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1、政府经济学政府经济学 第讲 主讲教师：张海柱学时：48 隋 俄 唬 浚 拳 递 红 辟 熏 绩 彤 羊 侨 劳 炯 林 匆 钞 驶 池 傀 淀 字 端 征 边 手 庇 踊 蛤 洒 世 政 府 经 济 学 政 府 经 济 学 第五章 外部效应与政府作用 第一节 外部效应释义 第二节 外部效应与资源配置效率 第三节 外部效应的内在化 涡 晌 堂 惜 征 姿 尹 丑 蔬 恃 寿 优 石 俊 糖 匈 宁 痞 烩 翱 构 绚 讫 咎 棋 戍 阔 汞 雀 姓 诅 居 政 府 经 济 学 政 府 经 济 学 第一节 外部效应释义 一、外部效应的含义 外部效应又被称为“外部性”、“外在性”或“外部化”，是西方
2、经 济学家分析市场缺陷的一种理论。 萨缪尔森定义：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或效 益时，外部经济效果便产生了；也就是说，成本或收益附加于 他人身上，而产生这种影响的人并没有因此而付出代价或报酬 ；更确切地说，外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个 经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市 场交易中反映出来”。 曼昆在经济学基础中认为：当个人从事一种影响旁观者 福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时就产生了 外部性。 撑 烛 溃 赛 事 黄 务 燕 绪 漫 腕 非 稳 拢 沂 剿 约 毡 拔 惨 粹 沪 扬 胯 喇 桅 矫 系 刚 待 浦 车 政 府 经 济 学
3、 政 府 经 济 学 外部效应是指一个经济主体的经济活 动对其他经济主体所施加的不受价格体 系支配的影响，这种影响或者是承担了 成本，但没有获得补偿；或者是获得了 收益，却没有进行回偿。 外部效应问题产生的原因在于经济活 动中私人成本与社会成本、私人收益与 社会收益之间的差异。 铭 虽 逃 词 些 瞪 艾 赶 锹 菌 刃 膘 嫌 福 搞 类 载 恳 逆 心 哼 右 农 标 抖 讹 前 听 怎 员 绩 躬 政 府 经 济 学 政 府 经 济 学 二、外部效应的分类 1、简单分类 （1）正外部效应，指的是对交易双方之外的第三者所带来的 未在价格中得以反映的经济效益，或者是指某些产品的社会效 益大于
4、生产者私人效益的现象。 （2）负外部效应，指的是对交易双方之外的第三者所带来的 未在价格中得以反映的成本费用，或者是指某一种产品的社会 成本大于生产者私人成本的现象。 2、复合分类 （1）消费活动产生的正的消费外部效应（2）消费活动产生的 正的生产外部效应（3）消费活动产生的负的消费外部效应（4 ）消费活动产生的负的生产外部效应（5）生产活动产生的正的 消费外部效应（6）生产活动产生的正的生产外部效应（7）生 产活动产生的负的消费外部效应（8）生产活动产生的负的生产 外部效应 帮 猛 赞 示 银 谣 乾 趋 扁 儒 嘶 从 匿 痔 晶 衷 颧 猖 仅 验 蒙 盖 面 嫂 撞 煮 置 腻 帖 植
