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1、1,管理研究方法,第三章 定量与定性研究,山西财经大学大学研究生学院 孙国强,2,第一节 定性研究与定量研究,一、定性研究与定量研究的一般特征 二、解释的类型与逻辑错误 三、定量研究的具体方法 四、数据分析方法,3,一、定性研究与定量研究的一般特征,定性研究（规范研究）和定量研究（实证研究）是可以相互结合的，但从研究方法来看，这些方法有着许多不同的特征。 例：对竞争互动过程的研究。 注意：不能把实证研究看成是实证主义的专利。,4,马克. 图尔 的比较,实证 ：是，手段，事实，现实，描述，真或假，精神的问题，解释，分析。 规范 ：应该，目的，价值，理想，规定，好或坏，心灵的问题，评价，政策。 价
2、值判断：对某种事实内容所作的“公正”或“不公正”、“合理”或“不合理”、“好”或“坏” 等的评价和预言。 事实判断：对某种事实内容所作的“真实”或“虚假”、“正确”或“错误”、“原因”或“结果”、“形式”或“本质”的描述或解释, 即事实是怎么回事, 它现在怎样, 将来会如何, 以及为什么是这样而不是那样。,5,定性研究与定量研究,定性研究 建构社会实相、意义 焦点是互动过程与事件 真实是关键 价值无所不在（价值判断） 受情景限制 少数个案、受试者 主题分析 研究者置身其中,定量研究 测量客观事实 焦点是“变量” 信度是关键 价值中立（事实判断） 不受情景的影响 多个个案、受试者 统计分析 研究
3、者保持中立,6,定性研究 1.一旦掌握资料便开始 2.概念以主题、通则、类型的形式存在 3.创造的测量工具未必有普遍意义 4.资料来自文字、观察、笔记 5.理论是归纳的，可以是因果的，也可以没有因果关系 6.程序是特殊的，很少被复制 7.研究是经由抽取主题或通则、整理资料来完成,定量研究 1.始于验证假设 2.概念以变量的形式存在 3.测量工具是标准的，已经存在的 4.资料来自精确测定的数字 5.理论是因果的、演绎的 6.程序是标准的、可复制的 7.研究是由统计、图、表来完成,7,定性研究 从已掌握的资料（理论的、现实的）出发，通过文献分析与逻辑推演，归纳与演绎，得出有价值的结论。,定量研究
4、从现实出发，通过调查、观察获取数据、资料（包括二手资料），通过以统计分析为主的数据分析，构建数学模型，研究变量之间的关系，得出演变规律或结论。,8,定量研究获取资料的方法 通过观察获取数据 通过问卷调查获取数据 借助已有资料获取二手数据,9,二、解释的类型与逻辑错误,解释的类型可分为个别式解释和律则式解释 个别式解释是指探讨某一特殊事件的多重原因，（当然是主要原因，而不是全部原因） 律则式解释则是探讨可以少数几项可以解释多数行为的原因（因果关系）,10,解释时应避免的错误之一生态谬误（ecological fallacy）,源于分析单位的错误匹配。 例：假设对五个城市的企业进行调查，每个城市调
5、查30 家企业，结果发现各城市中破产的制造业企业数量都高于服务业企业。于是调查人员得出结论，制造业企业面对者更大的风险。 研究者握有经验资料的单位城市 研究者发表结论时所指单位行业 注：分析单位是指测量变量时所涉及的范围，如个人、组织、空间等。,11,解释时应避免的错误之二化约论（reductionism）,以低层次单位的经验说明高层次单位的状况。 例：根据对一个城市高等院校校办企业的观察，得出高等院校校办企业对发展高科技产业几乎没有贡献的结论。 例：把一个大中型企业的成果归功于一个人。 逻辑错误并不意味着结论错误，只意味着从这样的逻辑中不应该得出这个结论！,12,解释时应避免的错误之三目的论
6、（teleology）,使用模糊的、含义广泛又无法验证的概念来解释某些特定的事物。 例：企业实现超常规发展的关键在于拥有核心竞争力。 其实核心竞争力是人们经常使用的含义非常模糊的一个概念。至今企业核心竞争力理论缺少一组严密的概念、基本命题和定理（Nicolai Foss）。,13,解释时应避免的错误之四套套逻辑（tautology）,由于混淆定义与因果关系而形成的循环论证。 例：当我们把优质资源定义为能够为企业带来超额收益的资源，然后在论证优质资源能够提高企业收益时，就步入了“套套”之中。,14,解释时应避免的错误之五虚假关系,把两种同时发生、或总是先后发生的现象简单地解释为因果关系。 例：许
