廉政风险点及防控措施一览表.doc

1、廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):东营市国土资源局 填表时间: 2010年12月 10日类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部门和岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体国土资源规划1、审核县（区）、乡（镇、街道）土地利用总体规划编制和修编对没按规定要求编制和修编的县(区)、乡(镇、街道)土地利用总体规划予以认可。没有严格审核；市政府需急办的重点建设项目要求纳入规划； 县区需急办的重点建设项目要求纳入规划。耕保科、地籍科B加强责任教育，严格按照上级规定审查；不符合规定的重点急需项目向领导做好汇报、说明；县、乡级规划都要举行听证；成立规划审查小组进行初审；科务会进行集体讨论；召

2、开规划审查会议，建立健全规划成果报批集体决策制度。规划科2、年度计划指标分配没有按规定要求拟定年度计划指标分配方案。没有吃透上级文件精神；选取指标测算因子不合理。耕保科C认真学习上级文件，严格按照上级文件制定分配方案；完善岗位职责，建立AB角制度；合理选定测算因子，多人分头进行测算，进行综合平衡；提交局长办公会议；由市政府批准。规划科3、单独选址项目用地预审对不符合土地利用总体规划和供地政策的予以认可。没有严格审核；市政府需急办的重点建设项目要求通过预审；县区需急办的重点建设项目要求通过预审。利用科、耕保科A认真审查，严格按照上级文件要求预审；对不符合总体规划和供地政策的重点建设项目及时向领导

3、汇报、说明；严格规范初审审核等审批程序；提交相关科室提出意见。规划科4、挂钩项目立项审核和初验对没有达到立项和初验标准的挂钩项目予以认可。没有严格现场勘查及资料审查；没有完善项目实施管理；没有严格按标准验收。耕保科、地籍科B严格现场勘查及资料审查；完善过程管理；加强岗位职责、廉政教育；对拟纳入复垦村庄必须经村民代表会议表决，建立健全复垦方案和补偿安置公告制度；严格落实复垦工程五制管理；联合农业、财政等部门对项目进行初验，严把复垦耕地质量和资金使用。规划科土地审批1、批次农地转用、土地征收（单独选址项目报批）农地转用、土地征收审查不严格，不符合条件的报件碍于情面予以上报；符合审批条件的报件以材料

4、不全为由拖延不办，有可能形成请托；耕地占补平衡（基本农田调整、补划）审查不严，补充耕地达不到占用耕地质量。 微观权力运行不规范； 个人自律； 服务意识不强，工作人员业务不熟练。规划科、地籍科、评审中心、耕保科中的报件审查岗位C公开报件资料审批要件；对不符合审批条件的实行一次性告知； 严格按照上级规范、标准、流程进行用地报件审查； 明确职责，限时办结； 加强业务培训，提高工作人员素质。耕保科2、供地方式对应出让的土地，采取划拨方式供地；对应公开出让的土地办理协议出让手续或办理使用、租赁手续。受到局内、外各种因素影响；不熟悉业务。(储备中心、交易中心)管理岗位A坚持集体决策；加强业务知识培训；严格

5、按照国有土地使用权出让规范办理，划拨土地之前先公示10天，协议出让土地必须签订意向书、网上公示5天，公开出让成交结果必须网上公示。利用科土地出让1、受理、初审降低标准受理;故意刁难服务对象，索贿、受贿;泄露竞买人报名信息。受到局内、外各种因素影响；收受他人好处，向他人提供其他竞买人信息利用科、储备中心受理岗位、管理岗位A完善各项审批事项审查标准;加强业务培训和学习;严格遵守局内行政审批的各项规定;加强教育，树立正确价值观；加强管理，完善局行政审批过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理;完善受理、报名制度。交易中心2、审核应办不办，刁难服务对象，索贿、受贿;滥用职权，为不符合法律、政策用地户开绿

