购买支出：公共投资.ppt

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1、购买支出：公共投资,购买支出特点 遵循等价交换原则，从而会对资源配置和就业产生直接影响。 购买支出目的 满足社会公共需要； 保证政府各项基本职能。,第一节 公共投资支出概述 第二节 基础产业投资 第三节 农业投资,公共投资,花钱不赚钱， 可还是值得！,第一节 公共投资支出概述,一、公共投资与私人投资 二、公共投资支出的范围 三、公共投资的资金来源与投资方式 四、公共投资体制,一、公共投资与私人投资,公共投资是指政府为购置满足公共需求所必需的资产而花费的财政支出。 中国的公共投资支出资本预算支出非生产性投资 根据投资主体的不同，社会投资可以分为公共投资和私人投资。 公共投资与私人投资的区别：第一

2、，投资主体不同。政府和私人。第二，投资目的不同。社会福利最大化和利润最大化。第三，投资客体不同。公共商品和私人商品。第四，资金来源不同。公共资金和私人资金。 公共投资与私人投资是一种互补、互替和互动的关系。 公共投资范围和对象的变化需要随着私人投资的变化而变化。 政府投资的特点 规模大、周期长、效益外溢和非盈利。,公共投资与私人投资,在一个社会中，政府投资和非政府投资所占比重的大小，主要取决于哪些因素？ 经济发展阶段及水平 市场发育程度 经济体制 技术进步状况 政府政策目标 社会成员偏好,二、公共投资支出的范围,1.公共投资的特点 侧重于社会效益，具有开发性和战略性的特点 2.确定公共投资范围

3、的原则 弥补市场缺陷 维护市场配置功能，不能取代市场在资源配置中的作用 调节国民经济运行 3.公共投资范围界定标准 提高宏观效率，促进社会公平 4.公共投资重点范围 一般投资于社会公益性、公共服务领域和基础性投资领域，如基础产业部门、农业部门以及国家战略物资储备。另外还有新兴产业部门，科学研究和教育，社会事业及国防安全。,三、公共投资的资金来源与投资方式,1.资金来源 资本预算（建设预算）税收、公债、国有资产收益、公共资源拍卖收益 民间资本：BOT(Build-Operate-Transfer建设经营转让)、TOT(Transfer-Operate-Transfer)、ABS(Asset ba

4、cked securitization)、PPP（Public-Private Partnership公私部门伙伴关系 ） 2.投资方式 直接投资：公共资金 间接投资 财政投融资的一种方式，指政府为实现其特定政策目标以信用方式进行的不以营利为目的的投资和融资。如政策性银行（有偿性、政策性、微利性、多样性）。,四、公共投资体制,公共投资体制是公共投资管理制度的总称。 决策主题、决策程序和决策规则 公共投资体制构成要素： 项目决策体制公共决策资本预算 项目建设体制市场化办法，招投标，政府采购 项目运营体制企业化管理公司治理结构 项目后评价体制跟踪问效与决策依据 体制与绩效 合理的体制有利于投资效率

5、的提高 绩效的好坏，是检验体制合理与否的根本标准。,第二节 基础产业投资,一、基础产业的界定 二、政府投资的条件 三、投资、经营方式,一、基础产业的界定,1.含义 是指社会经济活动所依赖的基础设施与基础工业 基础设施：包括各类交通设施、水利设施、通讯设施及城市公用事业。如铁路、公路、桥梁、机场、航道、码头等交通设施、水利、通讯、城市公用事业（水电气供给系统、排污系统、城市交通系统） 基础工业：能源（煤炭、原油开采、水电、核电生产）、基本原材料（钢铁、建材、石化）,基础产业的界定,2.特征 基础性：作为共同条件的消费和投资环境 自然垄断性：高固定成本，长期平均成本递减、规模收益递增 垄断原因？