7、多企业的广告费用与销售收入之间存在着正相关的关系。但把两者解释为因果关系显然是不全面的。（有人发现，有些企业是根据销售收入来确定下一年的广告支出。）,广告,收入,质量,收入,广告,应该注意发现表象所掩盖的变量！,15,第二节 概念化与测量,在进行定量研究时，测量的地位至关重要。测量可以扩展我们感官的能力，增加我们对事物认识的准确性和客观性。 在这一节中，我们将讨论： 一、概念化与操作化 二、信度与效度 三、指数与量表,16,一、概念化与操作化,测量的地位 量化测量是一个演绎过程，先选取一个概念、建构（construct），再发展出一个测量工具，然后进行经验观察。因此可以说，测量始于概念化。,选
8、择一 般主题,提炼焦 点问题,提出待 验证 的假设,测量,检验 假设,17,概念化,概念化是清楚地定义名词的含义的过程，使一般的概念成为经过系统处理的、有秩序和结构的概念。 纽曼给出了一个如何研究教师工作士气的例子。首先可以收集各种有关士气的解释，如“有信心、开朗、团结、努力的心理状态”；再向教师请教，他们对与工作有关的一些事物的感觉，如学校声誉、学生的学习态度；再思考士气的分析单位（是个人特质、团队特质，或兼有之？）。,18,操作化,操作化是指寻找或创造对某个建构适用的测量方法的过程。 假定我们把士气确定为整个教师团队的工作心态，又如何测量呢？ 可以把士气作为因变量，用一组自变量解释之。 也
9、可以进行间接测量，请学生、教学管理人员进行评价。,19,变量的类型,根据变量所反映的事物的属性特征，可以把变量分为四种类型： 类别（nominal）变量变量值之间没有顺序关系。 等级（ordinal）变量变量值之间存在着顺序关系，但不能反映出大小的程度。严格地讲，对等级变量不能计算算术平均数。 等距（interval）变量可以使用任意原点的变量，实际是可以“连续”取值的等级变量。 等比（ratio）变量可以“连续”取值的有原点的变量。,20,变量的设计,操作变量设计：将界定清晰的概念（难以直接观测的变量）转变成可操作性（可测量）变量。如失业率可界定为“失业人数除以总劳动力人数”，失业指“包括那
10、些没有就业，但积极寻找工作或等待返回工作岗位的人”，积极寻找工作的人指“近四周到就业机构登记寻找工作或被解雇而正等待恢复工作的人”。 变量的属性设计：如“就业状况”的属性分为“就业人口”、“失业人口”与“其他适龄劳动力人口”。注意完备性（属性不能有遗漏）与独立性（归属不能有“或选”项）要求。,21,二、信度（reliability）与效度（validity）,信度与效度是科学测量的核心议题。 信度是指一个指标可信赖的程度。 可信的指标在每次测量相同的事物时应该能够得到相同的结果。 效度是指测量能否正确地反映所研究概念的意义。 例：面试成绩能否反映学生的综合素质？,22,信度与效度的类型,信度的
11、类型 稳定性信度跨越时间的信度。 代表性信度跨越群体的信度。 等值信度多重测量工具得到一致性结果。 效度的类型 表面效度对一些测量，科学社群已形成共识。 内容效度测量能够反映出建构的内容。 校标效度测量能够被另一种公认的工具检定。 建构效度多重指标测量相同（异）建构时能产生趋同或相区别的结果。,23,信度与效度的关系,信度是效度的必要条件，有效度的工具必须有信度。,24,信度指标,稳定性：同一受测者应用同一测试项目（如问卷）在不同时点得出相同的结果。如测定车工加工零件工时，多次测量的工时都一样。 等值性：同一时间不同人员对同一测试项目带来的测试误差，误差越小等值性越高。 内部一致性：不同项目带
12、来的测试结果误差。如企业客户管理中采用不同问卷而分类的结果一样，则具有内容一致性。,25,三、指数与量表,指数与量表是两类经常使用的测量工具。 指数通常是用多个指标合成的一种分数，许多指数都是等距变量。 如果定义“学校质量指数”以反映学校质量的变化，我们可以说指数升高或降低，但不能说升高了一倍，因为这个倍数没有实际意义。 量表通常用来测量人们的感觉的程度，绝大部分量表都是等级变量。,26,构造一个指数,选择一组具有表面效度的指标； 确定指标的权重； 解决漏失资料问题； 某些研究对象的某个指标值可能不完整； 对指数进行标准化处理。 例：我们可以通过给金、银、铜牌不同的权重来定义“奖牌指数”，如果