6、灯;不精通业务，造成失职;不作为。受到局内、外各种因素影响；不熟悉业务；个人自身素质。利用科长、管理岗位A完善局现行审批制度；加强业务知识培训；加强教育，树立正确价值观；加强管理，完善局行政审批过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理。利用科3、拍卖机构选择不按照规定选用拍卖机构；干涉拍卖机构拍卖。受到局内、外各种因素影响；吃回扣、收受他人好处，不按规定选用拍卖机构。(利用科、储备中心)管理岗位B建立拍卖机构公开选择制度，通过微机选择，减少人为因素。交易中心4、评审专家选择不按照规定选择专家。专家选择制度不完善；专家数量少。交易中心、储备中心C对原有专家库和行风监督员库进行更新，建立机选专家制度

7、减少人为因素。利用科5、现场报价超时限受理报价；故意不受理报价。自身素质。负责报价岗位B继续坚持使用挂牌报价系统，超时不能再录入微机；加强教育，树立正确价值观；加强管理，完善局行政审批过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理。交易中心6、现场竞价暗示相关竞买人；有意偏向个别竞买人，快速落槌。受到局内、外各种因素影响；个人素质。负责竞价主持岗位B完善过错追究制度，进一步加强监管；随机抽取现场竞价。利用科7、改变土地用途和使用条件审核为不符合国家、省、市有关规定的用地，擅自同意改变土地用途、容积率。受到局内、外各种因素影响。(交易中心)管理岗位A进一步完善用途、容积率变更政策规定，对能够办理变更手

8、续的予以明确。利用科8、房地产开发项目的准入条件（诚信系统）房地产开发企业有违规记录或不够条件准予参加竞买土地。收受他人好处，不严格按规定审查竞买人信息，人为放松竞买条件。利用科、交易中心A严格按照诚信系统记录进行审核；落实好AB角制度有关规定；继续执行初审、复审规定。土地储备中心土地评估1、评估机构选择违规委托；土地评估价格备案，不经集体研究确定。受到局内、外各种因素影响。交易中心A建立完善评估机构委托制度；执行集体决策制度。储备中心、利用科2、评估价格用途、容积率调整评估价格明显偏离市场地价；土地评估价格不经集体研究确定；泄露出让底价地价建议；干涉中介机构提高或降低评估价格。受到局内、外各

9、种因素影响；收受被评估人或单位的好处，导致评估结果不实。土地储备中心A严格按照变更政策和评估规程办理变更地价评估。一是严格评估规程办理地价评估手续；二是完善局地价评估程序，建立地价评估委员会制度；执行集体决策制度；严格执行保密规定；选用评估机构后，与被评估人或单位、评估机构签订三方委托协议，评估结果经会审会研究确定后，与被评估人或单位协商确定。交易中心、利用科3、中介机构选用储备土地补偿中介机构选用不按程序运作。制度缺陷。利用科、交易中心C拟定东营市国土资源局房地产评估机构选用办法，坚持择优、公开、透明，规范运作。土地储备中心土地补偿1、征地补偿费用监管征地补偿费监管不到位，特别是土地补偿费和

10、安置补助费的及时拨付情况。监管制度缺失；外部环境影响。 耕保科C 定期或随机进行检查，督促县区将征地补偿费及时足额支付到位，切实维护被征地群众利益；发布征收土地预公告，保障被征地群众知情权；对土地征收报件中的补偿标准、补偿形式、补偿主体进行严格审查，不符合条件的坚决不予上报 ；实行“两公告一登记制度”。耕保科、储备中心2、新增储备土地补偿费用认定土地储备补偿费用认定中，为满足被收储方的要求不按法律规定的期限和标准拨付费用；人为地提高地面附着物数量和补偿标准。外部环境影响； 个人自律。耕保科C严格按照土地储备程序运作； 规范储备土地地面附着物认定、评估程序。土地储备中心3、存量储备土地补偿费用认

