《市长和在全市企业上市工作会议上的讲话要点.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《市长和在全市企业上市工作会议上的讲话要点.docx（24页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、第 1 页 市长和在全市企业上市工作会议上的讲话要点 特征码 PKeAwrGmBkwOrAWNPcNZ 按：10 月 10 日，市政府召开全市企业上市工作会议和全 市企业上市实务培训会，市长、副市长分别在会上作 了重要讲话。现将两位领导的讲话要点印发给你们，请认真学 习贯彻落实。 市长在全市企业上市 工作会议上的讲话要点 一、统一思想，提高认识，深刻领会企业上市工作的重要 性 当前，我国资本市场已进入一个新的发展时期。党的十六 大和十六届三中全会明确提出了“推进资本市场的改革开放和 稳定发展”的整体方略。今年初，国务院又发布了关于推进 资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 ，提出了推进资本市
2、第 2 页 场改革发展政策措施和具体要求，为我国资本市场的发展创造 了良好的政策环境。去年召开的全省证券工作会议，也提出了 把握机遇，着力打造浙江证券强省的目标，提出今后五年上市 公司的数量和融资额要有较大的突破，构建一个多层次的地方 资本市场体系。现在企业上市正面临许多有利的因素，上市由 原来的配额制已经向核准制、保荐制的转变。尤其是今年 5 月 份深圳中小企业板正式推出，更是给中小规模的民营优质企业 上市带来了十分有利的机遇。当前，国际资本的转移也出现新 趋势，外资和境外证券中介机构纷纷看好中国，尤其看好长江 三角洲地区，看好浙江的企业，这为推动我市更多的企业走向 境外资本市场，充分利用国
3、际资本市场的资源和功能，服务于 地方经济发展提供了良好机遇。 从我市的情况看，近几年来，在市委、市政府的重视下， 在省证监局和省上市办的关心指导下，通过有关部门、企业和 中介机构的共同努力下，我市的企业上市工作出现了良好的发 展趋势，取得了可喜的成效。目前，我市在国内 A 股市场挂牌 的上市公司有 4 家，通过中国证监会发审会审核等待挂牌上市 的 1 家，拟上市的企业有 5 家，还有 8 家正准备进入股改和上 市辅导。尤其是今年 5 月份德华兔宝宝通过发行审核和 8 月份 美欣达在深圳中小企业板成功上市，极大地增强了我市其他企 业竞相上市的信心。我市企业上市工作虽然起步较晚，但今年 是近几年来
4、成效最为明显的一年，可以说，当前我市企业上市 第 3 页 工作迎来了历史发展的最好时期。但从总体上来看，我市的企 业上市工作还面临一些障碍，其中最主要的就是思想认识问题。 客观上讲，我市具备上市条件的企业还是不少，尤其是近年来 一批民营企业出现了很好的发展势头。但真正走上市之路的企 业不多，究其原因不外乎两条：一是宏观政策的制约。前几年 上市重点向国有大中型企业倾斜，实行的是额度审批制，这对 以民营中小企业为主体的我市来说，很难有所作为；第二就是 思想认识上的问题。对企业上市认识不足或片面，不想上市、 不愿上市、怕上市的思想在企业界还比较普遍，这在很大程度 上制约了上市工作的进程。因此，要推进
5、上市工作，首先必须 解决好思想认识问题，要从全市经济发展全局和战略高度充分 认识企业上市的重要性，把推进企业上市工作放在更加突出的 位置。 1.推进企业上市工作，是筹集境内外资金，促进经济快速 发展的重要支撑。市第 5 次党代会和五届一次人代会提出了今 后五年的奋斗目标：到 20XX 年，国内生产总值突破 700 亿元， 年均增长 11%，人均国内生产总值达到 3300 美元，财政总收入 翻一番，达到 80 亿元以上，其中地方财政收入达到 45 亿元以 上。要实现这一目标，加快经济发展，离不开高强度、大规模、 持续性的资金投入。通过企业上市，不仅可以直接筹措到大量 的资金，还可以成为吸纳民间资