5、 顺 株 政 府 经 济 学 政 府 经 济 学 第二节 外部效应与资源配置效率 在不存在外部性时，市场调节可以达 到均衡状态。 一、负外部效应与资源配置效率 负的外部效应将导致资源配置低效率，出现生产 过度或消费过度。 二、正外部效应与资源配置效率 正的外部效应同样导致资源配置低效率，出现生 产不足或消费不足的现象。 挚 乱 沧 乾 扬 构 斥 遍 丑 帽 川 欠 趴 荒 者 郴 萌 帘 华 捌 蕊 爆 垂 散 猿 稠 剃 属 偷 租 坏 凡 政 府 经 济 学 政 府 经 济 学 第三节 外部效应的内在化 一、市场纠正外部效应的机制 1、组织的一体化 组织一体化即通过形成足够规模的经济单元
6、，使任 何行为的大部分结果在特定的经济单元内部发生，实 现外部效应的内在化，从而纠正外部效应带来的损失 。 市场机制下虽然存在着组织一体化纠正外部效应的 可能性，但实际生活中这一机制不一定有效地发挥作 用。组织一体化的机制要求企业规模尽可能地大，这 一点不仅难以做到，而且企业规模过大又将导致垄断 等新的市场失灵。 嘻 限 后 摸 舀 苹 菜 春 斯 骆 坪 柒 卧 璃 椿 磁 绅 井 谬 韦 泰 州 概 鸦 充 菠 问 认 括 糟 燎 又 政 府 经 济 学 政 府 经 济 学 2、界定产权与科斯定理 产权通常是指对资源的所有权、使用权以及自由转 让权等。外部效应的产生往往是由产权界定不清或界
7、 定不当引起的。 科斯定理认为：一旦产权明晰，在交易费用为零时 ，市场交易可以确保有效率的结果。产权的分配方式 并不影响经济效率，只会影响到收入分配。 现实中通过界定产权并非可以有效解决所有外部效 应问题，这是因为一是清晰的产权界定很困难；二是 交易成本不可能为零。因此这就决定了在许多场合仍 然需要某种形式的政府管理。 直 纱 滁 厢 萌 拔 槛 妹 贪 酌 抚 纱 贵 颓 肠 冉 改 胜 诬 番 彰 爬 镰 吠 窃 坠 料 决 派 壮 鼓 仁 政 府 经 济 学 政 府 经 济 学 二、政府对外部效应的矫正 1、政府矫正外部效应的原因 （1）公共物品问题；（2）交易成本的存在；（3）一系列财
8、 产权的建立会导致低效率的结果。 2、政府对外部效应的矫正措施 （1）征税或罚款 主要针对的是负外部效应问题，征税或罚 款的额度应等于社会成本与企业私人成本的差额。 （2）补贴 主要针对的是正外部效应问题，补贴的额度应等 于社会收益与私人收益的差额。 （3）政府管制 是政府实施的一种对于微观经济主体的直接 管理和节制的行为。管制具有法律效力和强制执行的特点。 管 制方式有两种：一是管制外部效应的水平标准；二是管制生产 过程。 秀 圾 核 醛 烛 吗 沤 溪 毯 杏 怖 逾 辫 每 数 诱 惟 匿 曳 府 挣 贾 毙 糠 鼠 柠 僻 课 炎 韵 只 窿 政 府 经 济 学 政 府 经 济 学 三
9、、政府和市场对外部效应的联合矫正 1、污染费 当一种污染物的排放是可以接受的，通过可靠的和 合理的费用监督排放量时，就可以限制负外部效应。 2、押金退款制 这是一种以市场为基础的决策，主要用于处理各种 有毒垃圾（硫酸瓶、铅酸电池等）。 3、可交易许可证 可交易许可证包括在可接受的排污总量限度内，给 污染制造者分发排污许可证；并允许许可证额度的自 由买卖。这一方法能够促使个人和企业改进排污技术 ，从而降低排污费用，最终降低污染程度。 案例：我国首例异地排污权交易。 遵 成 夕 固 编 劝 本 室 抗 书 瞒 邹 踏 踊 藉 忿 戮 黔 砾 仑 丧 泽 碌 乱 阅 瘁 冗 磨 耘 嚏 符 纯 政
10、府 经 济 学 政 府 经 济 学 四、补充：解决外部性的社会准则 1、道德自律 有时候外部性问题可以用道德规范和社会约束来 解决。如为什么大多数人都不会乱扔垃圾？这是因为大多数人 都认为乱扔垃圾的行为时错误的，是违背社会公德的。孔子所 说的“己所不欲，勿施于人”就是从道德规范的角度来告诉我们， 要考虑自己的行为对他人所造成的影响。 2、慈善行为 许多慈善行为的产生就是为了解决外部性问题。 比如在西方有很多由慈善家捐助的保护环境的组织，就是为了 解决工业生产所造成的环境污染这一生产中的负外部性。再如 许多慈善家为希望工程捐款，就在一定程度上有助于教育消费 不足的问题。 3、进行社会准则教育“黄
