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1、2021 2021年版证券从业资格考试大纲 2021年版证券从业资格考试大纲_证券交易（最新版） 【目的与要求】本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序格外交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本学问和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。 通过本部分的学近平，要求娴熟把握证券交易的程序、交易规章、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。把握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 第一章 证券交易概述 把握证券交易的定义、特征和原则；熟识证券交易的种类；熟识证
2、券交易的方式；熟识证券投资者的种类；把握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟识证券交易场所的含义；把握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 熟识证券交易机制的种类、目标。把握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟识证券交易所会员的日常管理；熟识对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟识证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理方法。 其次章 证券交易程序 熟识证券交易的基本程序。把握证券账户的种类；把握开立证券账户的基本原则和要求；熟识证券托管和证券存管的概念；把握我国证券托管制度的内容。 熟识证券托付的形式；把握托付指令的内容；把握托付受理的手续和过程；把握托付执行的申报原则和申报方式；熟识托付
3、指令撤销的条件和程序。 把握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟识证券买卖中交易费用的种类；把握各类交易费用的含义和收费标准。 熟识证券公司与客户之间的清算与交收程序。 第三章 格外交易事项及其监管 把握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟识回转交易制度；熟识股票交易格外处理规定；熟识中小企业板股票暂停上市、终止上市格外规定；熟识创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理的规定；把握开盘价、收盘价的产生方式；熟识证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规章；把握证券除权（息）的处理方法和除权（息）价的计算方法；熟识证券交易特别状况的处理规定；熟识固定收益证券综
4、合电子平台的交易规定。 熟识证券交易所交易信息发布及管理规章；把握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟识合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。 第四章 证券经纪业务 熟识证券经纪业务的含义和特点；把握证券经纪关系的确立过程；熟识证券交易托付代理协议的主要内容；把握开立交易结算资金账户的要求；把握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟识证券交易托付人和证券经纪商的概念、权利和义务。 熟识证券经纪业务账户管理、托付买卖、清算交割的管理要求和操作规范；熟识投资者训练、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求；熟识证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟识证券经纪业务营销监管的基本要求。
5、 熟识证券经纪业务的风险种类；熟识经纪业务的风险防范措施。 熟识经纪业务监管的一般要求；熟识经纪业务中的禁止行为；熟识经纪业务的监管措施与法律责任。 第五章 经纪业务相关实务 把握股票网上发行的含义、类型；把握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。 把握分红派息的操作流程；把握配股缴款的操作流程；熟识股东大会网络投票的操作规定。 熟识上市开放式基金业务的有关规定；熟识交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟识权证业务的有关规定；熟识可转换债券转股的操作流程。 把握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟识证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；把握代办股份转让的基本规章；熟识非上市股份有
6、限公司股份报价转让的一般内容。 熟识证券公司中间介绍业务的含义；熟识证券公司供应中间介绍业务的资格条件与业务范围；把握证券公司供应中间介绍业务的业务规章。 第六章 证券自营业务 把握证券自营业务的含义、投资范围、特点；把握证券自营业务管理的基本要求；熟识证券自营业务禁止行为的内容；熟识证券自营业务的监管措施和法律责任。 第七章 资产管理业务 把握资产管理业务的含义及种类；熟识证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟识客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟识客户资产托管的有关规定和要求。 熟识定向资产管理业务的基本原则；熟识定向资产管理业务运作的基本规范；熟识定向资产管理合同应包括的基本领项
7、；熟识定向资产管理业务内部掌握的基本要求。 熟识集合资产管理业务运作的基本规范；熟识设立集合资产管理方案的备案与批准程序；熟识集合资产管理方案说明书的基本内容；熟识集合资产管理合同应包括的主要内容。 熟识集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。 熟识资产管理业务禁止行为的有关规定；熟识资产管理业务的风险及防范措施；熟识资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。 第八章 融资融券业务 把握融资融券业务的含义，熟识融资融券业务资格管理的基本要求。 把握融资融券业务管理的基本原则；把握融资融券业务的账户体系；熟识融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟识融资融
8、券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟识客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。 把握融资融券交易的一般规章；把握标的证券的范围；熟识有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟识融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。 熟识证券公司融资融券业务的风险种类及其掌握；熟识融资融券业务的监管措施和法律责任。 熟识证券转融通业务的概念、业务规章、资金和证券的来源、权好处理和监督管理。 第九章 债券回购交易 把握债券质押式回购交易的概念；把握证券交易所债券质押式回购交易的基本规章；熟识全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规章。 熟识债券买断式回购交易的含义；熟识银行间市场买断式回购有关交易规章、风险掌握及监管与惩罚措施；熟识上海证券交易所买断式回购交易基本规章及风险掌握。 把握我国债券回购交易的清算与交收。 第十章 证券交易的结算 熟识证券登记的概念、种类及其主要内容。 把握清算、交收的概念；熟识清算和交收的联系与区分；把握清算与交收的原则。 把握结算账户管理的有关规定和要求。 把握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。 熟识证券交易结算风险的种类及其防范措施。