6、本的接口和引进外资的窗口。 近几年，企业上市为我们开辟了一条低成本、高效率筹集资金 第 4 页 的新渠道，为经济建设和企业发展筹集了大量急需的资金，有 效地缓解了企业快速发展与资金短缺之间的矛盾。截止目前， 我市累计通过证券市场募集资金达 10 多亿元。与此同时，带来 的跟进效应，使企业的融资渠道更加畅通，所产生的资金效应 就远远不仅这 10 多亿元。但是，我们也应该看到，相对于全市 截止今年 8 月底的 383.4 亿元的银行贷款，我市直接融资规模 还显得很小，远远落后于省内先进的地区。宁波市累计从资本 市场募集资金 118 亿，绍兴市 73 亿，台州市 27 亿。绍兴市的 杨汛桥这个面积不
7、足 38 平方公里、人口不足 3.2 万的小镇，到 现在已有 7 家上市公司，短短几年时间从一个无名小镇一跃成 为浙江省百强乡镇之冠，去年几家上市公司的税收就达到了 4 亿多元，出现了引起省内外关注的“杨汛桥现象” 。因此我们一 定要正视我们的差距，充分重视企业上市工作，善于利用资本 市场功能，进一步拓展境内外直接融资的渠道，为我市经济和 发展提供强有力的资金支撑。 2.推进企业上市工作，是促进我市产业结构调整，提升产 业竞争力的重要途径。这几年，我们下大力气进行经济结构战 略性调整，产业层次不断优化升级，产业的技术水平有了较大 提高。但从总体上看，我市产业结构仍然是以传统产业为主， 高新技术
8、产业发展相对滞后。我市现有产业的技术水平和产业 结构，还不足以支撑我们打造先进制造业基地，也不足以满足 我们提高国际竞争力的要求。面对经济全球化和加入 WTO 的机 第 5 页 遇与挑战，我们必须进一步推进经济结构的战略性调整，推进 产业结构的优化和升级。而通过企业上市，借助证券市场的资 源配置优势，将加速我市改造提升传统产业，发展高新技术产 业的进程，缩短与国内、国际先进水平的差距，实现产业的梯 度发展和产业层次的提升。企业上市一个重要的前提条件，就 是募集的资金必须要有正确的投向，要有一定技术含量、一定 档次和规模的投资项目，而且通过强有力的监管，能够确保其 落到实处。几年来，我市升华拜克
9、等上市公司利用证券市场资 源配置的优势，将筹集到的资金用于提高技术层次、优化产业 结构、扩大经营规模，在较短时间内整体实力上了一个台阶， 在行业内占据了相当的优势，并拓展了市场的占有率，为我市 特色产业扩张和区域经济的发展发挥了重要带动作用。 3.推进企业上市工作，是加快民营企业制度创新，实现民 营经济新飞跃的重要保证。民营经济是经济发展的重要支 撑。改革开放 20 多年来，的民营经济，给发展带来了 强大活力，给经济带来了持续增长，给人民带来了巨 大财富。但是，我们应该看到，我市民营经济多数是从家庭作 坊、乡镇企业发展而来的，存在着明显的制度缺陷。随着市场 经济体制的逐步完善，民营企业急需大力
10、推进制度创新，营造 竞争新优势。 民营企业进入资本市场，并不单纯为了融资，还有一个重 要作用是借资本社会化的契机，转换企业经营机制，提升企业 第 6 页 管理水平，实现企业可持续发展。企业股票发行上市，将使我 们的企业转变成公众公司，有利于其在股权结构、经营机制、 管理理念、运作模式等方面实现质的转变。第一，上市可以明 晰企业的股权结构，并适当降低其股权集中度，通过引入外部 资本，有效地促使民营企业由家族制企业向现代公司制转变， 建立相互制衡、运转科学的法人治理结构；第二，企业上市， 就必须按照公司法和证券市场的运行规则，按照监管部门 的有关要求，建立现代企业制度、规范法人治理、健全内部管 理
