1、大余县工业园区管委会廉能风险防控机制建设实施方案为深入推进惩治和预防腐败体系建设，突出以反腐倡廉制度建设为重点，切实加大从源头上预防和治理腐败工作力度，根据县委、县政府关于印发大余县廉能风险防控机制建设实施意见的通知精神， 结合我委 实际， 决定在我 委推 行 廉能风险防控机 制建设，进一步 拓展预防 腐败工 作领域， 切实 推 进预防腐败和效 能建设，现提出如下实施意见。一、实施范围综合用地股、工程建设股。二、方法步骤廉能风险防控机制建设从2011 年 4 月 28 日开始，分五个阶段进行。（一）动员部署阶段。（ 2011 年 4 月 28 日至 2011 年 5 月 15 日）1 、成立工
2、作机构。成立以 主任朱晓明 为组长， 分管领导马云为副组长， 刘新中、曾燕龙 为成员的大余县工业园区管委会廉能风险防控机制建设领导小组，办公室设在 行政办 ，具体负责廉能风险防控机制建设的组织协调和督促检查。2 、制定实施方案。根据大余县廉能风险防控机制建设实施意见，结合实际，制定 我委廉能风险防控机制建设的实施方案 ，明确工作任务、工作重点、工作目标。3 、广泛宣传发动。通过召开我委全体干部职工大会、座谈会等形式进行宣传发动，使我委全体干部职工充分认识开展廉能风险防控机制建设的重要意义和基本要求，深刻理解廉能风险防控机制建设的内在含义和工作步骤。要组织干部职工深入学习廉政准则和中央、省、市、
3、县有关反腐倡廉建设的文件，认真开展警示教育。要围绕“廉能风险防控”这一主题开展廉能风险防控教育大讨论活动，教育引导我委全体干部职工充分认识廉能风险的客观存在性和现实危害性，增强开展廉能风险防控机制建设的主动性和积极性。（二）排查廉能风险阶段。（ 2011 年 5 月 16 日至 5 月 31 日）在排查风险的过程中，必须明确容易发生腐败行为和效能问题的具体方面和关键环节，即风险点。廉能风险防控，以促进权力运行公开透明廉洁高效为核心，综合运用教育、制度、监督等措施，促使重点岗位工作人员廉洁从政、高效履职。1 、理清岗位权限，规范业务流程（1） 理清岗位权限。 对照相关法律法规和 “三定” 方案等
4、规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对重点岗位的权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律，在此基础上，编制重点岗位职权目录。在清理过程中，要防止已压缩的权力事项扩张、已取消的权力事项反弹。（ 2 ）规范业务流程。在理清岗位权限基础上，对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基础上编制重点岗位业务流程目录。（ 3 ）公开权力运行。将重点岗位职权目录和业务
5、流程目录以适当途径和方式向社会公布。对群众普遍关心涉及群众切身利益的权力事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。2、排查廉能风险，确定风险等级从单位、岗位（个人）和重点领域（专项）三个层面，采取自己找、群众评、领导点、组织定的办法和通过案件查处、财务审计、执法检查等监督渠道和手段，沿着权力运行的轨迹，突出重点部门、重点环节和重点领域，认真排查廉能风险。（ 1 ）查找单位风险。结合 我委征地拆迁、工程建设的工作特点和部门管理职能， 重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）和业务流程、制度机制等方面容易
6、产生腐败行为的风险因素、风险点及主要表现形式。综合用地股和工程建设股是我委内部划分并监控的风险防控单位。 经过认真查找后，填写单位廉能风险识别防控表。（ 2 ）查找岗位（个人）风险。各工作人员结合自己岗位职责，重点查找个人在行政审批权、行政执法权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的风险因素、风险点及主要表现形式。重点对象为各分管领导、各股室负责人和重点岗位的工作人员。经过认真查找后，填写岗位（个人）廉能风险识别防控表。（ 3 ）查找专项风险。专项风险，指涉及多个部门和行业或具有共性的重点领域、重点环节存在的廉政风险。重点查找容易导致违纪违法行为发生的风险因素、风险点及主要表现形式
7、每年要根据实际情况确定若干专项风险查找内容，要注重查找重点工程建设、资金安全管理、项目审批、招投标监管等方面的问题，有针对性地抓好专项风险防控。经过认真查找后，填写专项廉能风险识别防控表。在排查廉能风险过程中要广泛征求意见，通过召开座谈会、内部相互点评、下发征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是服务对象的意见，并认真整理、研究和吸收借鉴。要邀请同行业部门对我委各项岗位廉能风险进行评估、指导，并提出意见。分管领导要按照职责分工逐级对下一级工作人员查找出的风险点进行核查，并在报告书上提出指导意见。对排查出的各岗位廉能风险情况通过召开班子会议，逐一分析，看查找的风险全不全、准不准，
