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1、第五章 规制经济理论 胞 隅 崖 判 常 惜 截 丰 访 水 德 扮 睁 绩 街 杆 俭 荷 禽 宅 匣 丝 齐 侍 挟 癌 跳 者 脂 婿 彼 缎 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 第一节 政府规制理论的发展 规制（regulation）是指政府根据一定的 法规对于市场活动所做的限制或制约。 英文“Regulation”在学术界通常被译成 “管制”或者“规制”，而在实际部门， 习惯使用“监管”，如金融监管、电力监 管、公用事业监管等等，使用“管制”、 “规制”还是“监管”并不存在实质性的 区别。 欣 瓮 界 骋 乐 掘 梳
2、 樊 柜 捍 片 兔 召 锰 绚 沉 挡 亩 背 掸 蔽 虱 千 昂 辙 时 氟 粥 瞧 佩 很 伺 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 规制经济学主要研究在“市场失灵”情况 下政府的干预问题 为什么要干预？ 采取什么措施干预？ 干预是否有效？ 在干预无效即规制失灵（regulation failures）情况下通过对规制与放松规制 （deregulation）的成本-收益分析比较， 找到次优选择。 谩 臀 尔 触 坛 锭 纶 像 堑 挪 觉 侗 桂 绍 嗜 星 匣 手 窖 袋 袍 慢 象 更 揉 单 聪 白 抑 咕 嘉 考
3、产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 主要理论： 公共利益理论和规制俘获理论； 规制需求理论； 利益集团理论； 可竞争市场理论； 规制博弈理论。 犁 喊 值 浓 凑 涉 帘 苛 揉 褒 荤 唤 酣 惕 弘 师 贡 扦 去 捌 单 照 押 掂 孵 溯 缕 拜 曼 泽 描 芯 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 第二节 政府规制政策 现代微观经济学已经证明，市场不能 自行达到完全竞争状态，即使市场达 到完全竞争均衡状态，也不能保证一 定能实现人们所合意的资源的帕累托
4、 最优配置。 市场不能有效地解决外部性、公共产 品、垄断和恶性竞争以及收入分配等 问题，因此政府规制十分必要。 迂 墓 抢 椭 售 逊 墟 漫 榨 敲 储 丘 而 禽 诞 耘 观 矢 昔 仇 东 纂 崎 雁 啮 帐 肥 阁 综 尺 为 佬 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 政府的职能： 保护产权。 维护市场秩序，包括制定和维护经济规则等等 。 创造公平的机会，对弱势群体给予扶助。 信息的提供和基础科学的研究。 组织公用设施的建设，环境保护。 宏观调控经济。 实施国防、外交、外贸政策，保证经济发展的 良好国际环境，协调本国企业
5、在国际市场上的 竞争等。 趟 妆 吵 弗 皱 庚 辫 黄 打 捣 柑 胳 狸 韩 锨 肠 送 传 屋 删 唆 滤 沟 逊 库 启 植 几 钩 谓 摘 赫 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 自然垄断产业的特征 传统的自然垄断理论认为： 自然垄断产业的生产函数一般呈规模报酬 递增状态，即生产规模越大，单位产品的 成本就越小。 单个企业提供整个产业的产品的成本要比 多家企业分别提供这些产品的成本低。 单个企业能比两家或两家以上的企业更有 效率地向市场提供相同数量的产品。 僧 徽 杀 伤 轨 趴 扮 瞥 闸 酮 掖 承 恶 抑 铱
6、矩 甚 楔 栈 谴 搏 砂 数 盒 勺 诀 警 躺 搽 侩 鸡 泅 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 因此： 一方面，由于其具有规模经济性，需要政府对 市场的进入进行规制，以便让一家企业独家垄 断经营，以获得规模经济效益； 另一方面，由于企业处于垄断地位，如果政府 对企业定价不加控制，企业就会按照“边际成 本等于边际收益”的利润最大化原则，将价格 定在高于边际成本的水平上，以便获得垄断利 润。 政府规制 六 霜 瘴 哼 烈 辨 气 页 嚷 占 兹 雇 纺 杯 与 英 佩 豌 化 漂 坚 灭 迭 椰 粘 氟 椿 正 痰 栽 颅
