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1、第 1 页 证券合同:证券承销协议的特点 特征码 igdcwgxQTrtomGzHHhrF 1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许 可和授予的承销业务资格 我国证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司，经 纪类证券公司只能从事证券经纪业务，不得从事自营、承销等 业务。综合类证券公司经证券监管机构的特许授权，可以依法 从事证券承销业务。所以，有些综合类证券公司获得了承销业 务资格，可以从事证券承销业务；有些综合类证券公司未获得 证券承销资格，不得从事证券承销业务。取得承销商资格的证 券公司可能取得不同证券的承销资格，如有的证券公司仅取得 a 股股票承销资格，有些则可同时取得
2、b 股承销资格。有的证 券公司只取得证券分承销商资格，有些取得主承销商资格。证 券公司必须在证券监管机构核准或许可的范围内，从事证券业 务。 2、证券承销协议是书面要式合同 首先，证券承销协议必须采取书面形式签署，不得采取口 头或其他形式达成协议。其次，证券承销协议应当记载法律、 法规要求记载的事项，证券监管机构要求记载的事项，也须记 载于承销协议。最后，证券承销协议经双方当事人签署后，须 第 2 页 提交证券监管机构批准和备案。证券发行人与承销商对证券承 销协议的任何补充、修改和变更，也必须提交证券监管机构批 准和备案。这可以防止证券发行人和承销商借补充、修改和变 更之名，规避证券监管机构的
3、监管。 3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分 股票条例第 20 条规定，公开发行的股票，应当由证券 经营机构承销。根据我国信息披露制度，证券承销协议是证券 发行的法定送审文件。在实践中，证券公司在介入证券发行准 备工作时，就处于与证券发行人协商承销协议的状态。证券发 行人在向证券监管机构报送送审文件时，必须提供与承销机构 草签的承销协议和证券承销方案。证券监管机构可对承销协议 内容提出反馈意见，承销协议双方根据该反馈意见作出补充修 改后，并在接近招股说明书公布时，最终正式签署承销协议。 4、证券承销协议不得违反国家强行法的规定 现行法律对证券承销协议的个别特殊条款作有限制性规定， 证券发行人与承销商签署承销协议时，必须遵守此类规定。如 根据证券法第 26 条第 1 款规定，证券的代销、包销期最长 不得超过 90 日。 证券法第 28 条规定，股票发行采取溢价发 行的，其发行价格由发行人与证券公司协商确定，报请证券监 管机构核准。 责任编辑：欧阳倩 第 3 页