8、并按照部门审核、分管领导审查和 单位 领导班子研究审定。（ 4 ）确定风险等级。根据风险发生的机率大小和可能造成的危害程度高低，进行风险评估。廉政风险应确定风险等级（效能风险不划分风险等级）。将单位风险划分为一、二、三级。一级风险，是指发生机率高或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险，是指发生机率较高或者一旦发生可能造成较为严重后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险，是指发生机率较小或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。将岗位（个人）风险划分为 A、 B、 C 级，评判标准参照单位
9、风险等级划分。廉能风险等级的确定，按照岗位人员申报、干部职工评议、单位领导班子集体研究确定、分片联系的纪工委、监察分局审核备案的程序进行确定。（ 5 ）建立风险台账。要按照单位廉能风险、岗位（个人）廉能风险、专项廉能风险三类划分，建立台帐，并认真组织填写单位和岗位（个人）廉能风险识别防控表（详见附件1 、附件 2 ），以及专项廉能风险防控情况登记表（详见附件3 ），形成单位廉能风险防控信息档案库。对于风险处置情况，也要入库建档，以便掌握和分析风险防控态势。并将科级领导干部和重要岗位人员的岗位（个人）廉能风险相关表册报送县廉能风险防控办备案。（三）制定防控措施阶段。（ 2011 年 6 月 1
10、日至 6 月 30 日）要按照“权力运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里”的要求，着重从思想道德、制度规范、监督制约、外部环境影响等方面，找准抓住可能导致违纪违规和腐败行为发生的各种因素，有针对性地制定廉能风险防控措施，并根据风险因素的共同属性和风险类别的差异，分别采取基础防控、分类防控、预警防控和效能监察的办法，形成基础、分类、预警、监察“四位一体”的防控体系。1 、基础防控。按照建立健全惩治和预防腐败体系的部署要求，认真抓好教育、制度、监督、惩处四项常规工作，整合反腐倡廉要素资源，打牢廉能风险防控的坚实基础。通过加强思想教育尤其是“廉能风险防控”专题教育，使单位广大干部职工增强廉洁意识、风
11、险意识和效能意识，切实筑牢拒腐防变的思想防线；通过加强制度建设和监督制约，明确行为规范，强化权力运行的监控，提高制度的执行力，特别是针对重点岗位的工作性质和业务特点，要全面完善岗位责任制、首问责任制、一次性告知制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制，编制重点岗位制度目录和业务流程目录，严格依法依规办事，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的岗位权力监督制约机制；通过加大惩处力度，认真整治各种不正之风，严厉打击腐败行为，并充分发挥查办案件的治本功能，针对问题抓防范，增强预防工作实效。2 、 分类防控。 围绕排查确定的各类风险 （风险点） 和风险等 级，有针对性地提出并推进防控措施，增强风险防控
12、的实效性。针对单位风险，着重围绕单位领导班子议事决策、干部人事管理、财务管理，研究制定具体防控措施和工作程序，要结合本部门本单位主管业务的特点和规律，沿着工作流程，抓住权力行使的关键环节，采取严密的防控措施。要重点加强各项资金的管理，尤其是专项资金，杜绝挤占挪用等现象发生。针对岗位（个人）风险，由本人对照岗位职责要求和与业务工作相关的法规制度，提出风险防控的具体措施和办法。要重点研究加强单位主要领导岗位廉能风险防控措施，认真贯彻执行廉政准则，细化“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度，用制度制约自由裁量权过大、暗箱操作的问题。针对专项风险，根据每年选定的专项风险防控内容，认真研究分析该领域
13、该环节存在的共性问题，结合业务工作实际，对重点领域、重点项目、重点环节制定全方位和全过程防控措施，根据项目规模和涉及范围明确风险防控责任和工作标准，在专项廉能风险防控上形成合力。尤其要加强对工程建设领域招投标监管，防止出现围标串标、行贿受贿等现象的出现。3 、预警防控。预警防控，是廉能风险防控过程中一种贯穿始终的动态监测防控措施。把党风廉政预警机制纳入廉能风险防控机制建设，使之成为风险防控的动态信息资源，并建立以“廉能风险及时发现和处理”机制为核心功能的反腐倡廉信息系统。根据廉能风险信息反映的问题，观察各类风险点的动态，一旦发现风险苗头，及时向 有关 岗位（个人）发出预警，运用预警、提醒、诫勉