11、定未经中介机构评估确定存量储备土地费用（原划拨土地等特殊情况除外）；对非法土地补偿按合法办理；对合法土地附着物数量、结构的认定不实等。收受他人好处，授意中介机构评估不实受外部环境影响或个人自律原因。利用科、交易中心B严格按拆迁条件规定，实行评估机制；土地补偿费的确定、附着物数量、结构的认定经市区镇国土资源管理机构村委会四级签字制度，继续落实中心会审、局长办公会会审制度。土地储备中心4、土地补偿费用的拨付土地储备资金不按程序拨付； 不按规定及时拨付； 不按规定提前拨付。受外部环境影响或个人自律原因，不及时拨付东营分局或相关单位。管理岗位C严格按照土地经营管理暂行办法和土地储备运营成本核算暂行办法

12、有关规定办理；严格落实经办人、主办科室、财务人员、中心领导、局领导签批制度。土地储备中心5征地补偿复议协调协调不及时；行政不作为；违反程序办案。执政为公、执政为民意识淡化；工作责任心不够强。负责征地的科室C提高执法人员的法律意识；加强法制监督；严格执行错案追究。法规科土地整治1、市级项目立项未按客观条件和最优原则确定；接受请托，未按程序进行立项。 外部环境影响；个人或单位自律。整理中心A以年度土地变更详查资料为依据，尊重客观事实，虚心听取各方面意见；严格按照审批程序进行立项，扩大项目知情权；按最优原则，对项目规划设计方案实行专家评审。耕保科2、市级以上项目申报为获取某方面利益而影响公正申报。

13、外部环境影响 ；个人或单位自律。整理中心C依据各县区土地后备资源实际情况，按均衡布局原则申报；不接受任何利益相关人的好处及贿赂。耕保科3、市级以上项目实施实施过程中对县区监督不到位，有可能影响工程进度或采取的工程施工措施不合理。外部环境影响。 整理中心B不定期到项目区进行调度，及时发现问题并责令限期整改。耕保科4、规划设计方案评审方案不符合设计规范；各项工程布局结构不合理；方案不严谨，容易给建设单位或个人形成获取利益的空间。外部环境影响 ；个人或单位自律。整理中心A规划设计方案编制单位（机构）的选取通过公开招标确定，逐步推行市场化的选定方式，公示规划设计方案； 不做任何影响公正招投标竞争机制的

14、事，严格评审规划设计方案 不接受任何利益相关人的好处及贿赂。耕保科矿业权审批1、受理、初审降低标准受理；故意刁难服务对象，甚至收取好处；泄露竞买人相关信息。受到局内、外各种因素影响；不熟悉业务；个人自身素质低。地矿科、受理岗位B完善各项审批事项审查标准，严格遵守局内行政审批的各项规定；加强业务培训和学习；加强教育，树立正确价值观，加强管理，完善局行政审批过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理完善受理、报名制度。交易中心2、审核、复核应办不办，刁难服务对象，甚至索要好处；滥用职权，为不符合条件的用户乱开绿灯；不精通业务，造成失职或不作为。个人自身素质低；受到局内、外各种因素影响；不熟悉业务。交易

15、中心、管理岗位A加强教育，树立正确价值观；加强管理，完善局现行审批制度和行政审批过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理；加强业务知识培训和学习。地矿科矿业权出让1、出让方式不按法定方式出让的矿业权。受到局内、外各种因素影响；不熟悉业务，个人自律不够。交易中心、管理岗位A坚持集体决策；加强业务知识培训和学习；加强教育，树立正确价值观。地矿科2、拍卖机构选择不按照规定选用拍卖机构。受到局内、外各种因素影响；个人自律不够。地矿科、管理岗位B建立拍卖机构公开选择制度；通过计算机选择，减少人为因素；加强教育，树立正确价值观。交易中心3、评审专家选择不按照规定选择专家。未建立专家库；专家选择制度不完善。交

16、易中心、管理岗位C建立专家库和行风监督员库；建立机选专家制度，减少人为因素。地矿科4、现场报价超时限受理报价故意不受理报价。受到局内、外各种因素影响；自身素质低。负责报价岗位B使用挂牌报价系统，超时不能再录入微机；加强教育，树立正确价值观；加强管理，完善局行政审批过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理。交易中心5、现场竞价暗示相关竞买人；有意偏向个别竞买人，快速落槌。受到局内、外各种因素影响；自身素质低。负责竞价主持岗位B随机抽取现场竞价主持人，完善过错追究制度，进一步加强监管；加强教育，树立正确价值观。地矿科矿产储量及矿业权价款评估1、评估机构选择违规选择评估机构。受到局内、外各种因素影响。

