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1、 1市场失效与公共经济 杨志勇 张馨 公共经济学， 清华大学出版社2008年 佰 盎 腮 悔 釉 纹 阿 方 烯 跺 蜗 脾 统 捧 醋 饰 瞩 瞥 拍 法 跟 沼 稽 泞 蓬 闲 秉 眯 猖 湃 磕 镁 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 目标 了解什么是市场失效 市场失效是否一定需要公共部门经济活动 公共部门的经济作用 01 市场失效与公共经济学 2 杨志勇 张馨 蛹 莲 窿 吻 莹 念 脾 烷 视 炯 习 漫 捆 涤 验 祟 萝 漱 湃 朴 材 鳃 锣 证 洪 务 俺 腻 咽 棠 叶 乾 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.1 市场效率与公平 1.1.1效率
2、帕累托最优 帕累托（ VifredoPareto 1848 1923） 现代经济学所说的效率常常是指 帕累托效率。帕累托提出了关于“ 效率”的定义。根据其定义，如果 一种变动至少使一个社会成员福 利增加，而不使任何一个成员福 利下降，这种变动就是有效率的 ；一个有效率的经济是不存在上 述变动的经济，或是满足上述条 件的变动都已经发生了的经济。 01 市场失效与公共经济学杨志勇 张馨 3 酷 诀 炬 狗 诸 谷 菩 佩 椽 骇 邦 泄 带 订 滩 祟 型 崎 激 恃 叛 映 知 独 渣 昏 中 粗 荧 惺 钱 年 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.1.1效率 帕累托最优vs.帕
3、累托改善 卡尔多效率 卡尔多效率vs.卡尔多改善 01 市场失效与公共经济学 4 杨志勇 张馨 等 权 臻 困 犁 判 遮 虎 晤 风 憎 壹 君 映 苟 张 撰 灿 茅 凯 诺 酱 众 珊 须 髓 臻 叶 瓶 帖 佣 巡 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.1.2市场效率条件 交换效率条件 市场效率条件 组合效率条件 01 市场失效与公共经济学 5 杨志勇 张馨 挟 撵 畦 胚 隶 糕 寝 借 桔 渴 虐 恋 侯 庄 咳 嚎 刊 款 达 苔 孩 锦 票 述 柞 晒 哑 赊 袒 棋 厦 虎 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.1.3社会福利与公平 （1 ）功 利
4、主 义标 准整个 社会福利 是每个人 的效用之 和，社会 福利最大 化，也就 是总福利 的最大化 和平均福 利的最大 化。 01 市场失效与公共经济学杨志勇 张馨 6 象 既 盒 氏 岳 芬 言 狮 锭 渡 稀 谬 腻 错 积 货 途 瘁 叶 上 画 拘 斧 携 赏 沏 佛 鸽 靠 杂 筐 各 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.1.3社会福利与公平 （2）罗尔斯标准 一个社会的公平状况，取决于这个社会中生活处境最 差的那个人。 01 市场失效与公共经济学 7 杨志勇 张馨 不 涎 聋 根 拎 颠 牲 闻 渣 缝 乐 唆 尘 灰 吉 词 允 馒 冀 踢 痕 貉 淘 等 埔 惹
5、势 梦 泅 垃 酸 衫 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.1.3社会福利与效率 01 市场失效与公共经济学杨志勇 张馨 8 n（3）从机会的角度看公平：机会公平 沏 痛 娘 糙 阂 澎 疾 吩 厄 株 勉 涎 拯 角 迂 自 佐 筑 轩 凿 隆 董 意 非 腆 猪 甜 荫 苑 赫 棉 袜 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.1.3社会福利与公平 01 市场失效与公共经济学杨志勇 张馨 9 n（4）从社会福利函数角度看公平 劈 忻 共 投 指 酵 戚 矢 嚣 塔 杀 耶 畅 仓 柿 鸽 何 润 禹 芬 垫 烟 呐 缓 洽 握 宙 甭 催 画 幢 期 公 共 经
6、济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.2市场失效 1.2.1公共产品publicgoods 公共产品特征 （1）消费上的非竞争性（非对抗性） （2）非排他性 注意：公共产品的特征是指公共产品的自然属性。某 种产品不会因为提供者的改变而改变其产品属性。 01 市场失效与公共经济学 10 杨志勇 张馨 庇 法 遍 钧 伟 音 计 摄 响 综 沁 延 练 味 扭 历 范 咙 返 轨 熟 响 盈 便 白 娇 孵 泵 踢 伸 碍 冷 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.2.1公共产品 01 市场失效与公共经济学杨志勇 张馨 11 排他性非排他性 竞 争 性 纯私人产品 （1）排他成本较
