2017《金融市场学》作业1-4附答案.docx

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1、17秋金融市场学作业_1交卷时间：2017-12-06 21:08:10一、单选题 1. (4分)一般情况下，当市价超过了双方约定价格与期权费之和时，（ ）的买方有利可图，而卖方则遭受损失。 A. 平抑期权 B. 看涨期权 C. 看跌期权 D. 双重期权 纠错 得分： 4 知识点： 6.5 金融期权市场 展开解析 答案 B 解析 2. (4分)在日本，订有回购协议的债券售出业务被称为（ ）。 A. 债券现先 B. 债券回购 C. 债券转让 D. 债券出售 纠错 得分： 4 知识点： 2.3 票据市场 展开解析 答案 A 解析 3. (4分)在中国境内注册的公司所发行的，以人民币标明面，供外国投

2、资者和中国香港、澳门、台湾地区投资者以外币认购，只能在香港联交所上市的交易的股票是（ ）。 A. A种股票 B. B种股票 C. H种股票 D. N种股票 纠错 得分： 4 知识点： 3.1 股票 展开解析 答案 C 解析 4. (4分)（ ）世纪之后，以股票交易为中心的狭义金融市场诞生，股份有限公司逐渐成为了主要的企业组织形式，商业信用得到广泛应用，以银行为主体的金融机构的活动日益渗透到社会经济生活的各个方面，金融市场迅速发展。 A. 12 B. 13 C. 14 D. 15 纠错 得分： 4 知识点： 1.3 金融市场的沿革 展开解析 答案 C 解析 5. (4分)巴黎证券市场由债券市场和

3、股票市场组成，是世界第（ ）大证券交易场所。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 纠错 得分： 4 知识点： 9.3 巴黎金融市场 展开解析 答案 D 解析 6. (4分)以下不属于基本金融工具的是（ ）。 A. 商业票据 B. 股指期货 C. 债券 D. 股票 纠错 得分： 4 知识点： 1.2 金融市场的基本要素和市场类型 展开解析 答案 B 解析 7. (4分)外汇经纪人佣金下降的原因不包括（ ）。 A. 外汇经纪人之间的竞争。 B. 远程通讯、网络技术、电脑报价系统的广泛应用。 C. 银行间直接进行交易的可能性增大。 D. 外汇交易金融机构的剥削。 纠错 得分： 4 知识点： 5.

4、3 外汇市场的结构 展开解析 答案 D 解析 8. (4分)在以下债券中，收益最高的是（ ）。 A. 政府债券 B. 金融债券 C. 企业债券 D. 国际债券 纠错 得分： 4 知识点： 4.1 债券 展开解析 答案 C 解析 9. (4分)债券发行者发行债券时必须达到的基本标准被称为（ ）。 A. 债券规模 B. 债券数量 C. 债券发行基准 D. 债券发行目标 纠错 得分： 4 知识点： 4.2 债券发行市场 展开解析 答案 C 解析 10. (4分)纽约外汇市场是美国外汇市场的代表，日交易额位居世界第（ ）位。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 纠错 得分： 4 知识点： 5.4

5、国际外汇市场 展开解析 答案 B 解析 二、多选题 1. (4分)金融工具一般具有（ ）。 A. 期限性 B. 流动性 C. 风险性 D. 收益性 纠错 得分： 4 知识点： 1.2 金融市场的基本要素和市场类型 展开解析 答案 A,B,C,D 解析 2. (4分)纽约外汇市场作为一个国际性的外汇市场，包含（ ）层次的交易市场。 A. 银行与商业顾客之间的外汇交易市场。 B. 纽约银行间的外汇交易市场。 C. 中央银行与各金融机构的外汇交易市场。 D. 纽约银行与外国银行间的外汇交易市场。 纠错 得分： 4 知识点： 5.4 国际外汇市场 展开解析 答案 A,B,D 解析 3. (4分)金融和