11、，这将有力地促进我市民营企业改变粗放型的经营管理模式， 更好地规范运作，实现从经验管理到科学管理的飞跃；第三， 上市将提高企业运作的透明度，企业股权安排、经营模式、财 务状况将公之于众，接受严格的外部监管，使企业不敢懈怠。 从我市几家上市公司的实践看，通过股份制改造、股票上市， 从制度层面解决了产权不清等深层次问题，经营权与管理权分 离，进一步规范了法人治理结构，信息披露的透明度大大提高， 促进了现代企业制度的建设，使企业真正成为自主经营、自负 盈亏、自我发展、自我约束的市场竞争主体。为此，我们大力 推动民营企业上市，才能不断加快民营企业制度创新，才能不 断拓展新的发展空间，保持不竭的发展动力
12、，从而为实现我市 民营经济新飞跃打下扎实的基础。 第 7 页 二、明确目标，把握重点，加快推进企业上市工作 当前和今后一个时期，我市企业上市工作总体要求是：按 照市委、市政府关于推进企业资产重组与加快股份制改造的 若干意见和市企业上市工作五年规划 ，扎实推进“四 个一批”建设，厚基础，排梯队，扶重点，毫不放松地抓好企 业资产重组和股份制改造，坚定不移地推动企业多渠道、多形 式上市，通过五年努力，使我市上市公司数量和融资额有较大 的突破，为提升我市区域经济实力和建设大城市，实现新跨跃 的战略目标服务。 具体目标是：在五年内完成 50 家企业的股份制改造，使股份有 限公司达到 80 家以上；在国内
13、主板、中小企业板、买壳和境外 挂牌上市的企业达到 10 家以上，实现上市公司总数 15 家以上， 融资额达到 35 亿以上，逐步形成“板块” 。 上述总体要求和工作目标，是基于对周边地市比较与我市现实 情况分析的基础上提出的，是比较切合实际的。但要实现这些 目标，任务还十分艰巨，需要全市上下达成共识，形成合力， 作出不懈的努力。为此，工作中我们要切实把握以下重点： 1.加大企业股份制改造力度，积极培育上市后备资源。上 市企业于股份有限公司，股份制企业越多，上市企业的选择余 地就越大。股改工作相对于全省来说，我们还比较滞后，尤其 是近两年来股改势头有所回落。至今年 8 月，我市只有股份有 限公司
14、 33 家，而绍兴已经达到 85 家，嘉兴 73 家，台州 58 家， 第 8 页 金华 50 家。股份制改造面不够广，进展不快，最终限制了企业 进一步做强做大。股份公司既是上市的后备资源，更是现代企 业制度的示范主体和提升我市区域竞争力的重要支撑。因此各 地要高度重视做好这项基础性工作，尤其一些工作相对滞后的 县区，要加大股改力度，切实改变我市目前股份有限公司偏少、 区域布局不平衡和上市后备资源匮乏的状况。 要按照“四个一批”的推进计划和关于推进企业资产重 组与加快股份制改造的若干意见精神，围绕我市建设先进制 造业基地、提升特色产业竞争力的目标，确定好改制企业。对 年销售 1 亿元以上、年税
15、利 1000 万元以上的企业进行重点分析 跟踪，每年选择一批符合国家产业政策、产品科技含量高、发 展前景好、企业家素质高的企业，严格按照公司法和其他 法律法规的要求，结合现有企业的规模、主营业务、盈利水平、 发展要求以及经营者的认识水平进行规范的股份制改造，并且 做到改一家成一家，不留后遗症，使得企业在今后的上市过程 中少走弯路。 要落实好改制方式，对主营业务相对突出、历史 沿革比较清晰、近几年有较好盈利水平、并且在短期内有融资 意向的企业要采取整体变更设立方式；对规模大、时间长、行 业门类多、产权模糊的企业要采取新设方式。要选择好中介机 构，切实帮助企业考察中介机构的过往业绩、现有项目状况、
16、 所提供的改制上市方案及承诺的服务内容和人员素质，尽可能 做到最佳组合，降低企业上市风险。 第 9 页 我市企业股份制改造任务十分艰巨。市政府要求今后五年， 各县区每年要新改造设立股份有限公司 2 到 3 家，全市力争完 成 50 家企业的股份制改造任务，并争取每年有 2 家企业进入上 市辅导期，使股份有限公司建设与全市经济发展状况基本相适 应，从而扩大上市企业的后备资源。对已改为股份有限公司并 初步具备上市条件的企业，切实加大扶持和服务力度，与证券 监管部门和中介机构搞好衔接，促使其尽快进入上市辅导期。 2.加强资源挖掘、区域突破的引导工作。企业上市要求具 备一定的基础条件，尽管我市上市后备