17、交易中心、管理岗位A建立完善评估机构委托制度。地矿科2、价款评估干预评估结果；价款评估结果不经集体研究；泄露评估结果。受到局内、外各种因素影响；个人自身素质低。交易中心。管理岗位A严格评估规程；执行集体决策制度；严格执行保密规定；加强教育，树立正确价值观。地矿科国土资源执法1、信访件处理对已受理的信访件未及时交办、转办； 泄露上访人的信息； 对受理的信访件不能按时办结。内部衔接不到位； 工作人员有时疏忽大意； 历史遗留信访问题，情况复杂，有的涉及多个部门，处理难度大。相关科室C严格按照信访条例和国土资源信访规定处理各类信访问题 ；强化工作人员责任意识； 加大办理力度，提高信访件处结率。监察支队

18、2、地租征收租源调查不彻底，漏查 ； 应征收的地租未足额征收到位。被征收单位不配合；人员、经费不足 征收难度大。利用科、地籍科、储备中心、评审交易中心C市局、分局、所会同用地单位现场核实、认定征收地租单位及面积，在调查表签字确认，完善资料； 按照地租征收办法核定征收额度，集体会审确定征收额度；对拒不缴纳的，申请法院强制执行。监察支队3、批后监管未及时催缴出让金； 未及时征收闲置费。 内部运转不及时；催缴难度大。利用科、储备中心、评审交易中心C完善批后监管程序。监察支队4、 监督检查对县区局落实动态巡查、案件查处监督不力；对定期报告制度督促不严。依法行政意识不强； 存在畏难情绪。管理岗位C 严格

19、落实东营市国土资源执法监察管理办法。监察支队5、国土资源违法案件查处应由市局直接查处的案件交由县区办理；处罚程序不规范；应及时依法申请法院强制执行的不及时申请，应该及时移送公安部门追究刑事责任的不及时移送。受人力限制，对市辖区范围内案件难以全部直接查处；存在害怕打击报复心理；存在司法机关“移送难、执行难”。法规科、地籍科C执行案件受理登记制度，公开立案标准，建立立案审查制度。严格执行案件受理登记制度；严格执行办案程序，认真执行东营市自由裁量权办法，实行案件查处会审制度；加强与司法机关沟通，严格按照规定及时进行申请和移送。监察支队6、测绘市场监管不严格依法查处测绘违法行为。 重视程度不够；职责不

20、够理顺。测绘科C认真落实国家、省、市关于地理信息市场监管的有关规定和要求，发现违法测绘行为，依法处理。监察支队7、开竣工时间备案违反规定进行开竣工时间备案。受到局内、外各种因素影响。利用科、储备中心、交易中心C建立开竣工备案制度。监察支队8、验收备案违反规定对不符合竣工验收条件的项目办理相关手续。受到局内、外各种因素影响。利用科、储备中心、交易中心C建立竣工验收备案制度。监察支队9、查处违法勘查、开采行为执法不公；对违法行为不作为或乱作为。受到局内、外各种因素影响；不熟悉业务。地矿科、管理岗位B 严格执行处罚自由裁量权规定；加强业务知识培训和学习。监察支队国土资源项目管理1、信息化项目招标采购

21、和验收不严格执行合同约定，降低对技术指标或性能参数的验收标准，导致供货方以次充好，达不到招标质量要求。 个人自律意识不强；工作不认真；不严格执行验收程序或标准。信息中心设备管理岗位、办公室固定资产管理岗位C 严格按照政府采购有关规定和合同约定；聘请评标专家对信息化项目或货物各阶段进行验收，确保项目或货物质量达到要求。信息中心2、基础测绘项目安排需要招投标的项目不严格按照基础测绘项目招投标要求办理。 招投标程序复杂；重视程度不够。信息中心、地籍科B认真落实国家、省及市政府有关测绘项目招投标政策、规定，在项目安排上及时与市招标办进行沟通，除涉密基础测绘项目外，一律通过招投标方式确定项目建设单位或按

