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1、比较利益理论要素禀赋与国际,第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,比较利益理论要素禀赋与国际,第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,比较利益理论要素禀赋与国际,比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,本章主要从供给的角度要素票赋理论(Factor Endowment Theory)来探讨国际贸易的成因和影响。要素禀赋理论最早由赫克歇尔(Heckscher)和俄林(Ohlin)提出，经萨缪尔森(Paul Samuelson)等人加以完善。赫克歇尔和俄林所运用的分析工具是由新古典经济学所建立起来的等产量线、无差异曲线、生产可能性边界等，该理论也被称之为新古典贸易理论。,比较利益理论要素禀赋与国际
2、,比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,国际贸易的起因与影响：要素禀赋差异主要内容：赫克歇尔-俄林理论（简称H-O定理）要素价格均等化理论（要素积累对国际贸易的影响）,比较利益理论要素禀赋与国际,比较利益理论 要素禀赋与国际贸易,要素禀赋理论（与古典贸易理论的区别）：研究角度：要素禀赋差异角度生产要素：资本、劳动 22 2模型 生产可能性边界是一条凸状曲线要素禀赋差异的产生原因易于解释,比较利益理论要素禀赋与国际,赫克歇尔俄林模型,赫克歇尔一俄林模型简称为HO模型，由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出。1919年赫克歇尔发表题为“对外贸易对收入分配的影响”一文，文中运用不同于一般均衡理论的分析方法，第
3、一次运用生产要素密集的分析来解释国际贸易。但是，这在当时没有引起很大反响。1933年俄林出版地区间贸易与国际贸易一书才使该理论方法产生了巨大影响，这就是著名的赫克歇尔俄林模型。,比较利益理论要素禀赋与国际,赫克歇尔（1879-1952）小传,赫克歇尔是瑞典著名的经济学家、经济史学家，乌普萨拉大学哲学博士。曾任斯德哥尔摩商学院经济统计学教授和经济史教授。在其生涯中，他将大部分精力致力于经济史研究，“生产要素禀赋论”是他在长期潜心研究各国及瑞典经济史过程中逐渐形成的。赫克歇尔于1931年出版的重商主义一书曾被公认为他最重要的经济史著作。通过选择典型国家的典型经济政策加以分析，从而该书成为“作为欧洲
4、共同问题的重商主义经济政策史论”。有关“商品渴望”（Hunger for Goods）、“商品恐惧”（Fear of Goods）的概念构成了该书的核心部分，并成为后来赫克歇尔进行经济学阐述的基本工具之一。,比较利益理论要素禀赋与国际,俄林（1899-1979）小传,俄林是瑞典著名经济学家和政治学家，并以贸易理论获经济学博士学位，是当代瑞典学派的奠基人和主要代表人物。1977年获诺贝尔经济学奖。1917-1919年进入斯德哥尔摩商学院学习，师从赫克歇尔。其主要经济论著贸易理论（1924）、对外贸易与贸易政策（1925）、地区间贸易与国际贸易（1933）等。,比较利益理论要素禀赋与国际,俄林（1
5、899-1979）小传,他的主要贡献在于提出了生产要素禀赋论，其理论显示，生产要素将决定国际贸易与国际分工的形态，并且说明了国际贸易对资源配置、相对价格与收入分配的影响。俄林指出区域贸易与国际贸易的相似与差异之处，并且说明国际贸易与产业区位之间的关系。俄林在现代西方经济学史上的第二大贡献在于经济稳定政策方面的成就。,比较利益理论要素禀赋与国际,第一节要素禀赋理论的基本假定前提 假定前提的内容,一、假定前提的内容1. 2（国家） 2（生产要素） 2（产品）；2. 两国相同部门的生产函数相同；3. 规模收益不变；4. 两国资源都得到充分的利用，且各国可供利用的生产要素的总量不变；,比较利益理论要素
6、禀赋与国际,第一节要素禀赋理论的基本假定前提 假定前提的内容,一、假定前提的内容5. 两种商品生产具有不同的要素密集度，各种商品的要素密集度不随要素相对价格的变化而变化；6. 所有产品市场和要素市场都是完全竞争的；7. 生产要素在各国国内可自由流动，但国家之间不可流动；8. 两国在两种产品上的专业化都是不完全的，也就是说，贸易后两国仍然同时生产两种产品；,比较利益理论要素禀赋与国际,第一节要素禀赋理论的基本假定前提 假定前提的内容,一、假定前提的内容9. 两个国家的需求结构（消费者偏好）相同；10.没有运输成本或其他贸易障碍；11.两国之间的贸易是平衡的。,比较利益理论要素禀赋与国际,第一节要