6、A、要素流动障碍。高进出壁垒，进出成本过高而缺乏潜在的竞争者，通讯、铁路；B、因资源而造成的垄断，如道路，石化、桥梁、铁路、核电等都是有资源供给上的垄断性；C、由于政策造成的垄断经营，机场，港口，城市公交等 混合商品：可以排他，但不完全满足非竞争性 高负债率：投资规模大、建设周期长、风险大,非均衡发展规律,先发展具有生产潜力的产业，通过该产业发展来带动其他产业部门的发展。强调一旦经济达到一定水平，必须有一定的资本投入到基础产业部门中，以达到平衡增长。,二、政府投资的条件,必要条件：市场失败 私人部门不愿、不能提供，导致已有的供给不能满足公众的需求 私人投资导致基础产业资源配置效率低下 充分条件

7、：政府能够弥补和矫正市场失败 效率：效率评估或与私人投资效率比较 公平：决策机制民主 政府预算约束（软） 关键是与私人投资效率比较,三、投资、经营方式,直接投资、无偿提供 普遍受益、非竞争性，受益额大体相等，税收融资 直接投资、非商业性经营 普遍受益、竞争性、排他性，外部性，受益额不同，不以营利为目的，靠税收和使用费（低成本标准收费，其余的由政府给予补助） 间接投资（贷款融资）、商业经营 部分受益、竞争性、排他性，靠提供项目服务的价格 政府管制，商业经营 私人受益、竞争性、规模大 （管制价格标准，水电气） 其他：BOT、政府投融资,四、基础产业的投资规模,规模过小 瓶颈效应 规模过大 会浪费资

8、源（如过分投资于基础设施，可能导致不能有效利用）,Kp和Ks分别代表私人生产资本和社会共同资本，Y是等产出线，OE是最优投资组合，即均衡投资。,A点代表能力过剩型发展；B点代表均衡发展；C点代表能力不足型发展。共同资本的不足会降低生产资本的收益率。,s,s,第三节 农业投资,一、政府投资的必要性 二、政府投资的对象 三、政府投资的方式,一、政府投资的必要性,（一）农业的基础地位 农业是国民经济的基础产业。 1.农业为人类提供了最基本的生存资料； 2.农业为工业提供了最重要、最基本的原材料； 3.农业又是工业生产的主要市场之一。 农业发展是工业化、城市化和现代化的前提。 为工业化提供了资本积累的

9、源泉； 为工业化提供了剩余劳动力； 工业化又是城市化和现代化的前提和内容。 农业稳定是经济社会持续稳定发展的重要因素。,（二）农业的特殊性,1.农业面临双重风险：市场风险与自然风险。 2.农产品市场是一种典型的发散型蛛网市场。 3.农业比较利益低：生产率低、储运困难。 2011年中央1号文件中共中央 国务院关于加快水利改革发展的决定,二、政府投资的对象,（一）改善农业生产条件的投资 主要是农田水利基础设施：防洪灌溉工程、水土保持、风沙防护工程及农用电网建设等。 投资理由：农业市场具有公共商品或准公共商品的特性；所需资金大、投资期限长、风险高，私人一般不愿涉足。 地方和中央的分工原则：受益范围、

10、效率。 （二）农业科研和科技推广投资 农业科技投入、农业科技推广和农业科技成果的转化。对农业生产者进行宣传和教育培训。,三、政府投资的方式,（一）稳定农产品价格 价格管制是政府利用行政或法律手段直接规定农产品的价格水平及其波动幅度。 价格平准是政府采用经济手段调节农产品价格水平。价格平准为许多国家所采用。 （二）降低农业生产成本和农民负担 通过农业生产资料的补贴、财政贴息等对农业投入品的补贴、农业税收政策。 （三）改善农业生产条件，提高农业劳动生产率。 农业基础设施、农业科技。,中国财政农业支出,19912003年；单位：亿元；数据来源：财政部网站。,本章小结,公共投资和私人投资是一种互补、互

