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1、第 1 页 开立转融通账户协议书 特征码 bGTxDlsdKokWJmmvquZN _证券股份有限公司（以下称甲方） 地址：_ 邮政编码：_ 电话：_ _证券金融股份有限公司（以下称乙方） 地址：_ 邮政编码：_ 电话：_ 兹为甲方向乙方开立转融通账户，特签订本协议书，并承诺遵 守下列各条款： 第一条 甲方向乙方转融通，应依乙方对证券商转融通业务操 作办法，及有关法令规章之规定办理。 第二条 甲乙双方约定转融资额度为_元，转融券额度 依有关规定办理，甲方并应随时与乙方协商在此额度内其可申 贷之数额。甲方应依乙方规定，按期将有关之财务报表送交乙 第 2 页 方。 第三条 甲方向乙方转融通取得之资
2、金及有价证券，应为办理 有价证券买卖融资融券业务之需。 第四条 甲方向乙方转融通资金（以下称转融资） ，应提供该项 资金买进之全部证券作为担保品；转融通证券（以下称转融券） ， 应提供该项证券卖出之价款作为担保品，并缴交保证金。 第五条 乙方得视证券市场及个别证券情况，及甲方办理有价 证券买卖融资融券业务情形，对转融资之比率酌予降低，或对 转融券保证金之成数，酌予提高。 第 六条 转融通之期限，比照经行政院金融监督管理委员会 （以下称主管机关）规定之融资融券期限办理；甲方如未依限 偿还，乙方应计收违约金。甲方转融通之有价 证券，经主管机 关核定并公告终止上市（柜）时，其终止上市（柜）日视为转
3、融通期限之到期日，经乙方通知后，甲方应于终止上市（柜） 前第十个营业日前偿还转 融资或转融券。但上柜有价证券经发 行公司转申请上市者，或合并之存续与消灭上市（柜）公司有 价证券均得为融资融券交易者，不在此限。 第七条 转融资时甲方应支付利息予乙方；转融券时，甲方应 支付手续费予乙方，乙方另应对担保价款及保证金支付利息予 甲方。前项各种利率及融券手续费之费率，由乙方订定。利率 如经调整时，甲方已转融通未偿还部份，乙方均自调整之日起， 按调整后利率计收，计付利息。 第 3 页 第八条 甲方向乙方转融通，就证券买卖所应交付或收取之款 项或证券，均应经由证券交易所、证券柜台买卖中心或其委托 之结算交割
4、机构为之。但不需经由证券交易所或证券柜台买卖 中心办理者，得由甲、乙双方直接授受。 第九条 甲方向乙方转融资，如因担保证券价格下跌，致转融 资金额占担保证券市价之比率超过原转融资比率；或转融通证 券价格上涨，致保证金成数未达原收之成数时，甲方均应于乙 方通知之限期内，补缴担保品或保证金，或清偿其差额。 第十条 甲方应缴交之转融券保证金，及转融资担保证券、转 融券担保价款、转融券保证金等项之差额，均得依乙方规定以 有价证券抵缴，乙方不计付利息。 第十一条 甲方缴交之下列款项及证券，乙方在转融通期间内， 均得依规定运用： 1转融券担保价款及补缴之现金差额。 2转融券保证金及补缴之现金差额。 3转融
5、资担保证券及差额之抵缴证券。 4转融券担保价款差额之抵缴证券。 5转融券保证金及其差额之抵缴证券。 前项证券，乙方应于偿还转融通时，以相同种类及数量之 证券交付之。 第十二条 甲方有下列情形之一时，乙方即处分其转融通担保 品及有关之款项或证券，并报请主管机关备查。 第 4 页 1转融通逾规定期限仍未偿还。 2未调换瑕疵抵缴证券。 3未补缴转融通担保品或转融券保证金，或清偿其差额。 4未依限在发行公司停止过户前，偿还转融券。 5未依第六条之一规定偿还转融资或转融券者。 6未依第十五条偿还转融通债务。处分担保品后如不足清 偿，甲方应负责补足差额，如未补足，乙方得径行处分甲方其 它证券或款项，如仍不
6、足又未补缴，听凭乙方追诉，甲方绝无 异议。如因市价涨跌异常或其它特殊事故，乙方未能处分担保 品时，甲方不得因此拒绝清偿债务。 第十三条 甲方应依乙方规定方式办理转融资担保证券及各类 抵缴证券之过户手续，如有怠忽致损及证券所有人权益时，甲 方自行负责赔偿。 第十四条 乙方于公开标借、议借或标购某种融券或转融券差 额证券期间，甲方如有转融通该种证券，悉依乙方对证券商转 融通业务操作办法有关规定办理。 第十五条 甲方有下列情形之一时，应即偿还全部转融通债务， 乙方并终止本协议，注销转融通账户： 1经主管机关撤销营业许可。 2经证券交易所或证券柜台买卖中心终止使用市场协议。 3自行解散或歇业。四违反本协议有关约定事项。 第十六条 本协议书签订后，有关法令规章如有变更，依变更 第 5 页 后之规定办理。 第十七条 本协议书以乙方营业场所为履行地，如因本协议书 涉讼时，以乙方本公司所在地之法院为管辖法院。 第十八条 本协议书自签订之日起生效，分缮正本二份，双方 各执一份为凭。 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）： _ 法定代表人（签字）：_ 法定代表人（签字） ：_ _年_月_日 _年_ 月_日 签订地点：_ 签订地点： _