力，积极尝试探索和研发创新产品。（四）公共平台中心是不以盈利为主要目的的公共平台。将为区域资本市场的培育，区域经济的开展作出奉献；为营造良好的区域

29、金融生态环境作出努力。三、托管企业（一）金融企业1、联合银行2、温州银行3、余杭农村合作银行4、杭州银行（二）200人以上股份有限公司1、绍兴咸亨2、浙江娃哈哈实业股份有限公司3、浙江台州高速公路集团股份有限公司4、金发股份5、浙江丰收6、环球股份（三）200人以下股份公司1、中元建设2、无限股份3、中叶股份4、莎美股份5、钻豹股份6、三友塑业（四）有限责任公司1、今胜投资2、桐乡蚕业3、财通证券4、金华租赁5、长兴百货6、华联商厦四、会员机构（一）战略会员1、上海浦东开展银行股份有限公司杭州分行2、浙商金汇信托股份有限公司3、中国建设银行股份有限公司浙江省分行4、招商银行股份有限公司杭州分行

30、5、宁波银行股份有限公司（二）推荐商会员1、江苏隆泰嘉信投资有限公司2、东海证券有限责任公司3、汇添富基金管理有限公司4、五都投资有限公司5、北京展硕投资控股有限公司（三）专业效劳机构会员1、浙江中瑞江南会计师事务所2、上海融裕会计师事务所3、上海段和段律师事务所4、浙江方联会计师事务所有限公司5、上海信达资产评估有限公司重庆股份转让中心一、企业简介（一）成立背景重庆股份转让中心是根据国务院（国发（2009）3号文）关于“加快开展多层次的资本市场，适时将重庆纳入全国场外交易市场体系的要求，经重庆市人民政府（渝府2009）98号文）批准设立的副厅局级事业法人，由重庆市金融工作办公室直属管理。主要

31、职责是为企业在新三板挂牌效劳，构建场外市场交易监管平台，并办理市政府授权或委托的其他业务。2009年12月27日，股份中心正式挂牌。中共重庆市委副书记、重庆市市长黄奇帆，重庆市政协主席邢元敏为股份中心揭牌。（二）中心职责证券场外交易市场是继创业板之后我国多层次资本市场建设的重要内容，将为数量更加庞大的成长型企业的快速开展提供新的资本平台，具有极大的开展潜力和空间。中心的成立旨在积极参与全国证券场外交易市场建设，在证监会统一监管的市场体系中承当证券场外交易市场建设试点任务，推动企业在场外市场挂牌，完善多层次资本市场体系，效劳成长型企业和区域经济开展。中心主要职责有：1、促进企业改制中心会聚了一批

32、知名券商、会计师事务所、律师事务所、私募股权投资基金等中介机构，为企业股份制改造提供全程效劳，帮助企业完善法人治理，引入战略或财务投资者，优化股权结构，为企业持续快速健康开展打下坚实基础。2、推荐企业进入全国场外市场挂牌中心将积极落实重庆市政府对企业进入全国场外市场挂牌的财政奖励政策，推荐符合条件的企业进入全国场外交易市场，帮助企业利用资本市场做大做强。3、提供股权转让平台对暂不具备条件或不愿意进入全国市场挂牌或上市的企业，中心将为其提供股权合法、有序转让的平台，使企业在中心平台上实现股权的流动和增值，提升企业价值。4、提供融资效劳中心将聚集大量的机构投资者和风险投资资本，充分利用资本优势和信

33、息优势,帮助企业引入战略投资者或财务投资者，实现定向直接融资。此外，中心还与银行等金融机构开展战略合作，为企业间接融资提供支持。5、提供股权登记托管等股权增值效劳根据重庆市政府授权，重庆辖区非上市股份有限公司股权在中心进行集中登记托管，中心将为企业提供优质而全面的股权登记托管效劳，维护股东权益，降低公司股权管理本钱，提高股权管理效率和公信力。6、提供私募股权投资基金进入和退出通道中心作为股权转让平台，将为私募股权投资基金进入和退出提供便捷通道，提高投资效率和收益，实现企业、私募股权投资基金和地方经济开展的共赢局面。(三)创造三方价值1、重庆股份转让中心为企业创造的价值(1)促进改制，标准开展。