11、替和互动的关系。 公共投资的范围是市场失灵而政府有效的领域，但具体对象并不是一成不变的。 公共投资体制包括决策、建设、经营、绩效评价等要素，合理的投资管理体制有利于提高其绩效。 基础产业由于其基础性、自然垄断性和混合商品属性，成为政府投资的主要领域；其投资规模是否适当，影响经济增长速度；为了提高效率，基础产业投资方式和投资来源应该多元化。 农业的地位和特点决定政府投资农业的必要性。政府投资对象和重点应根据农业的特点来确定。,基础设施建设中的BOT方式 深圳沙角B电厂项目,沙角电厂的招商引资,为解决深圳电力供应不足的困难，深圳市1983年开始与外商洽谈了引进外资建设电厂。 1985年3月深圳经济

12、特区电力开发公司与香港合和电力有限公司签定了合作兴建沙角B电厂的协议书 。沙角B电厂合作项目是采取建设经营移交（BOT）的合作方式，即外方和中方签订建厂合约，由中方负责提供土地使用权、原材料供应和购电，外方负责电厂项目的设计、融资、建设和在合作期（）的经营管理，并在使用期内拥有电厂设施的使用权、经营权和收益权。,深圳沙角电厂的建设经营情况 1985年7月主厂房开始动工，总投资42.3亿港元。 1987年4月建成投产。 在合作期间外方取得了良好的投资回报，中方亦取得了良好的社会效益和经济效益。 沙角电厂投产发电，每年为广东省提供40亿度电，按每度电增加7元产值计算，沙角电厂每年可为广东省工农业增

13、加280亿元的产值。 合作期满后，外方将电厂全部无偿移交中方。,沙角电厂的成功经验 开创了中国利用外资从事基础设施建设的先例，为后来国家规范地使用BOT投资方式提供了经验。 合理解决BOT项目风险分配, 建立中外合作双方利益与共、风险共担的合作机制。 建立三权分立（生产、供销、经营）的相对独立管理模式是提高管理效率的有效途径。,日本财政投融资,日本财政投融资计划 财政投融资计划由三个部分组成 “财政投融资资金计划” “财政投融资原资推算” “财政投融资用途类别分类” 财政投融资计划与每年的预算制定同时进行，其主要资本作为预算的一部分必须经过国会的审议通过后才能最后实行。,财政投融资的结构 财政

14、投融资分为资金筹措、资金管理和资金运用三个部分，而且其资金来源和运用部门又是由众多的机构组成的。具体来说，财政投融资的资金来源和运用是由以下四个部分构成： (1)资金运用部资金 (2)简易保险资金 (3)产业投资特别会计 (4)政府保证债、政府保证借款,财政投融资的政策效果 第一，财政投融资有力地推动了政府经济政策的贯彻，加快了重、化学工业化的步伐。 第二，财政投融资通过调节全社会资金流动的不平衡，相对稳定了日本经济的二重结构，推动了日本经济的全面现代化。 第三，政府利用财政投融资刺激或抑制总需求，调节经济周期的变动以干预宏观经济。,日本政府的金融机构 日本开发银行 日本开发银行的性质 资金来

15、源 日本开发银行的贷款都是开发性质的,点评： 1.政府投融资可以解决公共投资支出方面的资金供求矛盾。 2.政府投融资也有可能会导致政府对市场的不良影响。 3.要规范政府投融资的活动范围、运行机制，确保社会对政府投融资内容的监督。 4.政府投资制度主要出现在东方国家，可以用经济发展阶段论和新制度经济学关于制度变迁中的路径依赖理论来解释。,中原制药厂政府投资与投资效益,郑州中原制药厂公用管线,数十亿元资金黑洞,中原制药厂占地46.7亩，是我国“八五”重点建设工程，横跨“七五”到“九五”3个五年计划，历经12年，准备形成5000吨VC生产能力，其产能之大被誉为中国制药“航母”。 不过，到1990年，

16、中原制药厂的工程总体设计方案才获得批准，但到1994年建成时却不能正式投产，原因是引进的工艺技术不过关。,中原“航母”何以搁浅？,从设备试车第一天起的5年内,试车就没有成功过。令人吃惊的是，货款竟然全部付给了外商。 中原制药厂于1996年宣告停产，其第一债权人是郑州市政府，其次是信达资产管理公司。国内贷款本息共计24亿元，当时90%为建设银行贷款。后剥离给信达资产管理公司（17亿元）和东方资产管理公司（6个亿） 其他1个亿。这24亿元一直一分未还。 2007年末，郑州市政府缩水收购信达资产管理公司和东方资产管理公司等在中原制药厂的24亿元债权。 另外，世行的贷款为15亿元，由政府担保，2008

