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1、尽职调查清单 ( 法律 )法律尽职调查清单1. 公司名称不符合有关法律规定2. 公司名称未经有权机关核准3. 公司名称与驰名商标冲突4. 公司注册资本低于法定最低限额5. 公司的经营期限短于拟议交易的需求6. 公司的经营期限届满未办理延期登记7. 公司的设立未能取得有权机关的批准8. 公司章程规定与公司法存在冲突9. 公司法定代表人变更未办理相关登记10. 公司的法定代表人资格不符合任职资格11. 公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致12. 公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突13. 公司设立程序不规范14. 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致15. 公司的法定住所使用住宅用房
2、16. 公司未能通过最近年度的工商年检17. 公司未签发出资证明书18. 公司未设立股东名册19. 对公司的投资超过了母公司章程规定的限额20. 公司未能及时办理组织机构代码证登记手续21. 公司 ( 外商投资企业 ) 未能及时办理财政登记证二、关于公司的股权转让29. 股东未放弃优先权30. 转股价款未支付31. 转股未履行适当的法律程序32. 外商投资企业股权转让未按照评估值作价33. 转股不符合公司章程的限制性规定34. 支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税35. 转股未办理工商变更登记36. 转股协议约定的转股生效条件未能满足37. 股权转让未签发出资证明书38. 有限责任公
3、司未按照转股结果修改公司章程 / 股东名册39. 股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续40. 发起人持有的股份转让不符合公司法的有关规定41. 董事、监事、高级管理人员转让股份不符合公司法、公司章程的有关规定42. 受让方股东的身份对拟议交易造成影响43. 伪造转股文件，股权权属存在纠纷44. 转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理三、关于公司的出资 ( 含增资、减资 )45. 公司的出资形式不符合当时有关法规的规定46. 公司的注册资本未能按时缴清347. 非货币出资未能办理过户手续48. 股东以未评估的部分资产出资49. 关于股东虚假出资50. 关于以自身资产评估出资51. 股东抽逃
4、注册资本52. 非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定53. 关于以实物出资使用假发票54. 评估增值过大55. 关于以划拨土地出资56. 对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明57. 增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权58. 公司未向增资后的股东出具出资证明书59. 公司未按照增资结果变更股东名册60. 公司增资或者减资未取得有权机关的批准61. 公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定62. 公司注册资本需要提前缴纳63. 公司未按照法定程序减资四、关于公司的类型变更64. 公司类型变更程序对拟议交易存在影响五、关于公司的合并、分立、解散65. 合并、分立、解散不符合
5、法定程序66. 合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响4六、关于股东资格67. 公司的登记股东与实际股东不一致68. 公司的外方股东资格是否符合法律规定69. 拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定70. 信托公司以自有资金投资于拟上市公司71. 自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司72. 股东是否满足公务员法等相关法规的规定73. 股权质押可能造成股东变更74. 股权质押是否合法有效75. 公司的注册资本来源于集资入股76. 是否存在信托持股77. 是否存在代持股东78. 外商投资企业的中方股东是否为自然人79. 期权是否对拟议交易存在影响80. 实际控制人是否对拟议交
6、易存在影响81. 职工持股会作为公司的股东 (A 股)82. 工会作为公司的股东 (A 股 )83. 社团法人作为公司的股东 (A 股)84. 外商投资企业再投资是否符合有关产业政策85. 公司实际控制人存在竞业禁止情形86. 返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75 号文登记 )5七、关于公司的业务87. 公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营88. 公司未取得其经营应当取得的经营资质89. 公司取得的经营资质过期90. 公司取得的经营资质未办理年检91. 公司取得的经营资质未取得有权机关审批 ( 审批层级错误 )92. 证载权利人与公司名称不一致93. 公
7、司实际情况不符合应取得经营资质的情况，存在被吊销的风险94. 公司取得的经营资质属于暂定情况，存在被变更或撤销的风险95. 公司在主要业务模式下的 ( 客户、供应商 ) 高度集中 ( 上市、收购项目)96. 公司的业务合同构成垄断协议97. 公司业务资质存在被吊销的风险98. 公司因无业务存在被吊销营业执照风险99. 公司签订的重大合同存在无法履行的法律风险100. 公司签订的用电合同存在无法履行的法律风险101. 公司签订的对其业务有重大限制的合同102. 公司的业务重组无法解释其合理性103. 公司的采购、销售等业务系统对股东严重依赖104. 公司存在技术依赖情况105. 公司业务重大变更情况106. 重大合同中的特殊约定对拟议交易存在影响6