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1、第 卷第期 年月 技术经济 ， ， 综合考虑多因素的项目风险应对策略选择方法 张尧， 陈曦， 樊治平 （ 东北大学 工商管理学院， 沈阳 ） 摘要： 描述了项目风险管理中的项目风险应对策略选择问题。综合考虑项目工期、 项目完工质量和项目 风险应对成本等多个因素， 以项目风险应对总收益最大为目标， 构建了项目风险应对策略选择优化模型， 通过求解优化模型来确定适合的风险应对策略。实例分析结果表明， 所给出的项目风险应对策略选择方 法具有可行性和实用性。 关键词： 项目风险管理； 风险应对策略； 优化模型 中图分类号： 文献标识码： 文章编号： （ ） 收稿日期： 基金项目： 国家自然科学基金资助项
2、目“ 考虑行为因素的项目风险应对策略的决策模型研究” （ ） ； 教育部“ 新世纪优 秀人才支持计划” 项目“ 考虑决策者心理行为的决策理论与方法研究” （ ） ； 中央高校基本科研业务 费资助项目“ 项目风险应对策略的决策模型研究” 、 “ 行为决策理论与方法研究” （ ； ） 作者简介： 张尧（ ） ， 女， 辽宁沈阳人， 东北大学工商管理学院教授， 博士， 研究方向： 项目风险管理、 管理决策分析等。 陈曦（ ） ， 男， 北京人， 东北大学工商管理学院博士研究生， 研究方向： 项目风险管理等； 樊治平（ ） ， 男， 江苏镇江人， 东北大学工商管理学院教授， 博士， 研究方向： 运作管
3、理、 管理决策分析等。 项目风险管理是指项目管理组织对项目可能遇 到的风险进行规划、 识别、 估计、 评价、 应对和监控的 过程， 其目标是控制和处理项目风险， 防止和减少损 失， 减轻或消除风险的不利影响， 以最低成本确保项 目顺利进行， 最终实现项目的预期目标。项目风险 管理主要包括风险识别、 风险分析、 风险应对、 风险 控制等环节 。需要指出的是， 在风险识别与风险 估计方面， 目前已有比较丰硕的研究成果， 并且这些 研究成果在实际的项目风险管理中已经得到了较好 的应用。但是， 由于有关项目风险应对理论和方法 方面的研究成果还很匮乏， 因此在项目风险管理实 践中的获益非常有限 。鉴于此
4、， 对项目风险应对 方面的理论及实践研究具有非常重要的意义。 项目风险应对一般是指依据项目的风险识别与 风险估计结果， 采取有针对性的风险应对策略， 以达 到预防和减少损失的目的。在实际问题中， 风险应 对通常是指以尽可能低的风险应对成本来实现预期 的风险应对目标 。也就是说， 在选择项目风险应 对策略时， 需要考虑如何以尽可能少的资金投入来 达到项目在工期、 完工质量等方面的预期目标。可 以看到目前一些学者已经关注项目风险应对策略选 择问题。 和 提出了以期望风险成本 和确定风险成本之和最小为目标的风险应对策略选 择理论框架 ； 进一步， 等给出了以总期 望成本最小为目标、 以应对策略之间关
5、系为约束条 件的整数规划模型 ； 等在考虑项目特征的情 形下构建了以风险适应成本和风险预防成本为目标 函数、 以风险预期可接受损失为约束条件的最优化 模型 ； 等构建了以成本风险比为目标函数、 以风险应对预算为约束条件的优化模型， 并给出了 几种模型求解方法 。综上所述， 已有的研究成果 在利用优化模型进行项目风险应对策略选择时， 都 会考虑风险应对成本（ 或预算） 这个因素， 但与项目 以及项目风险应对密切相关的项目工期和完工质量 这两个因素在构建优化模型时却很少被涉及。一般 来说， 项目的成本、 工期和质量被认为是衡量项目是 否成功的个关键因素 。在实际的项目风险管 理中， 单纯考虑项目的
6、风险应对成本， 往往会导致项 目工期拖延、 项目质量无法保证等问题出现， 而如果 只是为了保证按时完工， 又会产生风险应对预算超 标甚至质量下降等情况出现。同样， 如果仅仅考虑 项目质量， 又会在应对成本和预算以及工期方面出 现问题。本文综合考虑风险应对成本、 项目工期、 项 目完工质量等多个因素， 构建项目风险应对策略选 择的优化模型， 通过求解优化模型来确定合适的风 险应对策略。 项目风险应对策略选择优化模型 考虑一个项目的风险应对策略选择问题， 对有 关数学符号说明如下： ， ，（， ，） ， 为项 目风险应对策略的集合， 其中表示第个风险应 对策略； ， ，（， ，） ， 为 风险事件
7、的集合， 其中表示第个风险事件； （， ，）， 为风险概率向量， 其中表示 风险事件发生的概率；（ ， ，）， 为风 险损失向量， 其中 表示风险事件一旦发生所产 生的损失；（ ， ，）， 为风险应对成本向 量， 其中 表示实施风险应对策略的成本； （ ， ，）， 为预期工期向量， 其中表示发生 风险事件时所估计的项目工期；（ ， ， ）， 为预期完工质量向量， 其中表示发生风险事 件时所估计的项目完成质量； ， 为 风险应对后的风险概率矩阵， 其中 表示针对风险 事件采取风险应对策略后风险事件的预 期发生概率， 一般满足 ； ， 为风 险应对后的风险损失矩阵， 其中 表示针对风险事 件采取风