22、照市招标办的要求办理。测绘科3、储备土地开发整理项目的组织实施 施工、监理招标及中介（机构）选取违规； 工程监管不到位 。外部环境影响 ；个人自律。管理岗位C严格按程序公开招标选取施工、监理单位； 按规范、设计标准实施工程监管，邀请财政、监察等部门监督、落实跟踪审计制度； 严格按项目（设计标准）和验收规范进行验收。土地储备中心4、储备土地开发整理项目的验收收受他人好处，协调帮助施工企业对不合格项目实施验收。受外部环境影响或个人自律原因。管理岗位C积极参于项目的验收，作为实施单位在工程验收时需组成由分管领导参加的2人以上人员组织验收。土地储备中心5、储备土地开发整理项目设计变更不经集体研究确定，

23、人为帮助施工企业进行不合理的设计变更。受外部环境影响或个人自律原因。管理岗位C项目的设计变更必须经集体研究确定后，办理相关手续。土地储备中心6、储备土地开发整理项目工程现场签证不经集体研究确定，对工程现场签证有关事项随意认定。受外部环境影响或个人自律原因。管理岗位B工程现场签证需经现场监理单位提出意见，经集体研究确定后，办理相关手续。土地储备中心7、储备土地开发整理项目的组织实施 施工、监理招标及中介（机构）选取违规； 工程监管不到位。外部环境影响； 个人自律。管理岗位C严格按程序公开招标选取施工、监理单位； 按规范、设计标准实施工程监管，邀请财政、监察等部门监督、落实跟踪审计制度； 严格按项

24、目（设计标准）和验收规范进行验收。土地储备中心政府采购及财务资金管理1、低值易耗品采购不按规定审批；采购物品未及时登记，发放情况缺少记录；采购物品质量缺少审核环节。采购与监管制度不够完善；受人情因素干扰或收受好处；采购、管理人员工作态度不够认真、细致。信息中心B通过招标确定供货单位，货比三家；实行采购、价格与物品审核、资金拨付各环节独立，分人管理；采购物品及时登记，发放情况定期公布；严格执行政府采购规定，对应政府采购的全部纳入政府采购。办公室2、计算机设备维修及配件耗材采购对维修或供货单位不采取竞争方式选定，导致维修或配件耗材采购价格高于市场普遍价格。 制度不健全；个人自律意识不强；不严格执行

25、有关规定。信息中心维修管理岗位A修订完善有关制度；对维修或耗材价格采取多方比较的方式选定维修或供货单位，确保维修质量和采购符合市场价格水平的物品；对维修或采购项目的核实和费用结算由2人以上共同负责。信息中心3、资金使用与管理不严格审批程序，违规使用资金；监督不够及时、有效；不按协议拨付项目资金。财务管理制度不够完善；资金使用安排缺乏监管；财务人员自律观念不强，责任心不够。财务室B严格执行财经纪律，按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，重大支出由局长办公会审定；加强对派出机构的检查，及时通报情况；定期开展资金审计，发现问题限期整改，整改不到位的追究相关责任人的责任；加强对财务人员的培训和教育

26、办公室干部人事管理1、干部选拔任用工作相关事务违反组织纪律，泄露干部选拔任用工作有关事宜。党性不强、组织纪律性不高人事科科长A严格执行干部选拔任用各项制度；严格遵守保密纪律。人事科2、人员招考录用对报考者提供的虚假资格申请材料或不实信息，审核不严；在招考录用过程中，违规操作，出现影响公平的因素。审核工作量大，因疏忽出现审核不严格的问题；受外界因素影响，出现违规操作问题。人事科科长及有关管理岗招考信息全程公开，具体做到政策公开、计划公开、条件公开、程序公开、结果公开，自觉接受监督；对申报材料审核实行初审、复核制，明确责任追究。人事科3、县局、分局领导班子及在职科级干部、局机关事业单位及工作人员

