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1、内部审核检查表表单编号：MP02-02A受审核部门管理层、管理者代表编制日期标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核要素4.1/421/422/5.1-5.6/6/8.1/822/8.5.14.2/441/443/444/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1管理手册说明的剪裁细节是否合理？2管理手册覆盖的内容是否完整？3管理手册中过程的描述是否反映了公司所提供产品的特点？4取咼管理者对建立和改进质里管理体系的承诺能够提供哪些证据？5最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？6最高管理者采取了哪些相应措施将满 足顾客要求和法律、法规要
2、求的重要 性传达给公司的成员？7公司如何确定顾客的需要和期望？8最高管理者如何认识质量方针的重要性？9管理方针是否包括对持续改进和污染 预防的承诺？对遵守与环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺？10公司采用什么措施传达管理方针？公司各层次对管理方针的理解程度如何？11管理方针评审及修改状态是否符合文件控制的要求？12管理目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？13管理目标是否与管理方针规定的框架一致？14管理目标是否具有测量性？测量方法是否明确？15质量策划的输出是否形成文件？拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号：MP02-02A受审核部门管理层、管理者代表编制日期2006
3、年12月4日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核要素4.1/4.2.1/4.2.2/5.1-5.6/6/8.1/8.2.2/8.5.14.2/441/443/444/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1实现管理目标的资源是否齐备？2管理目标实现的程度如何？3质量策划是否体现了质量管理体系的技持续改进？4质量策划的的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？5对应公司质量管理体系各过程的职 能，是否明确了相应的职能和岗位？6部门和岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调？7各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？8管
4、理者代表采取什么措施来实现自己 的职责和权限？效果如何？9公司内沟通工具有哪些？10各类人员是否了解公司的质量管理体系的运行状况？11如需进行外部交流，应规定交流方式有哪些？12最高管理者如何认识管理评审的重要性？13是否保存了管理评审的记录？14管理评审的执行人、时间间隔、输入有输出是否符合标准的规定？15上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号：MP02-02A受审核部门管理层、管理者代表编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核要素4.1/421/422/5.1-5.6/6/8.1/8
5、22/8.5.14.2/441/443/444/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？2为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？3提供的资源及产品是否达到顾客满意？4是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施？5在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？6测量和监控活动是否能确保满足要求和实现改进？7是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合标准要求？8是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合标准要求？9是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合公司的现状？10是否按规定要求实施？11审核人员
6、是否具备独立性？12是否记录了审核中发现的问题？是否及时采取了纠正措施？13是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？14取咼管理者如何认识 持续改进？15公司策划和管理了哪些持续改进的过程？拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号：MP02-02A受审核部门管理层、管理者代表编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核要素4.1/421/422/5.1-5.6/6/8.1/822/8.5.14.2/441/443/444/4.5.5/4.6序号审核项目内容审核方式审核记录1是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？2是否对包括
7、顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？3纠正措施是否有效？4重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？5是否制定了程序文件？程序文件是否包含了标准规定的内容？6如何识别和分析潜在不合格？7实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？对公司的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？8重大的预防措施是否成为管理评审的输入？9是否按照标准的要求建立、实施、保持和改进质量环境管理体系？10所建立的文件是否包括了环境方针和目 标、管理手册、标准所要求的程序文件 及其它为确保过程有效策划、运行和控 制所需的文件？11质量环境管理体系文件有哪些媒体、形式或类型？这些文件的表面形式或类型是否适当有效？1213
8、1415拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号：MP02-02A受审核部门经营部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核要素7.2/7.4/8.2.14.3.1/446序号审核项目内容审核方式审核记录1公司如何确定顾客的要求？2顾客要求是否形成了文件？3强制性标准和法律、法规要求有哪些？ 是否进行了有效控制？4对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？5评审的结果和后续的跟踪措施是否予以 记录？6产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解了更改情况？7公司对有关产品信息、问询、合同或订 单的处理，包括对其