6、非金融公司发行商业票据的目的主要是（ ）。 A. 为收购其他公司的商业票据筹集资金 B. 为消费者提供消费信贷 C. 为支持母公司的产品销售筹集资金 D. 作为贴现工具 纠错 得分： 4 知识点： 2.3 票据市场 展开解析 答案 A,B,C 解析 4. (4分)金融市场的特征主要有（ ）。 A. 交易对象多样 B. 交易工具和交易方式单一 C. 高风险性与高收益性并存 D. 要求交易者有较高的专业水平 纠错 得分： 0 知识点： 1.1 金融市场含义与功能 收起解析 答案 C,D 解析 5. (4分)按照成交后是否立即交割，金融市场可以分为（ ）。 A. 货币市场 B. 资本市场 C. 现货

7、市场 D. 期货市场 纠错 得分： 4 知识点： 6.1 期货市场概述 1、6、7错17秋金融市场学作业_2交卷时间：2017-12-07 09:06:00一、单选题 1. (4分)交易者授权经纪人按照下单时市场的最好价格执行买卖的交易命令是（ )。 A. 市价委托单 B. 限价委托单 C. 指定价格委托单 D. 止损委托单 纠错 得分： 4 知识点： 3.4 证券交易所及场内股票交易活动 展开解析 答案 A 解析 2. (4分)金融市场中货币资金的交易只是交易对象持有的货币资金使用权的转移，因此交易价格是（ ）。 A. 汇率 B. 利率 C. 折现率 D. 变现率 纠错 得分： 4 知识点：

8、 1.2 金融市场的基本要素和市场类型 展开解析 答案 B 解析 3. (4分)存放在美国国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称为( )。 A. 境外美元 B. 亚洲美元 C. 欧洲美元 D. 石油美元 纠错 得分： 4 知识点： 9.10 欧洲美元市场 展开解析 答案 C 解析 4. (4分)国际间的大型银行之间大额资金拆借的拆借利率，往往以（ ）为基础。 A. 债券市场利率 B. 活期存款利率 C. 伦敦同业拆借市场利率 D. 联邦基金利率 纠错 得分： 4 知识点： 2.2 同业拆借市场 展开解析 答案 C 解析 5. (4分)当利率上升时，国库券的价格（ ），对于持有者而言，

9、市场对于国库券有（ ）的收益要求。 A. 下降，较低 B. 下降，较高 C. 上升，较低 D. 上升，较高 纠错 得分： 4 知识点： 2.4 国库券市场 展开解析 答案 B 解析 6. (4分)同业拆借市场是由各类金融机构之间进行（ ）活动形成的市场。 A. 长期资金借贷 B. 短期资金借贷 C. 短期债券投资 D. 长期债券投资 纠错 得分： 4 知识点： 2.2 同业拆借市场 展开解析 答案 B 解析 7. (4分)（ ）是投资者把资金投放于短期债券和长期债券，放弃中间债券投资的一种方法。 A. 有效债券组合法 B. 梯形投资法 C. 杠铃投资法 D. 逐次投资法 纠错 得分： 0 知识

10、点： 7.3 债券市场投资 收起解析 答案 C 解析 8. (4分)投资基金与股票投资所不具有的区别性特点是（ ）。 A. 代表的权利属性不一样 B. 赎回条件和流通情况不一样 C. 投资的风险性和盲目性不一样 D. 变现方式不一样 纠错 得分： 4 知识点： 7.4 基金投资 展开解析 答案 D 解析 9. (4分)市场利率下降时，债券贴现率必然（ ），转让债券的收益率必然（ ）。 A. 下降、下降 B. 上升、上升 C. 上升、下降 D. 下降、上升 纠错 得分： 4 知识点： 4.4 债券转让价格 展开解析 答案 D 解析 10. (4分)中国广义的金融市场在（ ）朝就已经诞生了。 A.