27、考核相关事务没有严格按照考核标准进行考核，有时流于形式。缺乏细化、量化的考核标准；缺乏对考核结果的有效运用。对考核意义的重要性认识不足。人事科科长及有关管理岗进一步细化考核标准，坚持实事求是，客观公正，公开公平的原则进行考核；对考核结果及时进行公开；合理配置考核组成员。人事科4、专业技术职称评聘工作相关事务职称评审材料审核不严；聘任标准执行不够规范。碍于情面，有时存在对职称评审材料审核不严的现象。人事科科长及有关管理岗严格按照政策规定和公开公平公正原则进行职称晋升的初审；实行专业技术岗位竞聘。人事科土地登记1、受理、初审收件资料不全。受理审核把关不严。故意刁难服务对象，索贿、受贿 。 不按时限

28、受理。受到外界各种因素影响；不熟悉业务； 工作态度不端正。 交易中心、地籍窗口受理、初审岗位A严格遵守局内行政审批的各项规定，完善各项土地登记受理事项审查标准，不出问题； 加强教育，树立正确价值观，完善土地登记过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理。实行限时督办。地籍科2、复核收受好处，滥用职权，为不符合法律、政策用地户开绿灯。复核不严。 不按时限复核报件。个人自身素质； 受到局内、外各种因素影响； 不熟悉业务。交易中心、利用科、监察支队、储备中心、地籍复核岗位A制定详细的土地登记审批流程；细化分工，明确责任，减少自由裁量权；实行土地登记网上并联审批；实行限时督办。地籍科3、审核收受好处，滥用

29、职权，审核不严。为不符合法律、政策用地户乱开绿灯。 不按时限进行审核。违反规划改变土地使用条件进行登记。查封登记解除前和抵押登记未注销前进行抵押登记。土地权属争议未解决进行土地登记。土地违法行为尚未处理或正在处理进行土地登记。未按合同约定付清全部土地出让金和其它税费进行土地登记。异议登记期间未经异议登记权利人同意办理土地登记。权属来源不合法进行土地登记，不按规定标准收费。个人自身素质； 受到局内、外各种因素影响；不熟悉业务。管理岗位A坚持集体决策的会审制度。加强业务知识培训。地籍科4、 膳证、发证不认真检查核对，土地证书 权利人、面积等内容出现错误； 领证时没有核对有效证件，错误发放证书。个人

30、自身素质；工作态度不端正，粗心；不熟悉业务。地籍窗口膳证、发证岗位B 加强业务知识培训； 加强教育，树立正确价值观。地籍科土地资源调查1、调查作业队伍选择收受好处，违规委托。 个人自身素质；受到局内、外各种因素影响。 管理岗位B 坚持实行调查项目公开招标制度。地籍科2、调查经费使用挪用、截留调查专项资金； 违反财务管理规定使用资金；不按项目实施进度和合同约定违规拨付。项目资金管理制度不健全； 不熟悉财务管理规定。财务室B严格执行土地调查项目专项资金使用管理规定。加强项目资金跟踪审计和延伸审计。地籍科3、调查结果认定、检查验收不按规定检查验收调查成果；错误认定地类和权属；擅自修改调查资料、数据。

31、个人自身素质； 不熟悉业务。管理岗位C对调查的各个环节实行质量控制，建立土地调查成果质量控制岗位责任制，切实保证调查的数据、图件和被调查土地实际状况三者一致。土地调查成果实行分阶段、分级检查验收制度。聘请专业监理公司跟踪监控成果质量。地籍科4、土地调查成果管理使用收受好处，不按规定提供使用调查成果；违反保密规定存储、上传成果；违规或擅自修改调查数据库成果。土地调查成果使用管理制度不完善。 不熟悉业务。保密意识不强。信息中心、数据库管理岗位C把握相关政策法律规定。加强成果管理，严格使用范围，对外提供成果要严格执行保密规定。地籍科 5、综合统计成果上报错报、瞒报综合统计数据；迟报、漏报数据。个人自