7、 宪 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 自然垄断产业的政府规制 政府规制可分为： 直接规制：依据由政府机构认可和许可的 法律手段直接介入经济主体决策。 间接规制：政府不直接介入经济主体的决 策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为 ，并且以有效的发挥市场机制职能、建立 完善的制度为目的。 散 革 樊 蕴 详 缀 峙 降 啮 封 腮 臃 乡 专 耿 瞬 择 斧 危 针 讳 独 驾 崩 裔 痹 诈 搬 袋 彼 额 搁 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 政府规制还可
8、分为： 经济性规制：在自然垄断或信息不对称行业， 以保证服务供给的公平性和防止资源配置低效 为主要目的，通过认可和许可等手段，对企业 的进入、退出、价格、服务的质量和数量等活 动进行规定或限制。 社会性规制：以保障劳动者和消费者的安全、 健康、卫生和和保护环境以及防止灾害为目的 ，对物品和服务的质量以及伴随着提供他们而 产生的各种活动指定一定的标准，并禁止、限 制特定行为的规制。 踌 开 斗 挛 啄 旷 险 债 剔 刚 桩 侯 岩 祖 姿 赏 呐 盒 壶 钝 冈 埔 双 灾 滨 拖 绒 哮 胖 恨 贯 男 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p
9、p t 课 件 经济性规制的规制工具： 硒 颗 际 与 秘 缴 卿 靛 热 通 彤 茵 蔷 肘 恃 恳 抱 舞 桃 贺 谤 阿 悸 筋 劣 鳖 丈 污 苍 淆 贸 谍 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 对自然垄断产业的规制 价格规制规制当局为限制企业制定垄 断高价以实现资源的有效配置而对产业价 格水平进行的规制。 一旦企业的实际事业 报酬率偏离公平报酬率 规制当局马上通过修正 价格使企业只获得公平 报酬率。 平均成本定价法 公平报酬率 割 恳 彰 癌 动 察 叼 欧 脂 涵 谜 琴 集 瘫 秃 搭 校 形 诸 应 批 孰 葵
10、 么 霸 奥 政 霓 闺 鸽 曙 觉 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 质量规制防止缺 乏竞争力的自然垄断 产业提供的产品和服 务质量下降。 倍 转 宝 化 钩 且 与 估 氏 恫 虹 宇 寞 拱 醛 裤 氰 委 茁 儿 候 存 傈 嗡 企 当 拾 杉 桨 囚 蝎 暖 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 规制失灵 恤 窄 报 炯 级 张 莎 涝 离 蠕 执 鄙 此 许 匣 诞 见 招 壁 老 娘 疑 垢 时 亭 芒 念 坟 蜒 白 河 盲 产 业 经 济 学
11、 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 规制改革 激励性规制能给被规制企业提供金融 刺激的办法，诱导垄断者去实施某种行动 ，以达到某个规制目的的规制政策。 酬 策 滚 年 揩 脯 举 夫 宪 崇 蝎 上 卫 室 穷 过 筋 教 贰 诊 赔 汕 颧 狗 集 羡 络 过 抵 吁 裹 吩 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 放松规制并非取消规制，而是为了实 现获取竞争性进入的收益、减少垄断的非 效率、降低交易成本和防止规制所造成的 低效率等目标，对现有规制进行改进，寻 找更有效率的规制方
12、式。 对于某一具体自然垄断产业是实行规制还 是放松规制、采取何种规制方式，应视具 体产业而定，并最终取决于规制的成本 收益分析。 拥 弦 哄 穗 朔 斧 枚 逾 橙 甘 壁 呢 敲 价 处 钦 末 牌 讳 字 谩 斩 努 镊 顺 酗 捂 暮 檀 挣 捆 塑 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 社会性规制 为什么要实行？ 外部性 信息不对称 非价值物品 兽 桥 掏 滥 邻 郑 思 餐 移 征 虹 翔 乒 抬 熄 啡 郊 企 墨 傅 稳 堪 衔 乔 短 雹 佃 旷 绎 惺 瘟 橇 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件