9、的修订、顾客反馈， 包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了 哪些安排？8这些安排是否得到了实施？9实施的效果如何？10对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？11信息收集和分析方法是否适用？12公司是否按规定要求执行？13对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？14对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？15当顾客财产出现冋题时是否有记录？是 否向顾客报告？拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号：MP02-02A受审核部门经营部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核要素7.2/7.4/8.2.14.3.1/446序号审核
10、项目内容审核方式审核记录1是否制订了对环境因素进行识别、评价 的程序并实施？2是否控制相关的环境因素？3对重要环境影响是否予以记录？4运行控制的程序和作业指导书是否与环 境手册相协调？5是否对有特殊环境影响的过程进行了特 别监督和控制？6是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？789101112131415161718拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号：MP02-02A受审核部门成品仓编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核要素7.5.3/7.5.54.3.1/446序号审核项目
11、内容审核方式审核记录1是否在生产和服务运作的全过程对产品 进行标识（包括在运作过程中对产品测 量状态进行标识）？2当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？3在生产和服务的全过程中是否明确了需 实施防护（包括标识、搬运、包装、储 存和保护）的产品类别和要求？4产品防护的实施是否符合要求？是否有效？5是否制订了对环境因素进行识别、评价的程序并实施？6是否识别并控制相应的环境因素？7对重要环境影响是否予以记录？8是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？9运行控制的程序和作业指导书是否与环 境手册相协调？101112131415拟制：审
12、核：批准：内部审核检查表表单编号：MP02-02A受审核部门人力资源部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核要素423/424/6.24.3.1/432/4.3.3/442/443/445/446/447/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5序号审核项目内容审核方式审核记录1公司是否制定了形成文件的程序？2公司的质量体系文件包括哪些？文件是否符合公司的产品特点和质量环境管理体系要求？3文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？4识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？5使用处是否得
13、到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？6夕卜来文件是否得到识别？发放如何控制？7保留作废文件的标识是否清晰？8是否制定了质量记录的控制程序？9质量记录的标识是否清楚？检索是否方便？10是否规定了质量记录的保存期？11公司是否识别了从事影响质量活动和重大环境影响的各类人员的能力？12是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？13是否按需求安排了培训？14是否评价了培训的有效性？15员工的质量意识如何？16是否保持了适当的培训记录？17是否制订了对环境因素进行识别、评价的程序并实施？拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号： MP02-02A受审核部门人力资源部编
14、制日期2006年12月4日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核人员审核要素423/424/6.24.3.1/432/4.3.3/442/443/445/446/447/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5序号审核项目内容审核方式审核记录1对重要环境影响是否进行识别拼予以记录？2是否根据环境方针、目标和指标，并针 对过程的特点，确定了与重要环境因素 有关的职能、活动与运行？3如果没有书面程序和作业指导书就会影响环境方针实施的，是否编制了相应的程序和作业指导书？4是否对有特殊环境影响的过程进行了特别监督和控制（如废物排放和处理过程）？5运行控
15、制的程序和作业指导书是否与环 境手册相协调？6是否建立并保持识别、获取相关法律、法规的控制程序？7是否把所有与环境活动有关的环境法 规、标准、环境政策及组织的指令、惯 例、规范都进行了登记？8是否跟踪相关法律法规和要求的变化并保持目录的不断更新9是否建立程序，以规定组织各层次的具体并可测量的目标和指标？10环境目标是否具有可测量性11环境目标是否符合环境方针，并包括对 污染预防的承诺、环境法规、标准的要 求、组织在财务、作业和经营方面的要 求及主要相关方的观点12为实现组织的环境目标，组织是否制订 并实施了一套环境管理方案？13是否建立了信息交流的程序？14环境因素和环境管理体系的的有关信息是
16、否在组织内各相关职伽层次上得以沟通？15环境因素和环境管理体系的信息是否与外部相关方有适当的联络，包括信息接受、文件化和答复拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号：MP02-02A受审核部门人力资源部编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核人员审核要素423/424/6.24.3.1/432/4.3.3/442/443/445/446/447/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5序号审核项目内容审核方式审核记录1是否对涉及重大环境因素的外部联络有专门的处理措施决定并有记录？2是否制订了应急准备与响应的程序？3是否