7、素禀赋理论的基本假定前提 假定前提的经济含义,教材P55-57,比较利益理论要素禀赋与国际,第一节要素禀赋理论的基本假定前提 假定前提的经济含义,经济学中给生产函数下的定义 在技术水平不变的情况下，厂商在一定时期内使用可能的生产要素组合与所能生产的最大产量之间的关系称为生产函数。一般可以表示为： Qf（L，K） L代表劳动投入量，K代表资本投入量。,比较利益理论要素禀赋与国际,第一节要素禀赋理论的基本假定前提 假定前提的经济含义,对于任意的t1， 如果 Qf（tL，tK）t f（L，K） 规模收益不变,比较利益理论要素禀赋与国际,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素密集度,一、要素密集度与要素
8、丰裕度（一）要素密集度：指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。 与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个相对的概念。,在任何相同的要素价格下，ky kx,比较利益理论要素禀赋与国际,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素密集度,假设：两种产品X、Y，使用两种生产要素资本K和劳动L，生产中所使用的资本劳动的投入比例分别为 kx=Kx/Lx、kx=Ky/Ly如果 kykx，称，X为劳动密集型产品 Y为资本密集型产品,比较利益理论要素禀赋与国际,一般来说，如果某一要素投入比例大，可以称该产品为该要素密集程度高，并根据产品生产过程中投人比例最高的要素种类不同，将产品分为若干种类型。如：生产纺织产品投入
9、劳动比例最大，则称之为劳动密集型产品；生产电子产品，资本投入比例最大，则称之为资本密集型产品；生产小麦投入的土地占的比例最大，便称小麦为土地密集型产品。,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素密集度,比较利益理论要素禀赋与国际,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度,（二）要素丰裕度（要素禀赋） 一国所拥有的两种生产要素的相对比例 如果，一国的要素禀赋（ K/L ）大于他国，则称该国为资本(相对)丰富或劳动(相对)稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺国家。,另外，一国究竟属于资本丰富还是劳动丰富的国家，取决于与谁相比。,比较利益理论要素禀赋与国际,如果国家1、国家2资本一劳动的禀赋
10、比例分别为K1/L1 、K2/L2，且有K2L2K1/L1，认为：相对于国家1而言，国家2是资本丰裕型国家相对于国家2而言，国家1是劳动丰裕型国家,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度,即：国家1，劳动力丰裕而资本稀缺； 国家2，资本丰裕而劳动力稀缺。,比较利益理论要素禀赋与国际,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度,在EA点，国家2拥有资本总量为K2，劳动总量为L2，相对量为K2L2。 在EB点，国家1拥有资本总量为K1，劳动总量为L1，相对量为K1L1。 假设有K2L2K1L1，所以图示中OEA斜率大于OEB 斜率。,比较利益理论要素禀赋与国际,第二节 要素禀赋理论的基本内容
11、要素丰裕度,国家2（资本丰裕）,国家1（劳动丰裕）,X,Y,（劳动密集型产品）,资本密集型产品,图4-1国家1和国家2的PPF,比较利益理论要素禀赋与国际,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度,国家1的PPF比国家2更偏向于X坐标轴（即劳动丰富的国家的PPF相对偏向于劳动密集型产品）国家2的PPF比国家1更偏向于Y坐标轴由图看出： 两国要素禀赋差异 PPF(反映供给能力)差异,结论： 资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强。,比较利益理论要素禀赋与国际,第二节 要素禀赋理论的基本内容 要素丰裕度,价格定义：通过要素的相对价格来表
12、述。如果，r2/w2r1/w1，国家相对于国家而言是资本丰裕的。物质定义只包含了供给因素价格定义包含了供给和需求两方面的因素。,比较利益理论要素禀赋与国际,第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理,1推理,要素丰裕度不同,要素价格不同,产品成本不 同,产品价格不 同,产生国际贸 易,2简要证明 P61-62,P2,P1,比较利益理论要素禀赋与国际,由前图可以推出： 国家2的产出结构比率YX高于国家1，说明劳动丰裕的国家1生产相对较多的劳动密集型的产品X，资本丰裕的国家2生产相对较多的资本密集型产品Y； 两国的消费结构的比率YX在两个国家相同 贸易后，国家1向国家2出口X产品， 国家2