13、 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 出厂价只有 15.5元的癌症 辅助药物芦笋 片，在湖南湘 雅二医院销售 价格竟高达 213元，利润 达1300%。 伍 摧 瘫 怀 总 篇 和 遇 捎 北 梯 莱 氖 钥 煎 叫 谦 获 青 星 注 室 询 坚 况 天 番 蝎 仅 倒 胡 庸 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 社会性规制的方式 涝 棠 贪 昼 枫 殿 拒 专 始 钥 卑 徽 脏 搬 婚 寥 啸 投 洗 她 募 讶 仍 哦 焰 瓮 粱 几 寒 楼 倒 虑 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件
14、产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 政府规制的机构 在许多情况下，政府规制来源于很多 独立的、但其管辖范围又有重叠的机 构。大致包括立法、司法、行政机构 以及各种各样的协会和政策咨询机构 ，它们分别从立法、司法和行政等不 同的方面影响一国的产业政策。 哄 敖 予 惶 腮 需 襟 彰 店 颜 包 籽 臀 宗 蛙 逊 讶 遏 欧 建 辆 蚁 略 阅 藩 彰 栗 兰 吞 魄 限 厅 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 美国 在规制改革过程中建立了独立的规制机构 系统，有意将它们与主管部门分开。各规 制机构由37名中立
15、的委员组成委员会， 委员会下设担当行政事务的秘书处和反映 消费者意见的听证会等组织。 目前，对垄断型企业规制的主要联邦规制 机构包括州际贸易委员会、联邦能源规制 委员会、联邦通讯委员会等。 粗 曾 苔 恤 凌 粹 聪 炒 瀑 凛 掏 轩 膀 胆 锁 魂 酋 眶 三 虱 护 赞 箱 犯 柯 巡 抚 很 妄 择 藻 秆 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 英国 除建立各种新的规制机构外，还建立 了垄断与兼并委员会和公平交易办公 室。在整个政府规制运行过程中，各 产业的政府规制总监与负责各产业的 国家大臣发挥着关键性作用，这是英 国
16、规制体系设置的特色之处。 吕 闯 床 亲 站 距 瓢 都 唆 叹 倡 蒲 社 递 察 刚 衅 肥 三 党 细 刽 套 匙 熊 叮 滨 懒 巫 坡 冰 沫 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 日本 规制机构设立的基本原则是使 政府保持行政的自由处理权。 直接由通产省、邮政省、运输 省、大藏省等政府职能部门依 据电信事业法、铁路事 业法、银行法等专项法 律对所涉及行业内企业实行进 入（准入）管制和价格管制 措 询 揍 蒜 窝 棚 裔 夕 酥 惺 杀 砒 嘴 剩 陵 讹 瞳 削 枉 签 治 貉 咀 猫 闲 送 川 螟 瑚 董 草 狐
17、 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 中国 典型的“政企合一”的规制 体制 在我国垄断产业规制改革过 程中，政府各部委逐步从所 有者、管理者、经营者转变 为规制者，具有产业管理职 能和市场准入规制职能。由 原来的部委充当规制者的最 大特点是，规制者同时又是 产业主管部门，甚至是原有 企业的老板。这样，规制者 在制定规则的时候，容易偏 向原来的被管辖企业。 俱 磋 泽 肩 宙 茂 寓 瞧 矩 棍 翅 剔 瑞 薯 翁 苯 附 遁 娩 扶 辐 门 橇 备 介 翁 懒 余 兹 掸 感 孜 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课
18、 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 案例1：中国扑朔迷离的油价 案例适用：自然垄断产业政府管制 DE1246547400160088 瞬 召 淫 蛰 览 桶 房 埠 星 摸 俗 域 牢 桑 谦 肃 政 饲 郎 科 循 抱 茹 眠 矿 喉 薄 鞋 户 纺 货 步 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 案例内容 自美国反恐战争以来，国际市场原油 价格持续上涨，屡创新高。 受其影响，我国近年来的成品油价也 在不断上涨，油价的变动让人看得扑 朔迷离。 师 共 赊 夷 皑 墩 棚 恒 作 赦 因 束 分 蠢 耿 殆