13、把这个指数除以各国的人口数量，所得结果就更具可比性了。,27,两种典型的量表,李克特（Likert）量表是经常使用的量表。通常用来测量人们对某些事物的态度、或认知程度。 使用李克特量表时，我们总是要求受调查者从一组选项中选出一项。当选项的数量太多时，就会使人感到困惑。常用的量表只有五或七项。如很高、较高、一般、较低、很低。 沙司通（Thurstone）量表是根据受调查者对某些问题的判断来测定其态度。,28,例：构造一个沙司通量表,如何测量公众对死刑的看法（纽曼） 步骤一，发展出120句左右的陈述句，如： 我认为死刑是残忍而且不必要的处罚。 若没有死刑，会出现更多的犯罪。 我不认为死刑会阻止任何
14、人犯下谋杀罪。. 步骤二，把每个陈述句复印成100张小卡片。 步骤三，请100个评审委员，要求他们每个人对这些陈述句进行分11类，第一类代表非常不赞同死刑的陈述句，第11类代表非常赞同。,29,步骤四，统计评审结果，如下表。 不赞同 中立 赞同 陈述句 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 总计 1 23 60 12 5 0 0 0 0 0 0 0 100 2 0 0 0 0 2 12 18 41 19 8 0 100 步骤五，计算每个陈述句的分值，陈述句1的得分大约是2分，陈述句2大约是8分。,30,步骤六，选择评审结果一致性高，且能够反映各种态度的20个陈述句（比如从得分值为1的
15、陈述句中选择一致性最高的一两句，再从得分值为2的中选取一两句，以此类推）。 步骤七，将这20个陈述句编成问卷，对大众进行调查，要求受访人回答同意或是不同意每个陈述。 步骤八、把调查结果转换成等级值（如果受访人同意分值为3、4、5的陈述句而拒绝其他语句，则其态度为4分）,31,一、概念与范式 从现实世界中提炼前提，用实验方法研究变量之间的关系、特别是因果关系的研究方式。现实世界 实验 数据分析 新理论 是管理科学研究的主流方法之一，但国内管理类学术论文（包括研究生学位论文）很少用到。,第三节 实验研究（experimental research）,32,二、案例,1、古典案例： 泰罗的科学管理：
16、动作研究与时间研究，设计出合适的铲子大小，导致了工业工程（industrial engineering）学科的产生。 梅奥的霍桑实验：通过改变工作条件（照明）和人际关系及大规模的观察，提出“社会人”假设，开创了人际关系学说。 赫茨伯格的双因素实验、利波特和怀特的领导风格与群体行为实验、罗森塔尔和雅格布森的行为趋向实验等。,33,2、现代案例 提高对逃税企业的惩罚力度可减少不诚实纳税企业的数量，但惩罚力度没提高1%逃税企业数量能减少多少？没有数据就难以给出恰当的政策。可模拟实验反复进行。 商场广告效果测定：同一商品选择客流量、规模、交通等方面基本相当的两组商场，一组设置现场广告，另一组不设置，经
17、过一段时间观察可比较出效果。,34,三、实验方法,受测者分为两组：一组为实验组，接受实验刺激（施加影响，自变量），另一组为控制组，不施加刺激。 为使两组具有可比性采用随机化分配：随机分配实验组与控制组成员，以缩小成员间差异。 测定实验组在接受刺激前后的指标及其差异，并与控制组进行对比，分析刺激所产生的效果。 为消除环境对实验结果的影响可采用时间序列方法：从实验前后的的若干时点进行重复测量，并与控制组进行对比，从实验前后的因变量变化趋势发现自变量的影响程度。,35,第四节实地研究（field research）,一、概念及适用： 在自然状态下对研究对象进行直接观察，收取数据，分析研究。 适用范围
18、：（1）只有在自然状态下才能确切描述变量之间的关系，如企业的文化氛围；（2）重大或关键的发展过程，如一次性的重大决策或重大事件。,36,二、研究过程,准备工作：通过查阅资料与交谈初步了解研究对象。 抽样： 提问：是一种对话，往往是非结构化的问题，不同于访谈（结构化的问卷或大纲）。 观察记录： 资料分析：,37,第五节 数据分析,一、描述统计分析 单变量描述统计：集中趋势分析（众数、中位数、平均数）；离散趋势分析（极差、标准差）；频数与频率分析。 双变量描述统计：回归分析、相关分析。 多变量描述统计：偏相关分析、多元回归分析、因子分析、主成分分析。,38,二、推论统计分析,抽样分析 假设检验：显著性检验、单边与双边检验、参数与非参数检验。 t检验、F检验、x2检验。,