17、资源还不多，但仔细挖 掘，还是有不少优质的企业具备一定的上市条件，关键看我们 怎么挖掘这些资源并加以积极的培育。目前全市销售额 1 亿元 以上，利税 1000 万元以上的企业有 85 家，这些企业就是我们 挖掘和培育的重点。在资源的挖掘和培育过程中，我们要加强 行业选择，重点是围绕我市建设先进制造业基地和提升区域特 色产业竞争力，培养符合产业政策、具有发展潜力的高新技术 企业、地方支柱企业和行业龙头企业。从我市已上市和即将上 市的企业看，象升华拜克、德华兔宝宝、美欣达，他们在国内 同行业中的地位都位居前列。我市现在不少优质企业无论是生 产规模、经营业绩还是品牌建设，在行业中有比较突出的地位，
18、有一定的竞争实力，他们就是可挖掘的资源，是我们培育的重 点。同时我们要拓宽视野，把基础性好，具有一定规模和业绩 的农业龙头企业、基础设施投资建设企业和商贸流通企业，通 第 10 页 过整合包装，纳入培育范围，使我市上市后备资源行业分布、 产业结构更为合理。区域突破的着力点是企业上市步伐缓慢的 县区，要营造改制上市的良好氛围，促进一批优质企业上市。 现在各县区上市企业分布还不平衡，全市现有 4 家上市公司， 3 家集中在德清。从 6 家拟上市公司分布来看，其中区 2 家，德清县、长兴县、南浔区、市开发区各 1 家。因此各县区 要进一步明确发展方向，切实加大推进力度。事实上，我们各 县区都有一些优
19、质企业，关键是看我们怎么样去挖掘、去引导、 去扶持，怎么样在企业家中营造一种你追我赶、互不服输、竞 相上市的浓厚氛围。各县区企业上市基础不一，但都要确定各 自的突破重点，基础好的县区要毫不松懈，争取有更多的企业 进入辅导，源源不断地把优质企业推向证券市场。基础较薄弱 的县区，也要树立信心，搞好宣传发动，从股改抓起，积极培 育后备资源，引导企业通过多种途径上市，力争近期内有所突 破。 3.加快推进企业多渠道上市融资，拓宽企业上市渠道。要 继续采取“三管齐下”战略，推动企业多渠道上市。一是积极 主攻国内 A 股市场。选择一批发展前景好、条件较成熟的企业 主攻国内主板，并以中小企业板推出为契机，积极
20、应对，精心 培育，力争更多盘子小而成长性好、活力强的企业在中小企业 板市场有所作为。从我市的实际看，中小企业板是我们今后企 业上市主攻的重点。今年台州共有 3 家企业上市，都在中小企 第 11 页 业板。因此希望大家给予高度的重视和关注。二是要瞄准境外 市场。与内地市场相比，香港、新加坡等境外市场，有着发行 审核简捷、上市速度快、发行费用透明度高等优势。目前境外 市场又非常看好浙江企业，我们要充分利用这些优势，组织一 批成长性好、有条件的中小企业尤其是民营高新技术企业到香 港、新加坡等境外市场上市。上市主管部门要积极创造条件， 帮助企业拓宽视野，实施大胆走出去战略。上半年我们组织了 全市 20
21、 家企业到香港举办了企业香港上市推介会，一些企 业与香港有关机构签订了上市协议，效果不错。要继续巩固推 介会的成果，积极抓好落实。目前，我市包括金洲、天能、万 利丰在内的一批企业已着手开展境外上市工作，有关县区和主 管部门应全力做好协助、服务工作，力促我市近年内在境外直 接或间接上市有所突破。三是要择机买壳上市。近几年各兄弟 地市及我市的德清县买壳上市成功的实践证明，买壳上市确实 是一条行之有效的上市捷径。据统计，目前深沪两市的民营上 市公司通过买壳上市的约占 2/3，而我市目前仅 2 家，大有潜 力可挖。同时，现在股市处于相对低迷时期，壳资源较为丰富， 买壳成本处于历史低位。我市拥有一批有一
22、定实力但暂不具备 上市条件的民营企业，西部省市也有一些意愿让他们的上市公 司与我市企业进行资产重组。因此，我们上市主管部门要抓住 这些大好时机，做好牵线搭桥工作，切实帮助和引导有条件的 企业走买壳上市之路。 第 12 页 4.进一步建立健全公司治理结构。上市公司、拟上市公司 和其他非上市股份有限公司，都要根据有关法律法规要求建立 健全公司治理结构，规范运作，以保护投资者和股东的利益。 要保证股东大会的权力充分到位，健全董事会的集体决策制度， 建立和完善独立董事制度，充分发挥监事会的作用。要努力做 大做强做优上市公司，为企业上市发挥示范作用。预计今明两 年我市还有 3 家企业挂牌上市，全市上市公
