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1、主办券商尽职调查工作记录编号：3-3-1-2 之 1-6第一节公司业务调查公司名称股份有限公司调查事项咼级管理人员与核心技术（业务）人员调查事项期间调查人员调查日期调查地点股份有限公司调查方法访谈、查阅资料调查过程及内容一、调查事项的时点、调查目的调查公司高级管理人员与核心技术（业务）人员的间要情况，包括基本信息、职业 经历等，了解公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施。一、调查计划安排1、查阅公司关于高级管理人员的任命文件；2、查阅高级人员及核心技术人员的简历；二、调查内容（一）公司咼级管理人员基本情况1、至今任2、股份有限公司董事、总经理。至今任3、股份有限公司副总经理。至今任公司副总经理
2、。4、至今任股份有限公司财务总监、董事会秘书。（二）公司核心技术人员简要情况1、2、3、4、（三）公司高级管理人员及核心技术人员持股情况序号姓名职务持股数量（万股）持股比例1234合计（四）公司与高级管理人员及核心技术人员签订的协议公司高级管理人员与核心技术人员均与公司签订了劳动合同，均在公司专职工作， 均在公司领取薪金，公司不存在公司高级管理人员在实际控制人所控制的其他企业中担 任除董事、监事以外的其他职务， 不存在在实际控制人所控制的其他企业领取薪酬的情 形。除上述协议外，公司与高级管理人员及核心技术人员没有其他协议安排（包括但不限于借款、担保等协议）。（五）公司为稳定管理层及核心技术人员
3、已采取或拟采取的措施公司为稳定核心技术人员，已采取部分核心技术人员持有公司股份的方式，同时公司还提供较为合理的薪酬体系以稳定核心技术人员。针对人力资源风险，公司制定全面、合理的人力资源规章制度， 在人才储备上采取了内部培养和外部招聘相结合的方式，以有效规避人力资源风险。调查结论1公司高级管理人员及核心技术人员的业务经历、行业经验或专业背景，符合公 司所处细分行业的情况，整个管理团队互补性强。2、最近两年公司高级管理人员及核心技术人员没有发生变动，公司采取有效措施 保证高级管理人员及核心技术人员的稳定性。其他应说明的事项无附件1-6-1关于高级管理人员的任命文件；1-6-2高级管理人员及核心技术人员的简历；