34、2)挂牌转让，股权增值。(3)定向融资，快速成长。(4)孵化预演，转板上市。(5)展现品牌，提升形象。2、重庆股份转让中心能为中介机构提供的商机券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、私募股权投资基金在内的各类中介机构都能在中心找到效劳企业的业务时机。对以前没有时机参与资本市场的中介机构而言，中心将为其提供业务平台。3、重庆股份转让中心能为投资者带来的时机重庆股份转让中心作为股权转让平台，将为合格的机构投资者和个人投资者提供参与证券场外交易市场的全新投资时机，是投资者开掘企业潜在价值的淘宝之地。二、业务介绍(一)重庆OTC改制挂牌业务企业进行股份制改造并在重庆OTC挂牌，是进入资本市场

35、的第一步。无论是过程还是功能，企业在OTC挂牌与在交易所上市都有相似之处，可以帮助企业扩展融资渠道、实现股份流转、提升品牌形象、获取开展资源。中心会聚了一批知名券商、会计师事务所、律师事务所、私募股权投资基金等中介机构，为企业股份制改造提供全程效劳，帮助企业完善法人治理，引入战略或财务投资者，优化股权结构，为企业持续快速健康开展打下坚实基础。截至2012年4月底,重庆OTC挂牌企业达52家，总股本22.53亿股,总资产72.92亿元，总市值67.64亿元；累计交易额36.24亿元，企业累计实现定向增发融资4.82亿元，托管公司、挂牌公司累计实现股权质押融资30.59亿元。(二)登记托管业务股权

36、登记托管是现代金融体系中表达托管机构社会化职能的一种重要形式，由非上市股份公司委托经政府有关部门批准的、具有普遍社会公信力的第三方机构管理其股东名册，对股权变更等事项进行准确记载，对该公司股东所持股权进行集中登记管理并出具所持股权的有效权属证明，并提供权益分派、查询、信息披露等业务。主要包括以下业务：1、股权登记业务(1)股权初始登记，即公司向股份转让中心提出股权登记申请，填写登记托管申请书并按股份中心的要求提交相关材料，将该公司股东所持股权委托给股份转让中心进行集中登记管理的过程。股权初始登记采用电脑集中存储登记的形式办理。中心在完成电脑集中存储登记后，向公司出具电脑打印的股东登记托管名册及

37、股东账户卡。(2)股权变更登记。即因公司股权状况变更而发生的登记，包括股权协议转让变更登记、增资减资变更登记、遗产继承股权变更登记、离婚分割股权变更登记、配合司法机关强制执行股权变更登记。(3)股权质押登记。即股东质押其合法持有的股权时，在出质人与质权人订立质押合同后由股份中心会同工商行政管理机关办理质押登记，对质押登记后的股权由股份转让中心进行冻结。(4)股权注销登记。即公司因合并、破产、解散以及上市等情况需办理的解除托管委托的相关手续。2、股份管理业务(1)股东账户卡挂失。股东遗失股东账户卡，应当持有效证件到股份转让中心及时办理挂失冻结手续。(2)查询。公司可以在股份转让中心查询本公司的股

38、东及股权持有状况。股东可以查询其自有股权的变更情况、分红情况等。(3)股东资料变更。(4)确权证明。根据公司及其股东的请求和证明事项，股份转让中心依据托管股权资料的真实记载依法为股东出具确权证明。(5)代理分红派息。(6)股权管理信息披露。(三)质押融资业务重庆股份转让中心(以下简称“中心)自2011年开始开展股份质押融资业务,截至2012年一季度末，共计为已托管或挂牌企业实现股权质押融资32亿元。为发挥中心区域股份转让平台及投融资综合效劳平台功能，效劳中心托管及挂牌公司，开通企业股权质押融资新路径，中心与中信银行股份有限公司重庆分行、国家开发银行股份有限公司重庆市分行、重庆市三峡担保集团有限