23、司可以达到 7 家。 我们应该看到，上市不是目的，目的是使企业通过上市有更大 的发展平台和成长空间。因此，上市公司要围绕经营目标和发 展战略，继续抓好规范运作，进一步做大企业、做优效益、做 强实力和竞争力，使上市公司朝着更加健康方向发展。要按照 诚信要求，建立起有效的内控机制和信息披露制度，切实保护 投资者的权益。要进一步深化上市公司人事管理制度和分配制 度的改革，积极探索年薪制、虚拟股份、认股期权等多种激励 形式，建立有利于公司长期发展的激励机制，提高上市公司的 经营业绩和运行质量。要大力支持上市公司做大做强，通过购 并重组、优化配置，使优质企业、优质资产、优秀人才向上市 公司集聚。总之，企
24、业不能上了市就万事大吉，要有更强的忧 患意识和责任意识，真正把企业做强、把产业做好，为众多的 非上市企业树立榜样。 5.加大企业资产重组力度。推进企业资产重组，是民营企 业二次创业的重要内容，是顺应经济全球化潮流、主动吸收国 第 13 页 内外优质资本的有效途径，是更快更好地聚集人才、促进产业 技术升级的一条捷径，也是迅速壮大企业资本和确保资产安全 的有效形式。要根据企业的发展规划和发展战略，拓宽投资范 围和领域，促进优势资源合理流动和集中。支持企业积极实施 低成本扩张，通过多种途径和方式实施资产重组和兼并收购。 积极鼓励和支持民营资本进入法律法规未禁入的领域，实现企 业新的规模扩张。鼓励国内
25、外投资机构和大企业参与我市企业 资产重组，进一步改善企业股权结构，引入先进的管理理念。 有条件的企业要实施走出去战略，参与西部地区和东北老工业 基地的国有企业改制和资产重组。 积极引进国际国内战略投资者。要解放思想、更新观念，深刻 认识到没有外资，企业的规模和水平难以提高，没有内资，人 民的生活水平也难以提高，切实把引进国际国内战略投资者作 为企业发展的一项重要举措。各级政府和部门要鼓励和扶持外 地有实力、有实业、诚实守信的企业参与我市企业的资产重组， 把引进国际国内战略投资者作为招商引资“一把手工程”的重 中之重来抓。要采取多种手段和途径，帮助企业克服满足眼前 的经营业绩和担心引进战略投资者
26、股权被稀释、股红被摊薄等 陈旧观念，引导企业家们站得更高、看得更远、想得更深、做 得更好，正确处理好眼前利益与长远利益的关系，增强“引进” 的内动力和紧迫感。要充分利用经贸洽谈会和上市推介会等一 切可以利用的时机，积极为成长型企业与国际国内战略投资者 第 14 页 合作牵线、搭桥，力争每年能引进几家战略投资者。 加强地方性资本市场建设。依托“市招投标中心”这一平 台，建立统一的全市性产权交易中心，与省产权交易中心进行 相关业务的对接，从主要以产权交易向股权交易和对非上市公 司的股权登记托管方面拓展，争取构筑更大范围更高层次的产 权交易平台。 三、加强领导，落实措施，努力形成企业上市工作的合力
27、一是切实加强对企业上市工作的领导。党委、政府的重视 是做好上市工作的关键。各级党委、政府要充分认识企业上市 工作的重要性，将其作为提升经济竞争力、在长三角地区 经济联动发展中取得主动地位的重要抓手。各级政府和有关部 门要树立起抓企业上市就是抓招商引资、抓制度创新、抓结构 调整的观念，切实把企业上市工作放在经济工作的突出位置， 做到思想上重视，政策上落实，工作上得力。各县区要依据 市企业上市五年规划，结合本地的实际，研究制定企业上 市的计划和实施意见，并切实抓好落实。要明确分工，落实责 任，整合资源，建立高效的工作体系。 二是继续加大对企业上市的政策扶持力度。今年市政府已 修改出台新的企业上市扶