11、 夏 B. 商 C. 周 D. 汉 纠错 得分： 0 知识点： 1.3 金融市场的沿革 收起解析 答案 C 解析 二、多选题 1. (4分)影响股票供求关系进而造成股价波动的市场因素有（ ）。 A. 心理预期 B. 投资者的动向 C. 信用交易规模 D. 投机者的套利行为 纠错 得分： 4 知识点： 3.6 股票的价格与收益 展开解析 答案 B,C,D 解析 2. (4分)影响股票供求关系进而造成股价波动的经济因素有（ ）。 A. 公司的经营状况 B. 国民经济发展前景 C. 金融形势 D. 财政状况 纠错 得分： 4 知识点： 3.6 股票的价格与收益 展开解析 答案 A,B,C,D 解析

12、3. (4分)伦敦黄金市场的主要特征是（ ）。 A. 实行每日两次定价交易。 B. 三大银行除了作为经纪人代客户买卖之外，还从事自营业务。 C. 倾向于经营批发交易，是黄金集散地。 D. 主要经营期货交易。 纠错 得分： 4 知识点： 5.1 黄金市场 展开解析 答案 A,C 解析 4. (4分)金融市场上的交易工具必须具备（ ）。 A. 规范化的书面格式 B. 广泛的社会可接受性 C. 可转让性 D. 法律效力 纠错 得分： 4 知识点： 1.2 金融市场的基本要素和市场类型 展开解析 答案 A,B,C,D 解析 5. (4分)货币市场的参与者由机构参与者和专业人员组成。其中机构投资者主要包

13、括（ ）。 A. 商业银行 B. 中央银行 C. 非银行金融机构 D. 非金融性企业 纠错 得分： 4 知识点： 2.1 货币市场的基本特征和主要参与者 1、3、4、5、7、8错17秋金融市场学作业_3交卷时间：2017-12-07 09:21:07一、单选题 1. (4分)东京证券市场是中长期资金借贷的交易场所，是世界第（ ）大证券市场，主要从事股票和债券等有价证券的买卖。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 纠错 得分： 4 知识点： 9.5 东京金融市场 展开解析 答案 B 解析 2. (4分)（ ）是一种浮动期限式的利率和期限挂钩的金融债券。 A. 普通金融债券 B. 贴现金融债券

14、 C. 累进利率债券 D. 浮动利率债券 纠错 得分： 4 知识点： 4.1 债券 展开解析 答案 C 解析 3. (4分)投资者向经纪人贷款购买某种证券，并将这种证券作为抵押品交给经纪人，以期待从购买的证券日后的价格上涨中获利的行为称为（ ）。 A. 保证金买短 B. 保证金卖短 C. 保证金买长 D. 保证金卖长 纠错 得分： 4 知识点： 3.4 证券交易所及场内股票交易活动 展开解析 答案 C 解析 4. (4分)有关外汇期货单向套利交易的认识有误的是（ ）。 A. 套利交易是为了获得买卖差价收益的行为。 B. 套利者获利可能性很小，而发生亏损的可能性很大。 C. 套利者能否获利取决于

15、他对汇率预测的准确性。 D. 套利者对实际现货商品不感兴趣，他们总是在合约到期之前通过相反的交易兑冲手中的合约。 纠错 得分： 0 知识点： 6.2 外汇期货市场 收起解析 答案 B 解析 套利者的获利与发生亏损的可能性都很大。 5. (4分)证券交易所按证券种类和价格归类汇总设竞价告示板，每种证券按买入价由高到低、卖出价由低到高排列，交易接到指令后，即可填写告示板的报价方式被称为（ ）。 A. 专柜书面作业 B. 上板作业 C. 公告报价 D. 告示竞价 纠错 得分： 4 知识点： 3.4 证券交易所及场内股票交易活动 展开解析 答案 B 解析 6. (4分)不属于世界五大黄金市场的是（ ）

16、。 A. 伦敦 B. 苏黎世 C. 芝加哥 D. 慕尼黑 纠错 得分： 4 知识点： 5.1 黄金市场 展开解析 答案 D 解析 7. (4分)（ ）是由于某种原因导致的金融市场出现普遍性的支付困难和信用关系破裂。 A. 经济危机 B. 通货紧缩 C. 金融危机 D. 通货膨胀 纠错 得分： 4 知识点： 1.1 金融市场含义与功能 展开解析 答案 C 解析 8. (4分)当市场行情普遍上升，人们普遍倾向于持有并购买股票的情况被称为（ ）。 A. 牛市 B. 熊市 C. 淡市 D. 旺市 纠错 得分： 4 知识点： 3.3 股票流通市场 展开解析 答案 A 解析 9. (4分)（ ）国内交易与