39、公司联合推出股份质押融资产品。产品旨在开通企业股份质押融资绿色通道，以更低的融资本钱(包括贷款利率、评估费、担保费率的优惠)向企业提供托管衍生效劳。辽宁股权交易中心一、企业简介辽宁股权交易中心股份有限公司（以下简称“中心）于2013年1月21日，经辽宁省人民政府关于设立辽宁股权交易中心股份有限公司的批复（辽政（2013）17号）批准设立，并于2月7日在辽宁省工商行政管理局登记注册成立，中心注册资本人民币5000万元，注册地在沈阳市，股东为5家，即沈阳股权登记托管有限公司（占比33%,该公司由辽宁沈阳联合产权交易所和辽宁联合资产管理公司各出资51%和49%）、信风投资管理有限公司（占比33%,该

40、公司为信达证券股份有限公司全资子公司）、上证所信息网络有限公司（占比20%,该公司为上海证券交易所全资子公司）、大通证券股份有限公司（占比10%）、中天证券有限公司（占比4%）。其中信达证券不仅以其全资子公司参股，同时，中心正式开业后，信达证券还将以中心的会员身份开展相关业务。这必将为中小企业、科技型企业创新开展和培育壮大战略性新兴产业效劳，并建立创新、高效、灵活的私募融资效劳机制，成为上市企业的“孵化器和企业融资的“蓄水池。止匕外，辽宁股权交易中心的股东结构不仅集合了股权托管机构、信达证券、大通证券和中天证券等各方的资源和优势，也吸引上海证券交易所参股，是集政府主导与券商市场化运作双重优势的

41、市场，在全国场外市场建设中优势与特色比较突出，这意味着辽宁股权交易市场在筹建后将走标准化、市场化和专业化的开展道路。辽宁股权交易中心的运作还对振兴东北老工业基地的建设意义重大。有了这个中心，相当于为东北老工业基地振兴安上一个新的资本市场发动机，股权交易中心实现了公司化组织+专业化管理+市场化运作的新模式，不仅激活了自身开展，更对于其他同类企业提供了新的开展视角，促进辽宁金融效劳行业的进一步完善及开展。外，我们可以看到，这对于推动辽宁地区的中小企业资产重组、促进地区产业结构调整及多层次资本市场体系建设的区域金融中心建设有着积极意义，将显著拉升辽宁省金融效劳业的整体竞争力。目前，中心首批挂牌企业到

42、达41家，数量居全国区域性股权交易市场最前列。从现在开始，辽宁股权交易中心与全国性证券市场形成有效对接，着力破解企业融资难和民间资金投资难问题，吸引更多中小企业进入区域性股权交易市场，支持企业做强做大，努力成为全省金融创新改革先导、促进产业转型升级的重要推手及区域多层次资本市场的重要组成局部。辽宁股权交易中心的挂牌标志着辽宁股权交易中心紧随上海、浙江、深圳，进入全国的第一梯队，也意味着辽宁区域金融效劳中心建设取得重大进展，它必将带动沈阳金融商贸开发区更快速地开展。二、组织架构三、经营范围经省金融办核准并在省工商局登记，中心的经营范围是：1.办理各类非上市企业的股权集中登记托管，并提供非交易过户

43、挂失、查询、分红派息和股权质押登记等效劳；2,为股权、债权和其他权益类产品等的挂牌、转让、融资、登记、托管、结算等提供场所、设施和效劳;3 .为企业改制、重组、并购、上市、投资等提供政策指导和业务咨询；4 .与上述经营范围相关的产品和效劳的信息发布。四、主要业务一是非上市公司股权的登记托管和挂牌交易。为辽宁省内非上市公司提供股权登记、托管、交易、结算等效劳，降低公司股权管理本钱，实现权益的有序流转。培育和储藏上市或挂牌公司资源。二是通过定向增资或发行私募债实现直接融资。利用市场会聚的大量机构投资者和风险投资资本，帮助企业通过定向增资或发行私募债、集合债等实现直接融资,有效拓宽融资渠道。与银行等金融机构开展战略合作，为挂牌企业股权质押融资提供支持。三是其他创新业务。银行、证券公司等金融机构发行的理财产品进场投资和交易。证券公司、基金公司等机构开展创新，丰富市场交易品种，提升市场功能，满足市场参与者的投融资需求。