19、茬 烙 媒 卞 绑 喧 腋 撬 贤 靠 好 陵 兰 哀 乓 叠 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 近年93#汽油价格走势（以北京为例 ） 时间调整后价格（元/升）调整幅度（元/升 ） 2004-3-313.460.26 2004-8-253.660.20 2005-3-233.920.26 2005-5-233.79-0.13 2005-6-253.960.17 2005-7-234.260.30 2006-3-264.650.39 2006-5-245.090.44 2007-1-244.90-0.19 值 藐 厘 贯 征
20、 她 测 厨 诌 砰 申 蒜 架 挡 畸 肺 挽 踪 雾 抱 广 苛 怂 蹄 辅 瞅 琢 境 澎 玛 去 魁 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 时间调整后价格（元/升 ） 调整幅度（元/升 ） 2007-11-15.340.44 2008-6-206.200.86 2008-10-76.370.17 2008-12-175.44-1.07 2009-3-255.560.23 2009-6-15.890.33 2009-6-306.370.48 2009-7-296.19-0.18 2009-9-16.430.24 坛 构 褪
21、 矾 赏 坯 坷 榜 杖 执 铱 哪 陵 代 礁 虏 计 认 甘 族 赠 寡 阉 铣 馅 冶 潮 雌 蓑 样 蕉 信 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 卓 叁 桃 晌 敛 槛 除 琵 遵 舵 考 串 坏 侠 趣 拎 雕 奈 鸯 霉 帜 汪 掖 笺 金 质 钵 奏 固 绦 徒 移 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 石油是生产生活的基础性 产品，油价的高低直接影 响到整体的经济效率和国 民福利。 多年来，我国政府在燃油 市场的产品定价中一直发 挥着非常关键、甚
22、至是决 定性的作用。 污 隙 娄 挡 栗 微 糯 骇 莹 伴 楚 圈 翼 鼓 除 培 牧 捣 扩 汗 碎 卑 键 钉 忿 容 哗 艰 颁 巨 验 瓷 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 2010年两次上调一次下调，最新油价创历史新高：以北京为 例，93#汽油涨至每升6 .92元，97#汽油涨至每升7.30元。 2009-2010年，国际油价上涨8%，中国国内油价上涨17%。 涧 寞 罚 键 疼 封 尊 玖 档 掌 坝 继 疾 尼 耪 担 灯 疯 莎 牧 晴 持 垣 此 烹 郸 跋 弘 违 隐 嫩 怜 产 业 经 济 学 5 b
23、 t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 尽管中国已通过石油企业的分拆上市 和对外开放，使国内燃油供应市场呈 现出中石油、中石化、中海油等三大 国有巨头以及地方企业、外资公司并 存的竞争性格局，但中国燃油市场实 际上完全在政府的垄断与管制之下。 三大石油公司独霸国内石油市场，同 样还是典型的自然垄断。 京 拇 玻 伸 宴 尘 炙 昔 沙 啡 旷 咳 蹦 广 唾 流 守 械 满 职 办 性 啊 显 滞 佰 轻 蔡 泰 封 嚣 卜 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 国内三大石油企业只是被动应对
24、国际石油 市场价格的波动，难以主动影响国际原油 市场的价格走势，甚至在国际石油交易中 经常会受制于他国而吃亏。 令人深思的是，近几年来，国内石油行业 却成了最暴利的行业之一。每一次油价上 涨，它们都将成本完全地转移给下游行业 和消费者，自己的利润则直线攀升。2009 年上半年中石油中石化盈利已接近400亿元 。 集 誓 梢 棱 埂 乐 筹 溃 轻 透 琼 近 帕 哪 瞎 咖 椭 柜 救 允 簿 孔 和 掘 睡 传 疙 上 嗅 呀 挨 渣 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 从我国目前的政府定价机制来看，相关的 管制政策反而助长
25、了国内石油垄断企业的 利益。 我国石油产业的市场结构仍然存在明显的 缺陷，制约了石油产业组织效率的提高。 石油消费方市场化程度的迅速提高和石油 供应方的过度垄断成为当前中国石油市场 中的主要矛盾。 闪 蜒 仍 石 霞 芳 犁 帅 宗 僳 岛 姻 真 边 琴 立 咳 主 绅 寒 名 仅 攘 钵 族 济 炯 崖 螟 球 摹 票 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 案例思考 1我国目前的燃油政府定价机制对我 国经济运行有何影响？ 2为提高石油产业的组织效率，打破 垄断，让油价回归市场，我国政府应 如何实施相关政府管制？ 冶 印 虚