17、年到期，本息共计18亿元，郑州市每年还贷1.4亿元，在每年的市预算中都要做出特别说明，以备人大代表咨询。,在当年郑州市每年财政收入只有十几个亿的时候，这可是一笔巨大的负担，不过后来财政收入达到100亿元以上,负担逐渐减轻。 厂里2400多名职工处于长期放假状态，其实与失业一样，他们的各项保险均未兑现，工人为此曾多次组织上访。宋亚军称基本的技术骨干和中层干部还保留在厂里面。 由于中原制药厂“账面上”39个亿的资产要有人看护，厂组织了400多个职工承担此项工作，每年的看护费用要八九百万元。 2008年2月，河南投资集团与郑州市政府签订框架协议，同意出资4.9亿元收购中原制药。,案例2：三门峡水库

18、政府投资与决策,以三门峡水库为镜鉴,三门峡水库，黄河上第一个大型水利枢纽工程，一座曾经引起成千上万人迷狂欢呼的水库。44年间，它让黄河两岸三地几百万老百姓魂牵梦绕。关于它“生死”问题的争论，一直没有停息过。,回顾：三门峡水库工程历史决策记实,1949：第一份提案及被否决 1952：第二次提案及被否决 1953：第三次提案及被否决 1954：苏联专家力荐三门峡方案，根治黄河列入苏联援助的156个工程项目 1954：中苏专家查勘黄河现场，估算泥沙淤积问题 1955：全国人大全票通过三门峡水电工程计划 1957：三门峡工程开始施工 1958：三门峡工程开始黄河截流 1960年 三门峡大坝建成 196

19、1：三门峡堵孔后的问题 1963：第一次承认三门峡的失误 1964：是炸掉，还是完全不改？ 1968：第一次改建工程 1969：第二次改建工程 2003：渭河水灾引爆新争,涉及到三门峡的重要人物 一生讲真话的黄万里：1955年，水利部召集学者工程师讨论三门峡水电工程计划。会议上，清华大学水利系教授、著名水利工程专家黄万里（留学专家，自1937年回国倾毕生心力于国内大江大河治理）对此提出了不同的意见：大坝建成后，潼关以上流域会被淤积，并会不断向上游发展，到时不但不能发电，还要淹掉大片土地。 有“三门峡水库情结”的温善章：黄万里公开表示反对三门峡大坝建设之后，刚进电力部水电总局工作的温善章（黄河水

20、利委员会设计院水利专家、教授级高级工程师）也先后两次向国务院和水利部呈述对三门峡水电站的意见。温善章提出水位在335米、容量90亿立方米的低坝水库和滞洪排沙的方案。 政务院副总理邓子恢：当时兼任中央农村工作部部长，对于中国的农民、农业特别是并不富余的耕地有着丰富的认知和关怀。,号称“万里黄河第一坝”的三门峡水库，是建国后治黄规划中确定的第一期重点项目。水库建成运用后，虽然给黄河下游防洪、灌溉、发电等方面带来了巨大效益，但在建造的当时由于没有考虑排沙，泥沙淤积问题日益突显。据水电部的历史资料，1960年9月，三门峡大坝建成，工程下闸蓄水。工程总投资预算为13亿元，而工程总结算时实际耗资达40亿元

21、。对当时的中国来说，这相当于40座武汉长江大桥的造价。 苏联拥有在一般河流上梯级开发的丰富经验，但是在他们的版图上并没有黄河这样多泥沙的大河，由于对黄河流域生态环境及泥沙条件估计不足。仅仅一年半之后，到1962年2月，水库就淤积了15亿吨泥沙，不仅三门峡到潼关的峡谷全淤了，而且在潼关以上渭河与北洛河的入黄口处也淤了“拦门沙”。渭河泥沙淤积直到距西安仅30多公里的耿镇附近，淹毁良田80万亩，一个小城被迫撤离。库内的水位在涨，库区的农民一批批挥泪踏上离乡背井之路。到1964年11月，总计淤了50亿吨。黄河回水大有逼近西安之势。,三门峡水库改造 1964年底，在左岸增设两条泄流隧洞；将原用于发电引水