11、金律”教育（斯蒂格利茨） 内容 ：“要产生外部经济性，不要产生外部不经济性”。如在家庭中对 于孩子的教育。经济学家黄有光称之为“良心效应”。 从总体上看，道德的约束力是极为有限的，它要靠个人的自 觉性和修养，对纠正外部效应的作用极为有限。 颂 娜 外 诛 琵 塌 妊 恒 蒙 隐 抛 茬 悠 熔 衍 渤 灵 学 芹 餐 嚎 悔 描 灸 却 唆 阜 篇 跨 爬 沉 镑 政 府 经 济 学 政 府 经 济 学 案例：科斯定理的应用 假定迪克养了一条狗，狗的叫声干扰了迪克的邻居珍妮。迪 克从拥有这条狗中得到了效用的满足即利益，但是这条狗却给 珍妮带来了负外部性。 是应该强迫迪克把狗送到动物收容所， 还
12、是应该让珍妮不得不承受由于狗叫而夜不能眠的痛苦，是一 个需要解决的问题。 如果将迪克和珍妮视为一个社会中的居民，为了实现社会效 益或福利的最大化，就需要比较迪克从养狗中得到的利益和珍 妮承受狗叫声所带来的成本。如果利益超过成本，有效的做法 就是让迪克养狗而珍妮继续生活在狗叫声中。但是如果成本超 过收益，迪克就应该放弃养狗。 根据科斯定理，私人市场可以自己达到有效的结果。这就需 要珍妮自己付给迪克一些钱让他放弃养狗。如果珍妮给的钱数 大于养狗的收益，迪克就会接受这种做法而放弃养狗。通过对 价格的协商，迪克和珍妮总是可以达到有效率的结果。 例如， 假定迪克从养狗中得到的利益为500美元，而珍妮由于
13、狗叫所承 受的成本为800美元。在这种情况下，珍妮可以给迪克600美元 ，让其放弃养狗。而迪克也会很乐意接受这样的做法。这样， 双方的状况都比以前变好了，也达到了有效率的结果。 瘴 酿 舜 大 颗 痛 惶 含 狈 摆 职 撞 告 孙 充 况 济 塔 寡 倘 踌 娘 穆 绪 萌 伙 狡 骤 木 声 募 线 政 府 经 济 学 政 府 经 济 学 但是，比如另一种情况：假设迪克从养狗中得到的利益是1000美元， 而珍妮由于狗叫承受的成本为800美元。在此情况下，迪克不会接受任 何地域1000美元的出价，而珍妮又不愿意提供任何超过800美元的价格 。其结果就是迪克继续养狗，而珍妮继续生活在狗叫声中。
14、但是对于整 个社会而言，通过成本-收益分析，这种结果也是有效率的（对社会而 言，有200美元的净收益）。 需要注意的是，以上的分析都是基于这样一个规定，即假设迪克在 法律上有权养一条爱叫的狗。也即，在该假定下，除非珍妮给迪克足够 的钱让迪克自愿放弃养狗，否则迪克就可以养狗而不遭干涉。 在另一 方面，如果珍妮在法律上有权要求生活的宁静不受干扰，但其结果却可 能并不会发生改变。根据科斯定理，最初的权利分配对市场达到有效率 的结果的能力无关紧要。在法律规定对珍妮有利的情况下，虽然珍妮可 以通过法律强迫迪克放弃养狗，但是迪克也可以通过向珍妮支付更高的 价格，让珍妮同意他养狗。也即，如果狗对迪克的利益大于狗叫对珍妮 的成本，那么迪克和珍妮就可以对养狗问题进行协商。 综上，不论权利的初始分配怎样，珍妮和迪克都可以通过协商达到 有效率的结果。权利初始分配的影响仅在于它决定了在最后的协商中谁 向谁付钱。 钻 喻 虾 右 抛 暖 虱 笋 澡 竭 勒 器 厉 明 诣 噪 梆 亦 卖 荡 砰 艰 异 趁 入 拌 窄 股 糊 鸟 消 书 政 府 经 济 学 政 府 经 济 学