8、险应对策略后风险事件一旦发 生所产生的损失， 一般满足 ； ， 为风险应对效果矩阵， 其中 表示针对风险事件 实施风险应对策略的效果， 满足 ； ， 为工期效果矩阵， 其中 表示 针对风险事件采取风险应对策略后， 可以提 前的项目工期， 一般满足 ； ， 为 质量效果矩阵， 其中 表示针对风险事件采取 风险应对策略后可以提高的项目质量， 一般满足 ；表示合同中载明的项目规定工期；表 示合同中载明的项目完工质量， 这里为了分析方便， 取 ； 为 变量， 表示针 对风险事件实施风险应对策略， 反之 。 为了选择合适的项目风险应对策略， 需要综合 考虑项目的工期、 项目的完工质量和项目的风险应 对成
9、本。为此， 构建如下最优化模型： （ ） （ ） 。（ ） （ ） （ ） （ ） （ ） 或（ ） 其中， ， ， ， ，。 目标函 数（ ） 的 含 义 是， 使 项 目 应 对 风 险 策 略 的 总“ 收 益” 最大， 即尽可能使项目的风险应对效果最大且 同时尽可能使项目风险应对的总成本最小； 约束 条件（ ） 的含义是， 保证项目在规定的工期内完 工； 约束条件（ ） 的含义是， 保证项目达到规定的 质量。 可以看出， 模型（ ） 是一个整数规划模型， 可以 采用专用的优化软件包（ 如 、 等） 来求解。若通过求解模型（ ） 得到最优解， 则可得到 使项目风险应对总收益最大的风险应对
10、策略组合， 同时又能够保证项目在规定工期内达到合同规定的 完工质量。 实例分析 考虑市的一个地铁车站建设项目， 项目由南 方的省某工程建设公司承建， 工程造价为 万 元， 工期为 天。该工程建设公司虽然有多年的 工程建设经验， 但第一次在北方城市进行工程项目 的施工建设。经分析， 该项目面临的风险主要有规 划风险（） 、 气候风险（ ） 、 人力风险（） 和技 术风险（） 等。其中， 规划风险主要是指可能出 现项目设计与地方市政规划不一致的情况； 气候风 险主要是指冬天施工室外温度严寒对施工人员和施 工材料的影响； 人力风险主要是指针对当地的地质 环境和北方气候特点缺乏有经验的设计人员； 技术
11、 风险主要是指工程基坑的复杂性可能产生的风险。 经过风险分析和评估， 得到的相关已识别的风险数 据， 如表所示。经过风险评估后， 项目经理及其团 队经讨论提出了若干备选风险应对策略， 这些风险 应对策略包括： 深入调研地质水文情况（） 、 培训 相关技术人员（） 、 聘请专家（） 、 了解相关市 政规定和政策（） 、 雇佣当地咨询公司（ ） 、 保 证灌浆材料质量（） 、 加强安全措施（） 、 提高 冬季作业工人的薪水（） 和在冬季雇佣当地工人 （） 。项目经理及其团队考虑项目在质量、 技术 和工期等方面的要求、 应对策略实施的难易程度 以及实施所需相关资源的可获得性和价格等， 给 出实施 风
12、 险 应 对 策 略 的 估 计 成 本， 如 表 所 示。 具有不同投入应对资金的项目风险应对策略往往 会带来不同的应对效果， 因此， 基于表中给出的 项目风险分析结果和表中给出的应对策略实施 成本， 项目经理及其团队依据其具有的相关知识 和技术以及以往的工作经验， 对应对策略的实施 效果给出相对准确的估计。风险应对策略的实施 效果（ 工期单位为天， 风险损失单位为百万元） 如 表所示。 张尧等： 综合考虑多因素的项目风险应对策略选择方法 表 项目的风险分析和评估结果 （） 表 项目风险应对策略的实施成本百万元 表项目风险应对策略的实施效果 （） （） （） 基于上述分析， 可以构建如下整数
13、规划模型 （ ） （ ， ） （ ， ） 。 。 或， ，；， ， 使用 （ ） 软件对上面的优化模型求 解， 可得 、 、 、 、 、 、 、 、 、 和 。由此可得风险应对策略组合 ， ， 。 结论 本文给出了一种综合考虑项目工期、 项目完工 质量和项目风险应对成本等多种因素的项目风险应 对策略优选方法， 给出的方法不仅考虑了项目风险 管理中的关键要素， 而且考虑了一个风险应对策略 的实施可以应对多个风险或多个风险应对策略可以 应对一个风险的情况。本文给出的方法弥补了已有 项目风险应对策略决策方法仅考虑风险应对成本的 局限性， 对在实际项目风险管理中如何选择风险应 对策略提供了决策方法的支
14、撑。本文的实例分析表 明了给出的方法具有实用性和可行性。如何考虑风 险之间的关联性并将其进行量化分析后融入数学模 型中， 是下一步需要开展的研究工作。 参考文献 ， ： ： ， ， ， ， ， ， ， （） ： ， ， ， ： ， ， ， ， ， ： ， ， ： ， ， ， ， ， ： ： ， ， ， 技术经济第 卷第期 ， ， （） ： ， ， ， ， ， ， ， ， ： ， ， ， ， ， （ ， ， ， ） ： ， ， ， ， ： ； ； （ 上接第 页） ， ， ： ， ， ， ： 饶育蕾， 张媛， 彭叠峰利他偏好是否导致博弈均衡的偏 离： 对蜈蚣博弈实验的解释系统管理学报， ，（ ） ： 唐俊， 王翊， 陈根 基于脑神经系统的利他行为模型分析 系统工程， ， （） ： ， ， （） ： 薛君， 刘伟， 游静基于知识创新成本模型的多主体信息 系统集成成本分担机制研究管理工程学报， （） ： ， （ ， ， ， ） ： ， ， ， ： ， ， ， ， ； ， ： ； ； 张尧等： 综合考虑多因素的项目风险应对策略选择方法