22、的4条钢管改为泄流排沙管，打开原施工时导流用的8个底孔；将电站发电机组的进水口底槛高程由海拔300米下降至287米，实行低水头发电。 1990年之后，又陆续打开了912号底孔。随着改建增建的进行，枢纽泄流规模也由315米时的3084立方米每秒逐步增加到了9701立方米每秒，水库运用方式也由蓄水拦沙先改为滞洪排沙，调水调沙控制运用。,三门峡水库：泥沙不能承受之重,三门峡水库“畅泄排沙”,五年一遇洪水引来50年来最大灾害,2003年，渭河发生了一次小水灾。然而，洪水淹没了102万亩农田和55个村庄，致使渭南东部250平方公里的大地沦为一片汪洋。在灾情最重的三门峡库区的华县和华阴市，有13万人无家可

23、归，56万人受灾，直接经济损失超过20亿元。这是渭河流域50多年来最为严重的洪水灾害。只不过是三五年一遇的小小水情，却有56万人受灾，经济损失23亿元？“祸起三门峡水库”的说法开始流传。,渭河一场洪灾，使建成40多年的三门峡水利枢纽工程再次成为争论的焦点。不同的是，当年力排众议、反对上马的，只有不知“天高地厚”的黄万里教授和一个名叫温善章的小技术员，如今“异议”却此起彼伏。其中，有三个人的声音尤为瞩目： 1、国家水利部副部长索丽生在三门峡库区考察后公开承认，渭河变成悬河，主要责任在于三门峡水库； 2、曾出任三门峡工程技术负责人、现已92岁高龄的中国科学院和中国工程院双院士张光斗先生，他直言不讳

24、建三门峡水库是个“错误”，应该尽快放弃发电，停止蓄水； 3、退休的水利部长钱正英，也呼吁三门峡水库放弃发电、停止蓄水。,三门峡大坝：曾经“中国第一坝” 如今命悬一线,2003年10月11日，水利部召集陕、晋、豫三省相关部门及部分专家学者，在郑州召开了“潼关高程控制及三门峡水库运用方式专题调研会”。 郑州会议结束不到一周，10月1718日，水利部会同中国工程院在北京再次开会讨论如何降低潼关高程。,一座水库牵扯诸多利益,现在的三门峡水库,陕西省：三门峡水库应“退役”,2003年，陕西方面也多次组织专家和媒体就“废”掉三门峡水库的必要性问题进行长时间争论。 2004年初的全国两会期间，陕西省的多名政

25、协委员、人大代表提出:小浪底水库已投入使用，三门峡水库应彻底“退役”。而陕西民间的声音就激动了许多“炸”掉三门峡！ 作为唯一一座成为人民币图案的水电站，三门峡很有可能像印着自己影像的第二版人民币五角钱那样退出历史舞台。,河南：三门峡水库是 “清白”的,早在2003年渭河洪灾之前，水利部及其下属的黄河水利委员会就开始对三门峡水库进行原型试验，以验证三门峡水库运行水位与潼关高程升高的关系。但是多年的试验结果表明，三门峡水库对潼关高程没有影响。三门峡水库的运行到底是不是潼关高程升高的唯一原因？也有专家认为，渭河河槽严重萎缩、过洪能力弱，才是渭河2003年洪灾的主要成因。,河南提议水库正常运行,三门峡

