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1、内部审核程序0 目的规范集团公司管理体系的内部审核工作， 确定管理体系的符合性， 确保持续有效运行，并为其改进提供依据。1 范围适用于集团公司管理体系的内部审核工作。2 术语和定义2.1 本程序 中的 术语采 用 GB/T19000-2000 标 准、 GB/T24001-1996 标 准、 GB/T28001-2001 标准中的术语。2.2受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位。2.3内审员：管理体系的内部审核员。2.4内审：管理体系的内部审核。3 职责3.1管理者代表3.1.1批准年度内审计划 , 并督促计划的实施 ;3.1.2根据工作需要机动安排区域或专项审核；3.1.3任命审核组长、分
2、组长及内审员 ;3.1.4批准管理体系内部审核报告。3.2企划部3.2.1编制年度内审计划 ;3.2.2组织内审工作。3.3审核组长 / 分组长：负责审核阶段职责内的工作。3.4审核员：在审核组长领导下进行内审。3.5受审核方3.5.1确定陪同人员并做好必要的准备， 确保审核期间相关部门负责人及岗位接受审核 ;3.5.2分析不合格产生原因， 制定、实施处置方案和纠正措施，并提交不合格报告的关闭记录。4 工作程序4.1确定全年内审任务审核的频次a) 一般情况下，每年（不超过 12 个月）对公司总部相关部门、片指和集团公司工程项目进行一次审核。当管理者代表有需要时，进行机动的区域或专项审核；b)
3、特殊情况下 ( 发现产品质量无保证或组织的管理机构有重大变化时 ) 可增加一次审核 ;每年元月企划部编制“年度内审计划” , 经管理者代表批准后按期实施。当年度内审计划不能按期执行时 , 企划部编制“年度内审变更计划 ”报管理者代表批准后实施。4.2审核准备企划部推荐审核组长、 分组长及内审员 , 并填写“审核组长 / 分组长任命书”及“审核组成员提名表” ，报管理者代表批准；内审员应由与所审核区域无直接责任的人员担任 ；管理者代表任命审核组长、分组长及内审员;审核组长、分组长和内审员接受任命;审核组长进行审核策划 , 确定审核区域、分组（需要时） 、受审核方名称、具体审核日程等事宜；明确审核
4、依据、范围、方法和内容。拟制“审核计划”报管理者代表批准；“审核计划”批准后，审核组长提前半个月向每个受审核方发出该计划;审核组长准备审核资料, 明确审核准则及要求 , 并将相关资料交分组长/ 内审员；分组长应针对所负责审核区域编制“分审核计划”交审核组长签字。4.3实施审核审核组长 / 分组长主持召开首次会议 , 提交“审核计划” / “分审核计划”请受审核方确认；受审核方应指定陪同人员。实施审核 ;当发现不合格时 , 应按规定填写“不合格报告” , 并请陪同人员、受审核区域负责人签字认可 ;审核组长 / 分组长主持召开末次会议 , 通报审核结果和“不合格报告” ，提出关闭不合格、 采取纠正
5、措施的时间要求；受审核方应指定专人负责“不合格报告”的关闭事宜。4.4编写“管理体系内部审核报告”分组长编写所负责审核区域的内部审核分报告， 交审核组长； 审核组长据此编写“管理体系内部审核报告” ，并提出报告的分发范围建议 ;报告经管理者代表批准后制作、分发。4.5“不合格报告”的关闭受审核方应在规定的时间内，认真分析不合格产生的原因，及时处置，采取有效的纠正措施，并将相关记录传递给审核组长 / 分组长；审核组长 / 分组长负责验证“不合格报告”关闭资料；必要时可进行现场验证；审核组长汇总“不合格报告”的关闭、验证资料 , 编写“不合格验证报告”交企划部。4.6内审产生的相关记录由审核组长交
6、企划部, 执行记录控制程序 。4.7 企划部根据内审结果，针对管理体系运行过程出现的不合格现象进行统计分析，作为管理评审的输入资料。5 相关 / 支持性文件5.1记录控制程序 (ZS/CX/SB02)6 记录6.1年度内审计划 ( 一级 )6.2审核组长 / 分组长任命书 ( 二级 )6.3审核组成员提名表 ( 二级 )6.4审核计划 ( 二级 )6.5分审核计划 ( 二级 )6.6会议签到记录 ( 二级 )6.7现场审核检查表 ( 二级 )6.8不合格报告 ( 二级 )6.9管理体系内部审核报告 ( 一级 )6.10不合格验证报告（一级）6.11年度内审变更计划（一级）7 附表/ 附录7.1年度内审计划 ( 一级 )7.2审核组长 / 分组长任命书 ( 二级 )7.3审核组成员提名表 ( 二级 )7.4审核计划 ( 二级 )7.5分审核计划 ( 二级 )7.6会议签到记录 ( 二级 )7.7现场审核检查表 ( 二级 )7.8不合格报告 ( 二级 )7.9管理体系内部审核报告 ( 一级 )7.10年度内审变更计划（一级）