17、国际交易的计价方式不同。 A. 伦敦黄金市场 B. 美国黄金市场 C. 苏黎世黄金市场 D. 香港黄金市场 纠错 得分： 4 知识点： 5.1 黄金市场 展开解析 答案 C 解析 10. (4分)在市场经济条件下，金融市场管理中（ ）只能是辅助性的手段。 A. 法律手段 B. 经济手段 C. 行政手段 D. 道德自律 纠错 得分： 4 知识点： 8.1 金融市场管理体制 展开解析 答案 C 解析 二、多选题 1. (4分)我国一般规定,上市公司有下列情况之一时应暂停其上市：（ ）。 A. 公司不履行法定公开的义务或财务报告和呈报交易所的文件有不实记载。 B. 最近一年内月平均交易量不足100股

18、或最近三个月无成交。 C. 最近两年连续亏损。 D. 连续一个季度未交纳上市费。 纠错 得分： 4 知识点： 8.3 证券市场的管理 展开解析 答案 A,B,D 解析 2. (4分)直接使用股票平均价格衡量股票价格水平的股票价格指数是（ ）。 A. 道琼斯指数 B. 日经指数 C. 标普指数 D. 恒生指数 纠错 得分： 4 知识点： 3.3 股票流通市场 展开解析 答案 A,B 解析 3. (4分)对债券偿还能力是否可靠的分析，可从如下方面衡量：（ ）。 A. 债券集资项目的效益是否可靠。 B. 债券效益产生的期限与债券期限是否一致。 C. 债券清偿与其它债务归还是否安排妥当偿还顺序。 D.

19、 债券偿还担保是否落实。 纠错 得分： 4 知识点： 7.3 债券市场投资 展开解析 答案 A,B,C,D 解析 4. (4分)对贸易外汇的管理分为进口和出口两项。对于进口用汇管理常见的管理措施有（ ）。 A. 进口许可证 B. 进口配额制 C. 进口预存款制 D. 购汇时交税 纠错 得分： 4 知识点： 8.4 外汇市场的管理 展开解析 答案 A,B,C,D 解析 5. (4分)股票的场外交易的主要形式有（ ）。 A. 第二市场交易 B. 第三市场交易 C. 第四市场交易 D. 柜台交易 纠错 得分： 4 知识点： 3.5 股票的场外交易活动 1、3、5、10错17秋金融市场学作业_4交卷时

20、间：2017-12-07 09:34:37一、单选题 1. (4分)用来表示证券收益的波动性，值越大说明（ ）。 A. 风险大 B. 风险小 C. 不确定 D. 风险固定 纠错 得分： 4 知识点： 3.6 股票的价格与收益 展开解析 答案 A 解析 2. (4分)在通货膨胀期间，人们的储蓄存款和所有以货币计算偿付的债权的实际价值都会随着物价的上涨而（ ）。 A. 增加 B. 减少 C. 不变 D. 增加或减少 纠错 得分： 4 知识点： 2.1 货币市场的基本特征和主要参与者 展开解析 答案 B 解析 3. (4分)以下（ ）不属于按交易的金融工具所代表的标的物不同区分的市场类型。 A. 票

21、据市场 B. 证券市场 C. 外汇市场 D. 期货市场 纠错 得分： 4 知识点： 1.2 金融市场的基本要素和市场类型 展开解析 答案 D 解析 4. (4分)对英国伦敦金融市场认识有误的是（ ）。 A. 市场规模世界第二，仅次于纽约金融市场，金融机构密集。 B. 拥有完备的金融组织结构及完善的金融市场管理体系，服务性设施发达齐备。 C. 经营方式灵活多样，金融创新层出不穷，金融服务完善周到，业务范围遍及全球。 D. 通讯发达、设备先进、交易手段现代化，拥有高水准的金融管理及从业人员。 纠错 得分： 4 知识点： 9.1 伦敦金融市场 展开解析 答案 A 解析 市场规模世界第一。 5. (4