28、持政策，从企业的反映来看，落实情 况还是比较好的。各县区要结合实际，及时研究出台扶持政策。 第 15 页 需要强调的是，企业在上市过程中会遇到很多政策性问题，如 减免税金、房产、地产权的归属等历史遗留问题以及规范披露 信息后，按实纳税问题等等。如果这些问题不得到及时解决， 企业上市则成为一句空话。因此，各级政府和有关部门要根据 实际尽力出好主意，搞好服务。总的原则是应该以实事求是的 态度去对待，既要依法合规处置，又必须考虑历史过程，积极、 及时、慎重地解决这些问题，为企业上市创造一个良好的政策 环境。 三是建立健全上市工作考核和奖励机制。市政府决定，从 明年起，要全面试行企业上市和股份制改造目
29、标责任制，列入 县区综合考核。要认真研究和制定调动各方积极性支持参与上 市工作的激励办法，进一步形成激励机制。对于已设立股份公 司并通过上市辅导验收的企业，要给予表彰。发行股票并顺利 挂牌的，对企业和作出贡献的有关机构、人员要给予必要的奖 励。 四是整合力量，形成抓企业上市工作的合力。要继续加强 上市办的机构建设，在人员配备、经费等方面给予必要的保证。 这些年，市、县区的体改部门和上市办在引导企业上市方面做 了不少工作，取得了一定的成效，对此我们要给予充分的肯定。 根据省里要求，今年体改部门的机构要作调整，但上市办的牌 子和人员还要继续保留，市、县区上市办的力量只能加强不能 削弱。上市办要站在
30、资本市场发展的前沿，加强学习，搞好调 第 16 页 研，创新工作方式，全面履行对全市企业上市指导、协调和服 务的职能。上市工作领导小组各成员单位和有关部门，要把上 市工作作为事关经济发展的一项紧迫任务来对待，挖掘一切潜 力为企业出谋划策，为企业服务到位、支持到位。对上市过程 中遇到的问题，无论涉及哪个部门，都要千方百计帮助协调解 决。要充分发挥证券中介机构力量，共同发掘、培育上市后备 资源，做好改制、辅导、上市等各项工作。 五是继续抓好企业上市的培训和宣传。通过多种形式继续 开展上市辅导培训，不断提高企业管理者的知识水平。要加强 对企业股份制改造、股票发行等基本知识以及相关政策法规的 宣传，报
31、社、电视台、电台等有关媒体要全力配合，通过开辟 专栏，及时报道我市上市工作动态和一些企业的经验做法，共 同营造企业股份制改造和企业上市的良好氛围。上午会议之后， 下午要举办企业上市培训会，深圳证券交易所及国信证券、天 键会计师、国浩律师等机构将作具体的培训辅导，这是我市近 年来举办的一次大规模培训活动，希望大家给予重视。 副市长的讲话要点 第 17 页 一、举办这次全市企业上市实务培训会的意义 一是贯彻落实全市企业上市工作会议精神、扎实推进我市 企业上市工作的需要。举办这次培训会，目的就是要贯彻落实 全市企业上市工作会议精神。今年初，国务院出台了关于推 进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见
32、；5 月份，深圳中 小企业板又正式开设。这预示着今后几年将是我国资本市场的 一个大发展时期。近年来，各地推动企业进军资本市场的势头 非常迅猛，改制上市已形成了你追我赶的局面。要实现我市提 出的企业上市工作目标，任务还非常艰巨，要做的基础工作很 多。只有把我们的思想统一好，观念转变好，思路搞对头，才 能有效地推进我市的企业上市工作。 二是贯彻落实市委、市政府关于推进企业资产重组与股 份制改造的若干意见的需要。我市通过前几年的努力， 企业改制任务已基本完成，但按照建立现代企业制度的要求， 加快股份制改造，完善法人治理结构的任务仍十分艰巨。同时， 我市企业规模普遍偏小，股份制企业明显偏少，上市资源匮
33、乏 的问题日益凸现。要适应我国资本市场改革开放和稳定发展的 新形势，加快我市企业上市工作步伐，必须把企业改革的重点 转移到推进企业资产重组与加快股份制改造上来。市委、市政 府最近颁发了关于推进企业资产重组与股份制改造的若干意 第 18 页 见 ，大家一定要认真学习，深刻理解，更快更好地贯彻落实好 文件精神。 三是掌握企业上市及股份制改造等相关知识，提高资本运作能 力的需要。企业要腾飞必须依靠一双翅膀，一只翅膀是良好的 主业，另一只翅膀是相配套的资本运作。我市企业客观上以中 小民营企业为主，长期以来，成长型民营企业发展所需资金主 要依靠传统的银行借贷，一旦银行资金紧缺，企业发展就受制 约，我市又