14、谈话、督促整改等处置措施，认真纠正存在问题，及时化解廉能风，4 、效能监察。巩固和发展机关效能年、创业服务年活动成果，进一步加大风险岗位效能建设力度。 健全单位机关效能监察投诉制度，加大投诉件查办力度等措施，着力提升重点岗位工作人员的工作效能和服务水平。（四）建章立制运行阶段。（ 2011 年 7 月 1 日至 2012 年 12 月31 日）1 、建立防控长效机制。认真总结分析检查考核中发现的问题，要及时纠正偏差，堵塞漏洞，防范风险。同时，要总结成功经验和做法，逐步建立科学合理、可行管用的廉能风险防控体系。2 、建立责任追究机制。在抓工作落实过程中，按照“部门各负其责”的要求，对制度不落实、
15、防范措施不到位的，及时指出，责成整改，保证廉能风险防控机制的有效运行；对不认真开展工作，不积极防控廉能风险，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，要按照党风廉政建设责任制有关规定，追究相关责任人的责任。3 、建立修正优化机制。在廉能风险防控的实践过程中，不断总结经验、纠正存在的问题。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败工作的新要求，对新出现的廉能风险和履职过程中发现的新问题，及时制定和优化防控措施，形成廉能风险防控动态修正优化 机 制，推进源头治腐和效能建设工作向纵深发展。（五）检查考核阶段。（ 2011 年 7 月 1 日至 2012 年 12 月 31日）1 、检查考核内容。主要包括工
16、作机构是否健全、责任分工是否明确、廉能风险查找是否深入、防控措施是否得力、监督检查是否到位、相关资料是否齐备、防控效果是否明显等。2 、检查考核办法。每半年对廉能风险防控机制建设情况定期进行全面自查，于 6 月 30 日或 12 月 31 日前将自查报告报县廉能风险防控办。三、工作要求（一）提高认识，加强领导。要进一步提高对新形势下加强预防腐败和效能建设工作重要性和紧迫性的认识，把推进廉能风险防控机制建设作为反腐倡廉工作的一项重要任务，加强领导，认真实施；单位我委领导班子及成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉能风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好管辖范围内的廉
17、能风险防控机制建设，确保预防腐败和效能建设各项要求落到实处。要加强宣传教育，让我委党员干部真正意识到廉能风险存在的客观性和现实危害性，切实增强自觉做好廉能风险防控工作的主动性和积极性，形成 “有权力就有风险”、“防风险就是保廉洁”和“权力运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里”的良好氛围。（二）要立足基础，勇于创新。廉能风险防控机制建设，是反腐倡廉建设的一项系统工程，也是推进效能建设的一项长效机制。要严格按照排查廉能风险、制定防控措施、形成运行机制三个关键环节，切实做好基础性工作，为长效机制的运行奠定坚实基础。同时，要认真结合开放型经济工作特点以及岗位实际，分析新情况、研究新问题、寻求新对策，不
18、拘形式，大胆探索创新解决问题的新路径新办法，努力形成具有开放型经济特色的廉能风险防控体系，开创廉政效能工作的新局面。（三）要突出重点，务求实效。防控廉能风险，要突出重点部门、重点领域和重点环节，要努力把廉能风险防控机制建设融入到业务工作的全过程，着力解决涉及人民群众切身利益的重点、难点、热点问题。要坚持整体推进与重点突破相结合，制定具体的实施细则，确保取得实效。（四）要统筹效能，廉能互动。要认真贯彻落实省、市、县纪委关于推行风险岗位廉能管理的部署和要求，同时抓好岗位廉政风险防控和效能管理，做到廉政与效能协调联动，相互促进。廉政风险防控和效能管理要统一部署、统一规划、统一落实，促进重点岗位工作人员廉洁从政、高效履职，努力实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化的目标。要加强与县廉能风险防控机制建设领导小组办公室的联系沟通，及时报送工作中的新举措、新机制、新成效。每个阶段结束后 5 个工作日内，将该阶段工作情况报送县廉能风险防控办。 2011 年 11 月30 日前，将 我委 廉能风险防控机制建设工作总结以书面形式报送县 廉能风险防控办。附件： 1 、单位廉能风险识别防控表2、岗位（个人）廉能风险识别防控表3、专项廉能风险防控情况登记表
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