22、分)有关期货经纪人和期货经纪行的认识错误的是（ ）。 A. 期货交易经纪人是专门接受委托，代客交易，并收取佣金的期货交易所会员。 B. 期货经纪行负责与记录每一客户的未平仓期货合约，提供各种服务设施。 C. 期货经纪行不会向客户收取一定的佣金。 D. 期货交易经纪人的主要责任之一是代理客户办理买卖期货的各种手续。 纠错 得分： 4 知识点： 6.1 期货市场概述 展开解析 答案 C 解析 6. (4分)发行债券者提出债券的期限、票面利率、预定发行额，投标者提出承购价格和承购额，按价格自高到低的顺序中标，直到预定发行额满为止的债券承销投标方式被称为（ ）。 A. 招标 B. 利率投标 C. 价格

23、投标 D. 议标 纠错 得分： 4 知识点： 4.2 债券发行市场 展开解析 答案 B 解析 7. (4分)没有黄金流通，而只是流通银行券，银行券兑换黄金受到最低额的限制的货币制度称为（ ）。 A. 金币本位制 B. 金块本位制 C. 金汇总本位制 D. 信用本位制 纠错 得分： 4 知识点： 5.1 黄金市场 展开解析 答案 B 解析 8. (4分)被称为无风险利率的是（ ）。 A. 同业拆借市场利率 B. 国库券利率 C. 联邦基金利率 D. 活期存款利率 纠错 得分： 4 知识点： 2.4 国库券市场 展开解析 答案 B 解析 9. (4分)以一定的本币为标准，折算成若干数额的外币来表示

24、其汇率，也就是用外币来给本币标价的方法是（ ）。 A. 直接标价法 B. 间接标价法 C. 外币标价法 D. 本币标价法 纠错 得分： 4 知识点： 5.2 外汇市场的概述 展开解析 答案 B 解析 10. (4分)（ ）是黄金实物交易的中心和首屈一指的金币零售交易市场。 A. 伦敦黄金市场 B. 苏黎世黄金市场 C. 美国黄金市场 D. 香港黄金市场 纠错 得分： 4 知识点： 5.1 黄金市场 展开解析 答案 B 解析 二、多选题 1. (4分)影响债券利率的主要因素有（ ）。 A. 信用级别 B. 期限 C. 利息的支付频率 D. 存款利率 纠错 得分： 4 知识点： 4.1 债券 展开

25、解析 答案 A,B,C,D 解析 2. (4分)股票指数期货合约的内容主要包括（ ）。 A. 合约价格 B. 价位变动 C. 结算方式 D. 保证金 纠错 得分： 4 知识点： 6.4 股票指数期货市场 展开解析 答案 A,B,C,D 解析 3. (4分)外汇市场与货币市场的区别有（ ）。 A. 组成不同。 B. 作用不同。 C. 外汇市场的交易中，至少需要两种以上的货币，而在国际货币市场中，一笔交易只涉及一种货币。 D. 从银行获取利润的途径来源不同。 纠错 得分： 4 知识点： 5.3 外汇市场的结构 展开解析 答案 A,B,C,D 解析 4. (4分)期权交易的特点是：（ ）。 A. 期权买卖双方的权利与义务不对称。 B. 期权买卖双方的风险不对称。 C. 期权买卖双方的收益不对称。 D. 期权买卖双方的收益绝对对称。 纠错 得分： 4 知识点： 6.5 金融期权市场 展开解析 答案 A,B,C 解析 5. (4分)中央银行在国库券市场上的主要目的是（ ）。 A. 调节货币供应量 B. 调节市场利率 C. 增强货币市场的交易气氛 D. 融资 纠错 得分： 4 知识点： 2.4 国库券市场 5错