34、有相当一部分企业对企业上市、发行企业债券的融 资意识还不是很强，企业资本运作还处在初级阶段，与周边先 进地市存在很大差距。这次培训，也是为了帮助大家掌握企业 上市及股份制改造等相关知识，提高资本运作能力和企业规范 运作行为。 二、上市给企业自身带来的好处 一是可以广泛筹措资金，快速把企业做大做强。当今时代 是竞争的时代，企业只有不断发展，才能适应时代、占有市场， 在国际国内的同行中始终立于不败之地。但在其发展过程中， 需要以大量的资金为依托。对于一般未上市的中小企业来说， 由于自身资金短缺，难以从银行取得贷款，要想有所突破和快 速发展，其难度是可想而知的。但如果是上市企业，就可以凭 借公开发行
35、股票这条通道，向社会募集大量资金，添购新设备， 第 19 页 引进新技术，研发新产品，招聘尖端人才，扩大再生产，不断 提高市场竞争力。 二是可以切实提高企业知名度，不断拓宽产品销售渠道。 一家股份有限公司要想上市，必须达到公司法 、 证券法 规定的条件，并经过券商的保荐、国家证券管理机构的严格审 核、批准。因此，一家企业的股票能在证券交易所挂牌上市， 也就意味着社会认可该企业有良好的盈利能力和发展前景。企 业上市后，由于股票行情在大众媒介广为传播，财务状况定期 公布，股票活跃交易，无形之中为上市企业长期做着免费广告， 其信誉和知名度的提高是全方位的，这是一笔难以估量的无形 资产。随着企业信誉和
36、知名度的提高、管理日趋完善，进而吸 引更多的客户，提高企业产品的市场占有份额。 三是可以开辟增资渠道，降低再融资成本。上市企业如果 业绩良好，并有好的投资项目，达到国家证券管理机构的有关 规定要求，就可以通过配股和增发股等途经来达到增资与扩大 再生产的目的，从而大大降低企业的再融资成本。 四是可以不断完善现代企业制度，提高经营管理水平。证券市 场有着自已严格的游戏规则。上市公司必须严格按照公司法 、 证券法的规定进行规范运作，如董事长、总经理必须分设， 并行使各自职责；股东会、董事会、监事会必须严格按照公 司章程规范运作等。国家证券管理机构和证券交易所要对上 市企业的财务状况进行严格审查。上市
37、企业必须自觉接受国家 第 20 页 证券管理机构的监管，如财务报表及有关资料必须定期公布， 重大事项必须及时公告等。经营业绩的高度透明，促使上市企 业不断健全财务制度，不断改善经营管理，增强企业发展后劲。 三、贯彻落实市委、市政府关于推进企业资产重组与股 份制改造的若干意见需着重把握的几个问题 1.要充分认识推进企业资产重组与加快股份制改造的重要 意义。企业资产重组，是按照市场经济规律，以联合、收购、 兼并、破产等方式为主的对一定范围内的存量资产和增量资产 进行重新组合的一种经济活动，其目的是促进各类资本的合理 流动和重组，优化配置生产要素，追求最佳规模和效益。企业 股份制改造，主要是根据建立
38、现代企业制度的要求，明晰产权， 建立健全法人治理结构，规范企业经营行为，使企业成为自我 经营、自我约束、自我发展、充满活力的市场主体和法人实体。 推进企业资产重组与加快股份制改造，是顺应经济全球化潮流、 实现民营经济新飞跃的重要前提，是主动吸收国内外优质资本、 积极调整优化区域产业结构的有效途径，是更快更好地聚集人 才、促进产业技术升级的重要举措，也是迅速壮大民营企业资 本和从制度上确保资产安全的有效形式。各地的实践证明：推 进企业资产重组与加快股份制改造，有利于企业建立现代产权 第 21 页 制度，完善和规范企业法人治理结构，促进企业整体素质的提 高；有利于企业整合盘活各类资产，优化配置各类
