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1、第 1 页 证券质押典当合同文本1 特征码 EHMkTsTaRczKsLRUbpnN 一、 名词解释与典当质押业务说明 1.1、FPRC 证券质押典当 FPRC 系统是由创元开发的证券质押典当业务管理与风险监 控系统的简称。该系统通过电脑网络技术,依照典当管理办 法,为乙方提供最短 2 天最长不超过 15 天股票当质押服务体 系,包含了相关动态监管与风险监控功能。FPRC网上交易客户 端是甲方提供给乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件, 包括股票买卖撤单、查询、结算等功能. 甲乙双方签署本合同后,乙方在本合同有效期内使用网上客 户端自助申请当金购买股票,随买即借随卖即还,周而往复。 甲方按乙
2、方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。 1.2、 帐户说明 1.2.1、质押帐户 质押帐户(包括资金帐户、股票帐户)简称 A 帐户,是乙方在证 券公司设立的个人帐户,在本合同有效期内,乙方已将该帐户的 所有资产作为质押物俗称“当物”,质押给典当行;乙方丧失 A 帐户的所有权,但可对该帐户进行股票交易 。 第 2 页 1.2.2、典当帐户 典当帐户是由典当行提供的资金帐户(包括资金帐户、股票帐 户)简称 B 帐户,在本合同有效期内,乙方质押获取的当金由该帐 户提供;乙方取得在该帐户内进行股票买卖交易(包括资金帐户、 股票帐户)的使用授权。 13 证券质押授信与当金额度管理办法 本合同对乙
3、方进行授信管理。甲方通过对乙方历史交易能力的 评估确定乙方授信级别。本合同有效期内,FPRC 系统根据乙方 使用 B 帐户的交易频率与盈亏状况,对该授信级别定期自动调整,若 授信级别降至 25 分,甲方有权提前终止本合同。 乙方只有在 A 帐户的现金 95%购买股票后方可申请质押典当, FPRC 系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方 授信级别计算并批复;乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。 1.4 典当期限与月综合服务管理 本合同期限为半年,到期后甲乙双方重新签定合同。本合同中, 乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售 B 帐户的股票,否则未 抛售股票视为“绝当”,甲方有权强行抛
4、售;乙方以其 A 帐户的 资产承担所有风险、综合管理费。 1.5、定期清算、平仓清算、合同到期清算 1.5.1、定期清算 甲方每月 20 日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当 第 3 页 综合管理费进行定期清算。FPRC 系统自动管理乙方的融资买卖 记录,乙方使用 FPRC网上交易客户端可以随时查询。清算 日乙方未抛售的股票当月不清算,至下月定期清算日再作清算; 当月没有申请质押典当的乙方不参与清算。乙方若盈利,甲方将 盈利部分由 B 帐户划拨资金到乙方 A 帐户,乙方若亏损,乙方或 主动支付亏损部分给甲方,或甲方使用乙方预留的授权委托书, 从乙方 A 帐户划拨资金到 B 帐户弥补亏损。
5、 1.5.2、平仓清算 乙方授权甲方在乙方 A 帐户资产及 B 帐户当金资产总市值跌落 到本合同约定的平仓线以下时,进行平仓清算。甲方有权不通知 乙方,市价抛售乙方 B 帐户、A 帐户的股票,并从乙方 A 帐户划 拨资金以弥补乙方占用 B 帐户当金的典当本息及亏损。对于 A 帐户全部划拨或股票全部买出后仍不足弥补甲方亏损,甲方有权 向乙方继续追索。 1.5.3、 合同到期日清算: 合同到期日前 20 日内,停止乙方贷款权利,到期日前 5 天办理 清算手续。 二、典当综合管理费用率及计算 甲方有权调整典当综合管理费率。FPRC 系统将自动提示乙方 每次申请当金的实际费率,该费率在当次质押典当期内
6、不会变动。 甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合服务费;当 金占用时限从乙方 B 帐户当金买入股票之日起计,至卖出日次日 第 4 页 为法定节假日则延续计费。 违约金:乙方占用当金超过 15 日未归还,按日加收 4违约金。 三、 乙方出质帐户及出质资产总值 甲方双方签署本合同后,乙方已将 A 帐户作为典当质押物。质 押期间,乙方可对 A 帐户进行正常的股票买卖,乙方始终以其 A 帐户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物(当物)。 乙方自愿向指定营业部办理不可撤消的 A 帐户的帐户委托申 请和授权委托书指令。同时乙方将深、沪股东及身份证 复印件留置甲方。 四、质押担保范围 质押物
7、的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、当金 利息、综合费(含利息)、违约金、损害赔偿金及为实现债权所 发生的费用。 五、乙方当金申请与股票买卖规则 5.1 本合同有效期内,甲方将 B 帐户授权乙方使用,乙方通 通过 FRPC网上交易客户端自动进入交易及查询交易记录。 5.2 本合同有效期内 FPRC 系统自动限制乙方买入具有风险的 第 5 页 股票。甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进行调整,风险 级别在 25 分以下的股票为系统限制交易的股票,ST、ST 类股 票的默认风险分别为零。乙方认可该限制可能对乙方的投资产 生影响,并承诺对此限制不提出任何异议。 5.3 乙方对所持有的 A
8、帐户总资产享有完全的无可争议的所有 权,不得将该帐户的资金及其对应证券帐户资产借或设定任何形 式的担保。 5.4 若乙方违反上述约定,甲方有权终止本合同,并要求乙方承 担所导致的全部经济损失。 六、帐户冻结、合同单方终止 6.1 乙方需要向甲方指定营业部提交帐户委托申请书后方 可获得会员资格。申请书申明自愿在本合同有效期内冻结 A 帐 户,包括停止上述资金帐户的银证转帐功能、柜面资金提取与转 出,限制证券帐户办理股票转托管(深圳)指令、办理撤单指定交 易(上海)指令、禁止本人消户等。 6.2 乙方只有在完整填写了授权委托书后,才能获得典当 质押资格。合同有效内遇定期清算或平仓清算,该授权委托书 被使用后,乙方需要再次填写并提交甲方后,才能继续申请当金 额度、并获得交易授权。否则按乙方单方终止本合同。 6.3 合同有效期内,乙方在未使用 B 帐户资金或与甲方办理清 算手续后,可单方提出终止本合同;甲方也可在乙方未使用 B 帐 户资金或与乙方办理清算手续后,由于乙方授新额度降低至合同 第 6 页 规定值时,单方面终止本合同。 七、续当、赎当、合同绝当、交易绝当 7.1、本合同不得续当。本合同限界满前 20 日内,乙方可向甲 方申请重新订立合同。