17、编制了处理各种情况所需的作业指导书？4对应急措施的有效性是否进行了评审？5是否进行了紧急事故相应的训练，以确 保人员的意识和能力？6是否并保持了监测和测量的程序7针对每一个可能具有重大环境影响的和 区域或关键特性，是否做到了监测形成 记录，并确定测量仪器的有效性？8是否根据监测结果，定期对遵循法律法规的情况进行评价？9是否建立了一套程序，以定期评价对适 用法律法规的遵守情况？10是否保存对上述定期评价结果的记录？11是否有评价对其他要求的遵守情况并保存相应的记录12是否建立了一套程序，以规定调查不符合原因和采取纠正预防措施的职责和权限？13程序内容是否包括：确定引起不符合的原因、确定并实行必要
18、的纠正措施、验 证纠正措施的效果、实施或修改必要的 措施，以防止再度发生不符合、记录由 纠正措施所导致的对书面程序的任何更 改拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号： MP02-02A受审核部门财务部编制日期2006年12月4日标准依据ISO14001 : 2004审核人员审核要素4.3.1/441/446序号审核项目内容审核方式审核记录1是否制订了对环境因素进行识别、评价 的程序并实施？2是否控制了相应的环境因素？3对重要环境影响是否予以记录？4是否根据环境方针、目标和指标，并针 对过程的特点，确定了与重要环境因素 有关的职能、活动与运行？5如果没有书面程序和作业指导书就会影 响环境方针实
19、施的，是否编制了相应的 程序和作业指导书？6是否对有特殊环境影响的过程进行了特 别监督和控制（如废物排放和处理过 程）？7运行控制的程序和作业指导书是否与环 境手册相协调？89101112131415拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号. MP02-02A受审核部门生产部、原料车间、 成型车间、烧成车间编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核要素序号审核项目内容审核方式审核记录1公司所处的工作环境条件是否满足要 求？是否得到了管理？2是否确实了生产和服务运作的全过程？是否规定了相应的信息？包括必要的作业指导书？3是否按规定要求实施了
20、对生产和服务运 作过程的控制？4生产和服务的设施、设备是否符合运作 的要求？是否进行了维护和保养？5测量和监控设备是否齐备，其测量能力 是否满足所需要求？6运作中设定了哪些关键和特殊过程？对 其实施的监控活动是事满足规定要求？7运作过程中设定了哪些监控点？监控活 动是否满足规定要求？8运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求？9公司规定了哪些特殊过程？10对这类特殊过程是否实施了确认？对确认的安排是否作了规定？是否满足标准的要求11是否进行了冉确认？12是否对特殊过程的更改进行了控制？13是否在生产和服务运作的全过程对产品 进行标识（包括在运作过程中对产品测 量状态进行标识）
21、？14当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？15在生产和服务的全过程中是否明确了需 实施防护（包括标识、搬运、包装、储 存和保护）的产品类别和要求？拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号. MP02-02A受审核部门生产部、原料车间、成型车 间、烧成车间编制日期2006年12月4日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核人员审核要素序号审核项目内容审核方式审核记录1产品防护的实施是否符合要求？是否有效？2是否制订了对环境因素进行识别、评价 的程序并实施？3是否控制了相应的环境因素？4对重要环境影响是否进行评价并予以记 录？5是否根据环境方针、目标
22、和指标，并针 对过程的特点，确定了与重要环境因素 有关的职能、活动与运行？6是否对有特殊环境影响的过程进行了特 别监督和控制（如废物排放和处理过 程）？7如果没有书面程序和作业指导书就会影 响环境方针实施的，是否编制了相应的 程序和作业指导书？8运行控制的程序和作业指导书是否与环 境手册相协调？9是否对员工进行了工艺上的培训？10是否保持工艺改善文件？1112131415拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号： MP02-02A受审核部门新产品开发室编制日期2006年12月5日标准依据ISO9001:2000、ISO14001:审核人员 2004审核要素7.1/7.3.1/7.3.2/7.3
23、.3/7.3.4/7.3.74.3.1/446序号审核项目内容审核记录审核方式1是否确定了产品实现过程？2对产品实现过程是否形成了必要的文 件？对于没有形成文件的过程和活动， 如何实施？是否明确了必要的资源？3是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？4是否规定了必要的质量记录？5是否针对具体的产品、项目或合同编制 了必要的质量计划？6组织对产品设计和开发是否进行了策 戈策划的阶段是否符合产品的特点？7策划的输出是否形成文件？8对参与设计和开发不同组别之间的接口 规定是否明确?是否进行了管理?沟通的 效果如何？9设计和开发输入是否形成文件？10是否及时评审了设计和开发输入的适宜性？11设计和
24、开发输出文件有哪些？12设计和开发输出文件在发放前是否进行了评审和批准？13设计和开发输出是否满足输入要求？14在设计和开发过程中是如何体现系统的 设计和开发评审？15设计和开发评审的阶段、目标、参加人员等是否符合策划规定的要求？拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号： MP02-02A受审核部门新产品开发室编制日期2006年12月5日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核人员审核要素7.1/7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.74.3.1/446序号审核项目内容审核方式审核记录1在评审中识别出的问题是否得到了解决？2评审记录是否包括了评审
25、结果和跟踪措施？3是否实施了设计和开发的验证？4验证活动能否确保输出满足输入的要求？5是否记录了验证的结果和跟踪措施？6是否实施了设计和开发确认？7确认时间、方法是否符合规定的要求？8是否记录确认结果和跟踪措施？9设计和开发更改是否形成文件？10是否对更改进行了评价？11如有验证和确认活动，米用的方法是否符合规定的要求？12实施更改前是否得到了批准？13是否记录了更改的结果和跟踪措施？14是否控制了相应的环境因素？15对重要环境影响是否进行评介并予以记录？16是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？17是否对有特殊环境影响的过程进行了特别 监