13、向国家1出口Y产品。 结论：各国都会出口密集使用本国相对丰裕的要素生产出来的产品，进口密集使用本国相对稀缺的要素生产出来的产品。,第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理,3图示 书上P62-63,P1P2,A,C,A,C,E=E,比较利益理论要素禀赋与国际,第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理, 国家1的相对商品价格线P1小于国家2的相对商品价格线P2；（Px/Py）1（Px/Py）2说明劳动丰裕的国家1在劳动密集商品X上具有比较优势，资本丰裕的国家2在资本密集商品Y上具有比较优势。同时 由于两国的技术水平相同、需求结构相同（假设条件）； 结论：比较优势只能来源于两国
14、的生产要素丰裕程度或生产要素禀赋的差异。,比较利益理论要素禀赋与国际,第二节 要素禀赋理论的基本内容 赫克歇尔-俄林定理,三、HO的价值和缺陷 价值： 从要素禀赋的角度解释了比较成本差异的成因， 解决了李嘉图模型留下的问题。 缺陷： 只能解释要素禀赋不同的国家之间的贸易，比如 发展中国家与发达国家之间的贸易，如果贸易发生在 发达国家，要素禀赋论就无法合理的解释。 课本：P69-70,比较利益理论要素禀赋与国际,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化定理,一、要素价格均等化定理 要素价格均等化定理是俄林研究国际贸易对要素价格的影响而得出的著名结论。俄林认为，在开放经济中，国际间因生产要素自
15、然禀赋不同而引起的生产要素价格差异将通过两条途径而逐步缩小，即要素价格将趋于均等。 生产要素的国际移动，它导致要素价格的直接均等化；商品的国际移动，它导致要素价格的间接均等化。,比较利益理论要素禀赋与国际,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化定理,介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化,比较利益理论要素禀赋与国际,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化定理,要素价格均等化理论的意义： 第一，证明了在各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际
16、流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置； 第二，说明了贸易利益在一国内部的分配问题即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。,比较利益理论要素禀赋与国际,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,二、要素价格均等化过程 要素价格均等化的逻辑过程，可以借助一张简单的表格予以描述，参见下表：,比较利益理论要素禀赋与国际,比较利益理论要素禀赋与国际,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,国际贸易与要素价格均等化贸易前，要素禀赋存在差异 要素价格不一致贸易后，A国 X商品相对价格 资本的价格,劳动的价格B国 X商品相对价格 资本的价格,劳动的价格两国X的相对价格差不断缩小，
17、均等 两国丰富要素的价格不断 稀缺要素的价格不断下降,两国要素价格均等,比较利益理论要素禀赋与国际,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,在特定条件和假设前提下，自由贸易不仅将使两国间的商品价格均等化，而且会使两国间的各种要素价格均等化，以至于即便在要素不能在各国间流动的情况下，两国工人也将享受同样的工资水平，两国中单位面积的土地也将获得同样的地租收益,比较利益理论要素禀赋与国际,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,结论： 国际贸易最终会使所有生产要素在所有地区都趋于相等。同时，俄林认为生产要家价格完全相同几乎是不可能的，这只是一种趋势。,比较利益理论要素禀赋与国际,
18、第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,萨缪尔森的观点：萨缪尔森在其再论国际要素价格均等(1949年)一文中认为，要素价格均等化的实现必须以下列条件为前提：（1）不变的产出物，即贸易发生前后两国生产同样两种产品如粮食和纺织品。 （2）不变的要素投入与同一且不变的技术，就是说生产每种商品都使用土地和劳动这两种生产要素，两国生产每种商品的技术水平一样。,比较利益理论要素禀赋与国际,第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程,萨缪尔森的观点： （3）不同的要素密集度，即两种商品的要素密集度不同，一种是土地密集型的另一种则须是劳动密集型的。（4）不变的要素供给，即两国要素禀赋状况不变。