32、身素质；不熟悉业务。综合统计岗位C 加强业务知识培训。 地籍科土地权属纠纷调处1、案件受理、调查不按规定时限提出受理意见；收受好处，不如实调查。个人自身素质；受到局内、外各种因素影响；不熟悉业务。监察支队C 加强业务知识培训；纠纷调查至少两人以上参与。地籍科2、处理意见处理意见不公正、程序不合法；不尊重历史，面对现实，有意偏向一方。个人自身素质；受到局内、外各种因素影响； 不熟悉业务。监察支队C 加强业务知识培训；严格执行处理意见逐级签批制度，辟免出现不公正现象。地籍科测绘管理1、乙级以下测绘资质初审转报转报不及时；不严格按照要求审查上报材料；不按要求对申报单位的现场进行踏勘。责任认识程度不够

33、不严格按程序办理。交易中心C严格执行国家及省测绘资质管理规定和测绘资质分级标准按要求审查上报材料原件；认真进行实地核查；由大厅窗口人员统一受理并提交会审会集体会审后，按会审会集体研究意见办理。测绘科2、市级权限范围内测绘成果审批不严格按照相关审批程序审批、提供。缺乏对测绘成果保密使用管理重要性的认识。信息中心C严格按照山东省基础测绘成果提供使用管理暂行规定中的程序和有关要求进行审批和签订相关协议；做好成果审批与成果提供的衔接。测绘科3、测绘资质年度注册初审转报不严格按照要求对年度注册材料进行市级初审。对本市范围内的测绘单位存在地方保护心理。管理岗位C严格按照山东省测绘资质管理办法和山东省国土

34、资源厅关于开展测绘资质年度注册的通知中的程序和规定进行初审转报。测绘科地矿管理1、矿费减免初审对减免材料审查不严；随意提出减免幅度建议 。不熟悉业务；因循守旧，模式化管理。管理岗位B加强业务知识培训和学习；更新思想观念，改进工作方法。地矿科2、上级审批的采矿权初审应办不办，刁难服务对象；滥用职权，为不符合条件的用户乱开绿灯；不精通业务，造成失职或不作为。个人自身素质低；受到局内、外各种因素影响；不熟悉业务。管理岗位A加强教育，树立正确价值观；加强管理，完善局现行审批制度和行政审批过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理；加强业务知识培训和学习。地矿科3、地质勘查项目选择违反总体规划和市政府重点勘

35、查方向选择项目。受到局内、外各种因素影响。管理岗位A严格执行总体规划和紧扣市政府重点勘查方向，集体讨论筛选项目。地矿科4、建设项目压覆矿产资源初审应办不办，刁难服务对象；对不符合条件的项目出具有关证明；不精通业务，造成失职或不作为；不经专家集体讨论出具有关意见。个人自身素质低；受到局内、外各种因素影响；不熟悉业务；未建立专家库。管理岗位B加强教育，树立正确价值观；加强管理，完善过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理；加强业务知识培训和学习；建立地质矿产专家库。地矿科5、地质灾害危险性评估备案应办不办，刁难服务对象；对不符合条件的项目进行备案。个人自身素质低；受到局内、外各种因素影响。管理岗位B

36、加强教育，树立正确价值观；加强管理，完善过错追究制度，凡出现此类问题，严肃处理。地矿科6、组织实施地勘项目不按设计要求组织实施；对实际工作量不严格审查；故意刁难实施单位，索贿、受贿。地勘项目管理制度不够完善；业务不够熟悉；个人自身素质低。管理岗位B完善地勘项目管理制度；加强业务知识培训和学习；加强教育，树立正确价值观。地矿科依法行政1、复议应诉办人情案、关系案，收受当事人的宴请等；解决问题避重就轻、压案不报、违法办案。法律意识不强，办案存有私情；受当事人的影响办案决策出现偏差。具有审批职能的科室B办案2人以上；复议决定需报局领导集体决策；及时报备。法规科2、法规宣传虚报宣传经费、吃回扣；接受相