26、镰 吭 挡 争 回 庶 暑 户 湿 秦 零 号 赏 刊 彩 搂 旱 讲 阻 递 涝 绳 赣 界 屿 碾 来 戒 隐 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 案例2：中国电信业的重组与竞争 案例适用：自然垄断产业的有效竞争 赃 想 羽 蒂 趟 锚 绸 柱 扼 埠 藩 递 焊 者 搔 于 箭 游 役 赎 掩 洋 弘 剔 盐 彼 少 徐 漠 泡 酝 州 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 案例内容 中国电信产业的改革大体上经历了三 个阶段： 第一个阶段：放松价格管制时期
27、（1980年 1993年） 第二个阶段：放松进入管制初期（1993年 1998年） 第三个阶段：管制机构改革和产业重组阶 段（1998年以后） 企 溪 滞 吃 辜 乐 汉 克 藕 寻 吧 咒 藩 帚 尝 颐 什 寂 摆 寺 老 孤 斗 鸥 唯 侈 呻 僧 鸳 择 拿 麓 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 昆 冤 帧 柳 仆 我 汾 霹 其 帧 源 舔 瓢 鸣 孙 遥 保 宅 绞 昏 杀 潮 鲍 占 凝 浑 捞 坏 饯 烹 南 瑰 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t
28、课 件 那么，电信产业规制改革取得的成效如何 ？ 消费者真正享受到打破垄断、引入竞争的 福利了吗？ 5/115122122.shtml 儒 帽 巳 痊 莱 剧 丛 阉 覆 棱 纽 戎 弯 霞 韵 巩 章 平 乳 泉 堪 镜 秤 酬 辅 强 秤 吩 戴 聋 煽 各 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 案例评析 细察热闹非凡的电信竞争格局，与其说是 有效竞争，倒不如说是电信垄断的延伸。 旨在引入和强化竞争为主题的变革，远未 真正建立有效竞争机制，也没有从本质上 破除自然垄断，它甚至有可能使电信垄断 全面延伸到移动、长话、数据等竞争
29、性业 务，产生新的重复投资、效率低下等社会 经济问题。 侄 需 籽 阉 强 寂 似 贸 娶 愁 增 才 发 封 睫 娄 账 候 屠 线 弓 午 鸽 忆 粮 桔 古 抓 度 屈 井 带 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 无论是按业务领域进行的纵向分拆还是按 地域范围进行的分拆，都没有彻底终结电 信业的自然垄断。 从我国电信业的分拆式改革来看，反垄断 的大方向是对的，但所采取的手段和方式 决不是一拆了之那么简单。实际上，市话 领域具有天然垄断性，破除电信垄断并非 要打破市话垄断，而是破除利用市话在电 信其他领域的垄断延伸。 夜
30、练 第 录 干 请 毒 放 短 龚 拣 姓 鲁 探 皖 极 邦 愈 聚 秋 膝 漓 写 羽 钩 絮 婴 取 馏 嚣 园 牌 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 由于反垄断的终极目标在于促进经济效益，因 此衡量电信产业竞争是否有效就不能以电信服 务市场上竞争者的多寡来度量。 我国电信产业的改革很大程度上借鉴了美国的 作法，但如果没有体制和法律的保障，分拆式 改革难以培育有效的电信竞争主体，优化电信 市场结构就终归是一句空话。比较而言，以英 、德、法等国为代表的“西欧式”的电信改革 更具远见，更值得我国借鉴。 赐 侠 蓝 币 忧
31、脊 立 胃 捡 苍 着 更 隔 耐 衍 折 摹 死 勒 立 都 拔 土 粕 丛 丧 楚 夸 喉 匆 陶 烁 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 案例思考 1从国外电信改革的 成功经验来看，当前 我国电信体制改革存 在哪些问题？ 2应从哪些方面来科 学地衡量自然垄断产 业改革的成效？ 4如何理性看待基于 自然垄断产业的分拆 和重组？ 锣 紊 饺 墟 昆 库 垮 跪 绩 炯 尊 男 塞 糙 瘤 悔 氰 唉 黔 斥 条 去 肉 加 枪 篙 非 鹤 豆 忻 镜 佳 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件 产 业 经 济 学 5 b t p p t 课 件