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1、Chapter 5 赫克歇尔俄林理论,5.1 引言 5.2 赫克歇尔俄林理论的假设 5.3 要素密集度、要素充裕度和生产可能性曲线 5.4 赫克歇尔俄林理论 5.5 要素价格均等化和收入分配 (HOS定理) 5.6 对赫俄理论的经验检验,5.1 引言,前面的贸易理论指出了贸易的依据是比较优势，比较优势的产生是由于各国劳动生产率存在差异，但是并没有分析各国劳动生产率差异的原因。 前面的贸易理论分析了贸易给各国带来利益，但是没有分析贸易对各要素所有者的影响，没有分析贸易对收入分配的影响。,5.2 赫克歇尔俄林理论的假设,两个国家，两种要素和两种同质商品。生产要素的初始水平给定，各不相同。 两国使用
2、相同技术。 商品X是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品。 商品生产规模报酬不变。 两国在生产中均为不完全分工。 两国需求偏好相同。 市场完全竞争。 一国内要素可以自由流动，但不能在国际间自由流动。 没有运输成本、关税和其他贸易壁垒。 充分就业。 贸易是平衡。,5.3 要素密集度、要素丰裕度和生产可能性曲线,“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家里，没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家，甚至连劳动也不充裕”。试分析上面这段话。,商品的要素密集度：在一个只有两种商品（X和Y）和两种要素（L和K）的世界中，如果生产Y的资本/劳动投入之比（K/L）大于
3、X的资本/劳动投入之比，那么商品Y就是资本密集型产品，而X是劳动密集型产品。,商品X的K/L=1,一、要素密集度,二、要素丰裕度,实物定义：如果B国可用资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比例，B是资本富裕型国家，A是劳动丰裕型国家。 价格定义：如果B国劳动与资本的价格之比W/R大于A国的这一比率，B是资本富裕型国家，A是劳动丰裕型国家。 注意： 一国要素禀赋与其拥有的要素绝对数量无关，而只与拥有要素的相对数量有关。 一种商品的密集度与其投入要素的绝对量无关，只与相对量有关。 两国的差异主要是要素密集度和要素充裕度。,思 考,在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高于用于种植小麦
4、的人均土地，但是在那些比较拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，人们用于养牛的人均土地通常比美国用于种植小麦的人均土地更少。我们是否仍然可以说，与种植小麦相比，养牛业是土地密集型？为什么是或不是？,三、要素丰裕度和生产可能性曲线的形状,A国劳动力丰富，B国资本丰富。X为劳动力密集型商品，Y为资本密集型商品。两国生产可能性曲线现状见下图。,5.4 赫克歇尔俄林理论,一、 HO定理 提出者: Heckscher & Ohlin (Sweden) 代表作: H：国际贸易对收入分配的影响（1919年发表） O：区际贸易与国际贸易（1933年发表） 主要思想： 要素禀赋(Factor Endowments
5、) 是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。因此，每个国家都应分工生产并出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型(Factor Intensity)商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品，则两国均可获利。,二、HO定理的理论框架,1、商品价格差是国际贸易的直接原因； 2、商品价格差是由要素价格和技术水平所决定的； 3、要素价格是由要素供需力量共同决定的； 4、要素的需求是由消费者对商品的最终需求派生出来的； 5、商品的最终需求取决于一国的收入分配和消费偏好。,三、赫克歇尔俄林模型, PaPa A国在X商品上具有比较优势，B国在Y商品上具有比较优势。 贸易后，两国的福利水平均得到了提高
6、。,5.5 要素价格均等化和收入分配,一、商品价格和要素价格 1、要素价格的确定：在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。 2、分析方法 在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ： w=Px MPLX=PY MPLY (3.3) r=Px MPKX=PY MPKY (3.4),3、商品价格变化对要素名义价格的影响,4、商品价格变化对要素实际价格的影响,二、斯托珀-萨缪尔森定理,斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致该商
7、品密集使用的生产要素的价格或报酬提高，而另一种生产要素的价格或报酬则下降。,三、HOS定理,HOS定理：国际贸易引起的商品流动实际上可以代替生产要素的流动，最终导致各国同质要素价格达到均等化。 均等化的假设： 两国生产两种相同的产品。 两国的生产技术水平相同。 贸易使两国商品价格相等。,思 考（1）,过去20年中，与发展中国家的国际贸易加大了美国工资的不平等，由此美国政府应限制贸易吗？如果不是，又该如何解决呢？,思 考（2）,贸易提高了一国丰裕要素的实际价格或报酬，降低了一国稀缺要素的实际价格或报酬。此话对吗？,4.6 对赫俄理论的经验检验,一、验证 1、验证人：Leontief (Russi
8、an-American) 2、验证时间：1951年 3、使用数据：1947年美国的投入产出表 4、使用方法：测算每百万美元出口商品与进口替代商品中要素含量之比，即K/L的数值。 5、验证结果：“里昂惕夫之谜”(The Leontief Paradox) 二、补充谜的解释,The Leontief Paradox,美国与世界其它国家相比是资本丰裕国，根据HO定理，美国应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。 然而测算结果正好相反。这就是“里昂惕夫之谜”,美国生产百万美元出口商品和进口替代商品 所使用的 资本与劳动的比较（1947年）,出口商品 进口替代商品,资本 劳动 资本/劳动（美元/人）,
9、2 550 780 3 091 339 182 170 13 991 18 184,补充谜的解释,人力资本论：美国的劳动包括教育、培训等各方面的资本投资，和外国那种简单的劳动是不同质的。 自然资源稀缺论：美国进口自然资源稀缺的商品。此商品在外国是自然资源密集性商品，价格很低；而此商品在美国生产必须投入较多的资本生产，且成本很高。 贸易壁垒说：贸易政策扭曲了贸易模式。当时美国限制高技术的资本密集性商品的出口，同时限制落后的劳动密集性商品的进口。 需求逆转：两国需求的差异超过其在要素禀赋上的差异。美国强烈偏好资本密集性商品。 要素密集度逆转：一种商品在不同的国家其要素密集性的差异。一种商品在外国是劳动密集性商品，而在美国可能是资本密集性商品。,H-O理论的评价,要素比例理论认为：由于国家之间的资源丰富程度不同，一国应该生产本国相对充裕资源密集性产品并出口，进口本国相对稀缺资源密集性产品，各国从分工和贸易中获得好处。 优点：正确指出了资源差异是产生国际贸易的重要原因，且进一步指出了贸易对各国国内收入分配的重要影响。 缺陷：理论前提与现实不符，因而在解释现实时遇到困难，对战后国际贸易新现象产业内贸易现象无法解释。,