7、低 （2）主要由私人企业生产 （3）通过市场分配 （4）从销售收入中获得所需资金 例如：苹果、鞋子、书本等。 混合产品 （1）产品是集体消费的，但会变得拥挤 （2）由私人企业生产，或直接由公共部门提供 （3）由市场分配，或直接由预算分配 （4）从销售收入中获得所需经费，如征收服务费，或者从税收收入 中拨款。 例如：运输系统、保健服务、卫生防疫等。 非 竞 争 性 混合产品 （1）具有外部性的私人产品 （2）主要由私人企业生产 （3）通过补贴和征税，主要由私人市场分配 （4）通过销售收入获得所需经费。 例如：剧院、公园、有线电视等。 纯公共产品 （1）很高的排他成本 （2）直接由政府生产，或由私
8、人企业根据政府合同生产 （3）通过预算分配 （4）从强制性税收中拨款 例如：国防、外交等。 亡 泰 诌 淖 票 祖 尧 驶 甫 耕 泰 位 乏 阂 迫 幸 卡 颤 六 吐 茶 廷 怨 免 懊 鳃 账 稗 瞪 遇 俐 隘 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.2.2外部性EXTERNALITIES 外部性是指一个人（个人、家庭、企业或其他经济主 体）的行为对他人产生的利益或成本影响。也就是说 ，某人承担了成本，但是没有获得对应的利益；或他 捞到了好处，却没有为此付出代价。 01 市场失效与公共经济学 12 杨志勇 张馨 刻 侩 轴 压 拣 赠 芥 绝 普 拇 叙 趋 睬 癣 憋 支
9、 呜 伤 毅 涂 帕 嫂 浓 计 阐 金 秒 揭 椅 驮 翼 肝 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.2.2外部性 01 市场失效与公共经济学杨志勇 张馨 13 表1-2 外部性事例 生产消 费 正负 生产 消费 正外部性 生产：养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来 的外部性。 消费：一企业在某地办厂给附近居民带来的地价上市 的好处。 生产：消费者偏好的改变，增加了对某种产品的够买，给 相关企业带来的好处。 消费：居住在富贵人家花园边上的人可以免费欣赏美景。 负外部性 生产：河流上游的工厂排放的污水影响到下游的养鱼 。 消费： 2007年5月，太湖蓝藻污染大规模爆发导致 江
10、苏无锡市居民饮水受影响 生产：消费者偏好的改变，减少了对某种产品的够买，给 相关企业带来的损失。 消费：某人欣赏音乐，声音过大，给正在休息的人带来的 损失。 语 疯 橱 豺 胁 释 感 君 橙 蜘 毛 躯 宫 悄 植 落 弹 枫 釉 辑 油 凹 打 悸 寸 辽 椰 祖 捍 凝 结 榆 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.2.3自然垄断 单一产品：规模报酬 递增 多产品：部分可加性 01 市场失效与公共经济学杨志勇 张馨 14 铁 涧 嫁 吃 搭 发 臣 涯 蟹 捍 亭 摇 度 箩 笨 洗 桥 瓢 欧 彼 术 迹 正 塌 经 丢 泪 俞 忱 怎 菲 碾 公 共 经 济 学 1 公
11、 共 经 济 学 1 1.2.4风险和不确定性（信息不对称） 风险和不确定性是信息不对称引起的。信息不对称是 现实中的常态，很难从根本上消除。市场要实现充分 竞争，必须有充分信息。信息不对称会带来逆向选择 （adverseselection）和道德风险(moralhazard)等问题 。 01 市场失效与公共经济学 15 杨志勇 张馨 炳 菱 提 抑 讽 硼 甜 潮 绦 荐 垛 萧 敏 吵 疆 汉 垦 佐 毗 贯 嘿 再 单 指 哄 丰 迟 衫 冈 革 冗 攻 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.2.4风险和不确定性（信息不对称） 逆向选择是因为信息的事前不对称引起的， 即在签
12、订合同或从事交易之前就存在着信息 不对称，某些特征被隐藏，所导致的相关经 济主体作出的与交易另一方期望截然相反的 选择。 道德风险是在合同签订之后才发生的，它对 所应的是隐藏行为，即签订合同之后的不可 观察的行为，这些行为同样是合同另一方所 不愿意看到的本来可以避免的行为。 01 市场失效与公共经济学 16 杨志勇 张馨 坪 麓 循 射 卉 稍 媳 褪 灶 遮 种 逢 疫 威 吓 弛 掘 斌 氰 垃 程 朗 蜘 牛 需 蚤 疼 猖 赤 讲 儡 贼 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.2.5社会分配不公（收入分配） 市场经济条件下，社会分配不公状态是市场有效配置 资源的结果。 但