37、关人员宴请。受关系、利益驱使，存有私心杂念责任意识不强，履行职责不够。办公室C公开经费开支；加强监督，2人以上办理。法规科3、依法行政该立案的不立案，行政不作为；提供虚假证据，违法办案。公仆意识不强，法制意识淡化工作责任心不强对法定证据认识不够。具有行政执法职能科室C加强责任追究落实提高工作人员法律意识。法规科4、规范性文件管理接受下级单位宴请，审查不严；制定文件不及时。责任心、原则性不强；对工作的认识和态度不够深入。各科室C制定监督制约制度；实行集体决策制度。法规科公务活动1、公务接待超标准接待；超限额接待；不按程序审批，擅自安排。公务接待制度执行不够到位，存在“老好人”思想；“要面子”、“

38、摆阔气”的不良思想长期存在；公务人员宗旨意识和党性修养不高，作风腐化。餐厅办B严格执行接待办法，降低接待费用；严格审批程序，对不按程序审批造成的费用不予报销；对超限额的，及时提醒。确需安排的，需经有批准权限的领导批准；加强领导干部作风建设，倡树勤俭节约、艰苦奋斗的作风办公室纪检监察1、干部监督受人请托或收受好处，不按程序履行监督职责。 思想认识不到位、监督不严； 责任意识不强，履职尽责不够。人事科A公开监督过程； 吸收干部职工代表参与监督。纪检监察室2、日常监督碍于情面，对党员干部在工作和生活作风中暴露出的问题听之任之；不按程序履行监督职责。责任心不强；履职尽责不够。管理岗位C吸收干部职工代表

39、参与监督；及时上报备案。纪检监察室3、案件查办办人情案、关系案；处理意见避重就轻、压案不报；瞒案不查 、收受好处。 法律意识不强，失之于宽；碍于情面，存在好人主义。管理岗位B案件调查2人以上；处理意见呈报局党组集体决策；及时上报备案。 纪检监察室4、信访举报隐瞒不报；汇报时避重就轻，碍于情面袒护；调查时敷衍了事。责任意识不强；碍于情面，存在好人主义。管理岗位C当日向纪检领导汇报；电话举报内容形成记录，并备案；书面举报材料必须向领导呈阅。纪检监察室其他1、印章使用未经有权人审批使用；在空白介绍信、公文用纸等上加盖公章；未经批准携带公章外出；在保管中未按规定保管；没有专人监章。印章管理制度不够完善

40、相关标准、程序不够严格；印章管理人员自律意识不强；受人情因素干扰或收受好处。管理岗位B严格审核把关，按照印章管理制度用印；加强对印章管理人员进行教育、提醒；设立专人监章，使用印章必须两人以上方可使用；使用密码设备保管印章，并适时更换密码。办公室2、车辆管理公车私用；不按规定保养、维修、加油。车辆管理制度执行不到位，监管措施不多；驾驶员素质有待提高，自律意识不强。管理岗位B严格执行车辆管理制度，不符合派车条件的一律不派车；加强对驾驶员进行教育，未经批准不得私自出车；不定期开展抽查，特别是节假日、双休日及晚间是否封车；严格按照市政府要求，定点维修、加油，定期公布油耗和维修；成立车辆管理小组，负责车辆维修、审核。办公室3、档案管理没有按照“九防”要求保管，造成档案的损坏或丢失；没有按照期限保管，导致不够保管年限的档案提前销毁；没有建立相关借阅手续将原始档案借出，或没有按时归还借阅档案，导致档案的丢失；对销毁档案没有进行造册登记；销毁档案时未经审批鉴定随意销毁档案。档案管理制度不够完善；现有档案管理相关制度执行不到位，缺乏监管措施；档案管理人员职业素质不高。各科室、单位B健全完善档案管理制度，对档案保管、借阅、销毁等做出明确规定；加强对档案管理人员的培训和教育；加强对档案管理工作的监督，定期抽查档案管理情况。办公室填表人: 联系电话：7第 页 共 页