39、要素资源， 提高经营的规模、质量和水平；有利于激活民资，将民营企业 做大做强，真正成为技术先进、结构合理、机制灵活、核心竞 争力强的市场主体。 2.要按照现代企业制度要求进行规范化的股份制改造。公 司法人治理结构是公司制的核心。完善公司法人治理结构，就 是要按照市场经济规律和国际通行的规则，严格规范企业行为， 建立和完善现代企业制度，使公司股东会、董事会、监事会和 经营管理层的权责更加明确和规范，企业领导人的激励和约束 制度更加完善，进而形成权力机构、决策机构、监督机构和经 营管理者之间的制衡机制。企业股份制改造，要以科学的发展 观为指导，按照我市打造先进制造业基地的要求，着眼于产业 结构升级
40、优化、着眼于产业技术进步、着眼于可持续发展。这 里要强调的是：在企业股份制改造的同时，要认真制定好企业 的发展战略，选好上市题材，规划好上市步骤，确定好募投资 金的使用方向，这非常重要。如果说一个股份制企业没有明确 的募投资金的使用方向，想上市也是不可能的。 3.要在增强企业核心竞争力上下功夫。核心竞争力是企业 发展壮大的制胜法宝。以先进的理念和战略进行企业资产重组， 不仅要体现在资产的流动上，更需要体现在资产的整合上，既 要优化企业资产结构，又要迅速做大规模效益，其目的就是要 第 22 页 达到资源的合理组织、协调组合，充分发挥各要素的作用，产 生 1 加 1 大于 2 的综合效益。对此，企
41、业家们首先要树立起合 则双赢、合作多赢的新理念，防止和克服“宁为鸡首，不为凤 尾攠的旧观念，实施强强联合、强弱联合、资源共享、优势互 补的战略。通过资产重组，达到观念更新、机制更新、企业文 化更新的目的，以形成企业独特的竞争优势。其次要加强内部 的资源整合。围绕企业的发展战略，进一步对制度、管理、技 术、资本、营销和文化等要素进行优化整合，切实用自身的科 技进步、制度创新、先进管理方式与营销手段及独特的企业文 化，提升核心竞争力。 4.要积极引进国际国内战略投资者。实施跨地区并购重组， 尤其是引进世界 500 强，既能为成长型民营企业融资，又能为 企业带来先进的经营管理理念，快速把企业做大做强
42、。企业要 以更加广阔的视野对待企业的资源整合，在更大范围、更高层 次上参与国际国内经济技术合作和竞争。通过联合、兼并、收 购、破产重组等途径，引进国际国内战略投资者，发展具有国 际国内竞争力的大公司、大企业集团。要通过引进优良的战略 投资者，强化企业的竞争意识和危机意识，增强企业加快发展 的紧迫感。树立企业的品牌意识，努力抢占竞争的制高点。企 业家们要站得更高、看得更远、想得更深、做得更好，正确处 理好眼前利益与长期利益的关系，增强“引进”的内在动力， 克服小富即安、满足现状等陈旧观念。 第 23 页 5.要严格遵循市场经济规律。在推进企业资产重组过程中， 要严格按市场经济规律办事，按市场规则
43、配置包括资本在内的 各种生产要素。在企业股份制改造过程中，要严格按照现代企 业制度的要求，积极稳妥地推进。企业资产重组和股份制改造， 必须尊重和维护企业市场主体的地位，依法保障企业和债权人 的合法权益；必须遵循自愿、互利、公平的原则，充分尊重企 业股东、经营者和广大职工的意愿，使整个操作过程科学规范、 公开透明，防止随意性，保证这一工作在民主、公正的环境下 进行。要把企业资产重组和股份制改造纳入法制轨道。市场经 济是法治经济，市场主体的一切活动包括资产重组和股份制改 造都应纳入法制的轨道，以切实保障国家、企业、职工及企业 经营者的利益。 四、几点要求 参加这次会议的各企业高管人员，要切实深刻领会会议的 精神实质，及时传达贯彻好会议精神，统一好公司人员尤其是 公司高管人员的思想，按照企业上市的方向，研究完善好公司 的发展战略、上市与改制的目标和具体的工作方案。市、县区 上市办要借这次会议东风，以更加扎实的工作作风，为实现我 市既定的上市工作目标，努力当参谋，为我市企业上市提供更 加优质的服务。 第 24 页 市人民政府办公室 二x 年十月十二日