26、水库降低水位和汛期敞泄运行试验的3年中，河南、山西部分地区经济深受影响，仅三门峡市的地方财政收入就损失6亿多元，6万亩灌溉农田遭受旱灾,63万农村人口和30万市区人口饮水困难。如果水库继续降低水位和汛期敞泄，不仅会严重制约河南、山西两省部分地区经济发展，而且大批库区移民返迁难以避免，将产生新的矛盾。,太昂贵的“学费”,渭河的现实以及今天肆虐于陕西的洪魔已经证明，科学终归是科学，谁偏离理性的轨道就要受惩罚。无论是中国人还是苏联人，无论是专家还是领导，当初对于黄河所挟带的泥沙妖魔这一特点是普遍认识不足的，而实践证明，真理恰恰被当年的这些“反对派”掌握着。“以史为鉴可知兴替，以人为鉴可明得失”。追根

27、溯源，在于汲取教训，与其在灾害发生之后花钱救灾善后，不如用于灾害发生之前科学评估、如何减灾的投资，让三门峡的尴尬不再重演。,点评：,1、基础设施建设是政府的重要职责 2、政府在基础设施建设中，必须进行科学决策 3、在三门峡建设问题上确有不少教训甚至失误，需要认真汲取，但在未来三门峡水库的存废以及运用问题上要有充分的科学依据。 4、三门峡水库牵扯了黄河沿岸多个省市的利益，无论存废或是改造都难勉遇到重重困难，如何综合治理好，才是它未来的发展之道,P D S P4 P2 P1 P3 O Q4 Q2 Q1 Q3 Q,发散型蛛网市场,蛛网市场包括：收敛型蛛网市场、发散型蛛网市场、和封闭型蛛网市场。 农产

28、品是发散型市场：供给弹性大于需求弹性，波动逐渐增加，离均衡点越来越远。,价格波幅越来越大: p1 P3 Q2 Q4 Q5,思考题,一、填空题 1、公共投资与私人投资是一种 、 和 的关系。 2、亚当.斯密认为，政府投资应限制在 、 和 三个方面。 3、从国民经济各部门的特点看，公共投资主要安排在 、 和 等领域。 4、政府投资的两种基本方式是 和 。 （1、互补；互替；互动 2、防务；司法；公共工程 ；3、基础产业；农业；国家物资储 4、政府直接投资；政府间接投资 ）,二、单项选择题 1、公共投资范围的拓展，与（ ）的理论有关。 A.斯密 B.凯恩斯 C.科斯 D.诺思 2、BOT投资方式指的

29、是：（ ）。 A.建设、转让、经营 B.建设、经营、转让 C.转让、建设、经营 D.经营、转让、建设 3、对农业科学研究承担主要责任的应当是（ ） A.农民 B.政府 C.社会 D.农业企业 （1、B； 2、B 3、B ）,三、多项选择 1、政府投资的特点有 （ ） .盈利性 .长期性 .效益外溢性 .非盈利性 E.短期性 2、公共投资的方式包括：（ ）。A.政府管制 B.直接投资 C.间接投资 D.BOT投资方式 E.长期投资 3、公共投资主要追求：（ ） A.微观效率 B.宏观效率 C.社会公平 D.利润最大化 E.社会福利 4、政府投资、经营的主要方式有：（ ） A.直接投资，无偿提供

30、B.直接投资，有偿提供 C.直接投资，非商业性经营 D.间接投资，商业经营 E.间接投资，无偿提供 5、政府投资的条件有：（ ）A.私人部门不愿、不能提供 B.弥补市场失败C.私人投资导致基础产业资源配置低下 D.矫正市场失败.政府预算约束 1、BCD 2、ABCD 3、BC 4、ACD 5、ABCDE,四、判断题 1、公共投资在量上相当于复式预算中的资本预算支出。 2、公共投资与私人投资的领域是不能相互逾越的。（ ） 3、一般而言，私人投资追求的是经济效益，公共投资追求的是社会效益。（ ） 4、BOT是政府吸引社会资本进行基础设施投资的一种有效方式。 1、错。公共投资支出在量上除了复式预算中的资本预算支出，在中国它还应包括经常预算中的非生产性投资。 2、错。二者是互补、互替、互动的。 3、对 4、对 五、简释题 公共投资 六、简答题 1、公共投资与私人投资的区别。 2、公共投资的资金来源与公共投资的方式。 3、公共投资体制的组成要素。,