《证券软件中心培训LOF基金.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券软件中心培训LOF基金.ppt（31页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、金证科技证券软件中心 业务培训之LOF业务,目录,第一章 培训课程简介 第二章 名词解释和主要术语 第三章 业务分类 第四章 交易规则 第五章 业务流程 第六章 常见问题 第七章 参考资料 第八章 课后作业,目录,第一章 培训课程简介,培训课程简介,本次课程主要介绍的相关业务，包括以下内容： 1.名词、术语解释 2.LOF的业务分类 3. LOF的交易规则 4. LOF的业务流程 5. LOF业务的常见问题,目录,第二章 名词解释和主要术语,名词解释和主要术语,什么是LOF? 什么场内交易、场外交易？ 什么是TA系统？ 什么基金净值？ 什么是权益登记日（R日）？ 什么是除权？,名词解释和主要术
2、语,LOF代码与简称有什么规则？ 16ggxx 基金简称由4个汉字字符串或长度不超过4个汉字的字符串构成。字符串的前两位必须为汉字，代表基金管理公司的名称，如： 160106 南方高增,目录,第三章 业务分类,业务分类,LOF有以下几种业务： 1.认购 2.买卖 3.申购赎回 4.权益分派（现金红利与红利再投资） 5.转托管（系统内转托管与跨系统转托管）,系统内转托管,跨系统转托管,目录,第四章 交易规则,交易规则,一。LOF认购的主要交易规则 1.投资者在同一交易日内可以进行多次认购。 2.每笔认购量必须为1000或其整数倍且最大不能超过99,999,000份基金 单位。分级基金的单笔起点不
3、得低于50000。 3.认购委托一经确认不得撤单。 4.根据认购金额区间，收取相应费率的认购费用。如鹏华新兴产业LOF的认购收费为：,交易规则,二。LOF交易的主要规则 1买卖上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍。 2 . 申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 3深交所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。,交易规则,三。LOF申购赎回的主要交易规则 1.上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。 2.场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额；场外申购、赎回申报单位由基金管理人在基金招
4、募说明书中说明。分级基金的单笔起点不得低于50000。 3.由于跨系统转托管导致开放式基金账户中LOF份额低于基金管理人规定的单个账户最低持有限额时，TA系统对剩余基金份额进行强制赎回处理。,交易规则,四。LOF权益分派的规则 1.权益分派原则 上市开放式基金权益分派分别由中国结算公司证券登记系统和TA系统依据权益登记日（R日）各自的投资者名册数据进行。 2.权益分派方式 场内交易只能选择现金红利，场外交易可根据投资的意愿选择现金红利或红利再投资。,交易规则,五。LOF转托管的主要规则 注意：场内转场外时，目标席位代码是以6开头的6位席位代码。,目录,第五章 业务流程,业务流程,一。LOF的认
5、购流程,募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。,业务流程,二。LOF交易流程 LOF交易与普通A股交易流程相同，此处不重复说明。,业务流程,三。LOF的申购、赎回流程 1.申购/赎回T日流程,业务流程,2.申购/赎回T+1日流程,业务流程,3.申购/赎回T+N日 T+2日申购的基金份额可用。 T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6），赎回资金可用。,业务流程,四。LOF权益分派流程,业务流程,五。LOF的转托管流程 1.证券公司到证券公司之间的系统内转托管与深A的股票转托管相同，此处不重复说明。 2.证券公司到基金管理人（基金公司）的跨系统转托管流程。,业务流程,3.基金管理人到证券公司的跨系统转托管流程。,目录,第六章 常见问题,常见问题,1.投资者交易LOF基金的费用有哪些？ 2.如何确定LOF基金的上市首日及上市首日的开盘参考价？ 3.投资者在申报委托时要注意哪些问题？ 4.上市开放式基金上市后，深交所会员单位参与买卖是否还受基金代销业务资格限制？ 5.交易LOF基金是否需要专用帐户？ 6.认购资金利息如何处理？ 7.什么是前端收费、后端收费？,目录,第七章 参考资料,参考资料,深交所开放式基金代码及简称编制规则 深交所深圳上市开放式基金业务指引,目录,第八章 课后作业,课后作业,