26、督和控制（如废物排放和处理过程）?18运行控制的程序和作业指导书是否与环 境手册相协调？19是否对员工进行了工艺上的培训？20是否保持工艺改善文件？拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号. MP02-02A受审核部门米购中心编制日期2006年12月5日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核要素7.4/7.5.3/7.5.5/4.3.1/446序号审核项目内容审核方式审核记录1是否规定了对供方的选择和定期评介准则?实 施情况如何？2对供方的控制是否体现了米购产品对随后实 现过程及产品的影响程度？3是否记录了评介的结果和跟踪措施？4是否清楚、明确规定了采购产品的信
27、息？5规定应该具备哪些采购文件？6米购文件发放前,是否对规定要求的适宜性进 行了评审？评审的方式是否有效？7公司是否识别了对采购产品验证所需的活 动？这些活动是否得到了实施？8当需在供方的现场实施验证时,是否在采购文 件中作出了符合标准要求的规定？实施情况 如何？9是否在生产和服务运作的全过程对产品进行 标识（包括在运作过程中对产品测量状态进行 标识）10当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品 的唯一性标识？11在生产和服务的全过程中是否明确了需实施 防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护） 的产品类别和要求？产品防护的实施是否符合要求？是否有效？12是否控制了相应的环境因素？13对重要环境
28、影响是否进行评介并予以记录？14是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？15是否对有特殊环境影响的过程进行了特别 监督和控制（如废物排放和处理过程）？拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号： MP02-02A受审核部门机电办编制日期2006年12月5日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核人员审核要素6.317614.3.1/446序号审核项目内容审核方式审核记录1为使产品符合要求，公司提供了哪些设 施、设备？2设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？3是否对确保产品符合规定要求所需测量和监控装置进
29、行了识别？是否配备了必要的测量和监控装置？4测量和监控装置测量能力是否与测量要求相一致？5对测量和监控制装置的控制是否满足标 准中规定的各项要求？6发现测量和监控装置偏离校准犬态时，对先 前测量结果有效性采取了哪些复评方式？ 是否根据复评结果采取相应的纠正措施？7用于测量和监控的软件，在使用前是否进行确认？8是否控制了相应的环境因素？9对重要环境影响是否进行评介并予以记录？10是否根据环境方针、目标和指标，并针 对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？11是否对有特殊环境影响的过程进行了特别 监督和控制（如废物腓放和处理过程）？12是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特
30、点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？13如果没有书面程序和作业指导书就会影响环境方针实施的，是否编制了相应的程序和作业指导书？14运行控制的程序和作业指导书是否与环 境手册相协调？15拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号： MP02-02A受审核部门品管部编制日期2006年12月5日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核人员审核要素7.5.3/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.34.3.1/446序号审核项目内容审核方式审核记录1是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法？2是否按规定的要求进行了实施
31、？效果如何？3是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需进行测量和监控？对测量和监控作了哪些规定？形成了哪些文件？4是否对产品特性按要求进行了测量和监控？5符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放仃的责任者？6有无顾客批准放行产品和交付服务的特 例情况？是否满足要求？7是否制定了程序文件？在程序文件中是 否规定了对不合格产品的识别和控制？8是否明确了对不合格产品的评审方式？评审结果是否得到了实施？9不合格产品是否得到了纠正？纠正后是否对其进行了再次验证？10对交付和开始使用后发现产品不合格寸，司是否采取了措施？有效性如何？11是否明确让步处理需报告的场合和部 门？让步处理时是否向顾
32、客和有关部门 报告？12公司对哪些数据进行了分析？采用了哪些统计技术？13分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？14是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？15是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？拟制：审核：批准：内部审核检查表表单编号. MP02-02A受审核部门品管部编制日期2006年12月5日标准依据ISO9001 : 2000、ISO14001 :2004审核人员审核要素7.5.3/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.34.3.1/446序号审核项目内容审核方式审核记录1纠正措施是否有效？2重大的纠正措施是否成为管理评
33、审的输入？3是否制定了程序文件？程序文件是否包含了标准规定的内容？4如何识别和分析潜在不合格？5实施了哪些预防措施？是否符合规定要 求？对公司的改进是否起到作用？是否 保存了相应的记录？6重大的预防措施是否成为管理评审的输入？7是否控制了相应的环境因素？8对重要环境影响是否进行评价并予以记录？9是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？10是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？11是否根据环境方针、目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行？12如果没有书面程序和作业指导书就会影响环境方针实施的，是否编制了相应的程序和作业指导书？13是否对有特殊环境影响的过程进行了特别 监督和控制（如废物排放和处理过程）？14运行控制的程序和作业指导书是否与环 境手册相协调？15运行控制的程序和作业指导书是否与环 境手册相协调？拟制：审核：批准：