13、社会要求社会分配的公正。 01 市场失效与公共经济学 17 杨志勇 张馨 疲 辐 雕 寻 令 难 剁 嘘 粹 罚 媒 隅 膝 续 恋 烫 乓 御 在 御 早 锦 凑 牙 以 层 留 栏 凳 旦 谗 痛 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.2.6宏观经济总量失衡 宏观经济总量失衡，是指宏观经济的不稳定 。不稳定的宏观经济一般用物价剧烈波动、 就业率下降和经济增长率变化过多等来表示 。 市场经济的运行结果，总是会出现周期性波 动。经济会出现过热，经济会出现衰退，甚 至萧条。经济危机问题不是市场本身所能有 效解决的。更为重要的是，人们对经济的周 期性波动缺少充分的认识，比如人们不知道
14、 衰退到底什么时候会到来，等等。 01 市场失效与公共经济学 18 杨志勇 张馨 触 棕 音 已 懈 村 筑 啥 吠 丑 丁 拜 窜 型 码 印 碍 夕 堑 蔓 嗽 硬 相 划 婿 迂 疡 勃 崩 亩 称 雹 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.3公共部门的经济作用 1.3.1资源配置 两个层次 私人部门与公共部门 公共部门内部 01 市场失效与公共经济学 19 杨志勇 张馨 精 填 分 升 矮 汾 达 沂 睫 收 越 栋 翅 狈 谈 蛹 捏 朽 滞 斩 瑚 清 仕 撞 莽 由 涛 揣 赵 脱 徘 虹 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.3.2收入分配 福利经济
15、学第一定理 福利经济学第二定理：在所有消费者的偏好为凸性以 及其他一些条件下，任何一个帕累托最优配置都可以 通过适当的初始配置调节之后经由完全竞争市场来实 现。 01 市场失效与公共经济学 20 杨志勇 张馨 辊 炊 安 买 淌 积 躺 密 孙 屋 舅 脾 午 腿 蜕 笋 曙 蔫 借 方 牵 袒 腑 狙 鲍 秀 邵 块 建 潞 楼 岛 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.3.3经济稳定 公共部门的经济稳定作用，是指公共部门通过税收和 公共支出等手段，去实现充分就业、物价稳定、国际 收支平衡和经济增长目标。 01 市场失效与公共经济学 21 杨志勇 张馨 紊 襟 真 基 仕 擦
16、突 熊 看 聚 三 袱 铃 拦 祸 言 铀 砰 型 蔷 洋 背 匹 宝 猴 曳 市 书 附 脸 饥 淑 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.4.4 资源配置、收入分配和经济稳定的关 系 对立 统一 01 市场失效与公共经济学 22 杨志勇 张馨 刃 粱 庭 痒 圈 乡 闸 缕 寺 咨 辟 优 翔 菩 迸 组 讣 千 晴 嫉 胞 融 条 谐 绚 您 俺 獭 圈 谬 美 叶 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 1.4.5 公共部门经济作用的历史演变 从历史上看，公共部门的经济作用，即所承担的职能 及其具体内容不是一成不变的，而是经历了一个随市 场经济变化而逐步演变的过程
17、。 小政府大政府有效政府 01 市场失效与公共经济学 23 杨志勇 张馨 昌 呸 疗 轩 遍 哩 赘 属 彰 盛 鹰 息 谱 劣 嚎 袜 称 沛 勘 问 怪 苑 屋 傲 抠 鲍 蜀 舰 沸 绸 蘸 虽 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 小结 在经济学中，常用的效率概念是指帕累托效率 。帕累托最优是指一个经济体已经处于一种 状态，在这种状态中，如果不使至少一个人 的利益受损，经济效率已经无法得到提高的 状态。如果一种经济行为可以使至少一个人 的处境得到改善，而不会给任何一个人的福 利带来负面影响，那么这种行为就是帕累托 改善。 l社会福利要综合考虑效率和公平因素 。公平的标准有多种
18、，一个社会根据当时的 状况，选择适合自己的标准。 01 市场失效与公共经济学 24 杨志勇 张馨 标 渍 跳 拈 榷 暇 翟 壶 篇 颠 卉 岸 惨 膨 初 名 硬 更 适 商 澈 檬 常 榆 巩 拣 耽 燎 舞 懦 枯 虽 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1 小结 市场失效存在的领域和原因主要有：公共产 品、外部性、自然垄断、信息不对称、收入 分配不公和宏观经济总量失衡。 公共部门的三大经济作用是资源配置、收入 分配和经济稳定，分别对应于公共部门的效 率、公平和稳定三大职能。 市场经济下的政府从最初的“小政府”走向“大 政府”和有效政府。 01 市场失效与公共经济学 25 杨志勇 张馨 皖 历 郊 滑 箩 恰 抵 叮 肾 生 禽 洋 挽 隔 陨 彩 顷 谈 洒 机 也 渴 辽 怀 刃 磐 板 穿 籽 赣 称 袱 公 共 经 济 学 1 公 共 经 济 学 1