19、（5）没有贸易壁垒与运输成本，商品在国际问完全自由流动，但生产要素在国际间完全不流动。,比较利益理论要素禀赋与国际,第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜,一、里昂惕夫之谜 “美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化的展础上，而不是建立在资本密集型生产专业化的基础上。换言之，这个国家是利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动力，而不是相反。这一结论与赫克歇尔一俄林定理恰恰相反，故被称之为列昂惕大悖论 (The Leontief paradox)。,比较利益理论要素禀赋与国际,第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜,里昂惕夫运用投人一产出分析法(The InputOutput Metho
20、d)，对1947年美国出口行业和进口竞争行业的资本存量和工人数值进行了比较，却得出了与赫克歇尔一俄林模型相反的结论。,比较利益理论要素禀赋与国际,第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜,里昂惕夫将出口产品的资本一劳动比率(KXLX)与进口竞争产品的资本一劳动比率(KmL m)进行了计算。如果计算结果大于1，则表示出口商品是资本密集型产品，进口商品是劳动密集型产品。如果计算结果小于1，则表示进出口商品密集度相反，出口商品为劳动密集型产品，进口商品是资本密集型产品。这就是所谓的“里昂惕夫统计项”(Leontief Statistic)。,比较利益理论要素禀赋与国际,第四节 生产要素禀赋论的实证
21、 里昂惕夫之谜,以1947年为例：出口产品，每个劳动力一年所使用的资本为14010(资本一劳动比14：1）与进口产品竞争的行业产品，每个劳动力一年所使用的资本为18180美元(资本与劳动的比率为18：1)。当时美国的 (KX/Lx)/(Km/Lm)即：进口产品的资本密度为出口产品的倍 (1818014010)，这表明美国在1947年出口商品为劳动密集型产品，进口商品为资本密集型产品。,比较利益理论要素禀赋与国际,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,二、悖论的解释3.自然资源说,比较利益理论要素禀赋与国际,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,1.要素密集度逆转赫克歇尔一俄林理论假定7
22、中，对于要素密集度，假设两种商品的要素密集度不同，同种商品在两个国家密集度相同，没有要素密集度转变的情况。要素密集度逆转(Factor intensity Reversal)是指同一种产品在资本丰裕的国家是资本密集型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品的情况；如果两种商品的替代弹性有较大差异时，要素相对价格变化，就将发生要素密集度逆转的现象。,比较利益理论要素禀赋与国际,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,2要素需求逆转赫克歇尔俄林理论假定8假设两国消费者对两种商品偏好相同，所以，对国际贸易原因的考察剔除了需求方面的影响。如果一国对于某一种商品享有比较优势，而且消费者特别偏好这一产品时
23、，赫克歇尔俄林定理决定的进口方向将改变。,比较利益理论要素禀赋与国际,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,2要素需求逆转按照需求逆转说，美国是资本丰裕的国家，美国如果偏好资本密集型产品，而美国的贸易方向偏好于劳动密集型产品，美国的资本密集型产品的相对价格将被抬高，直到美国的比较优势转为劳动密集型产品。因此，美国出口的是劳动密集型产品，进口是资本密集型产品。,比较利益理论要素禀赋与国际,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,该理论认为，仅仅考虑资本和劳动两种要素限制了赫克歇尔俄林模型的使用范围。里昂惕夫在1956年指出，没有考虑自然资源的影响是可能出现悖论的原因之一。比如，美国大量进口
24、的石油、煤炭、钢铁等产品的生产，既包括资本的贡献，同时也离不开自然资源的贡献。也这些产品是自然资源密集型产品。美国的进口产品中初级产品占60-70，这些产品的自然资源密集度很高，把这些产品归入资本密集型产品加大了美国进口产品的资本/劳动比率。,比较利益理论要素禀赋与国际,第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释,4人力资本说认为，劳动要素过于宽泛。 实际上，劳动有很多种类，性质不同。一般劳动可以分为熟练劳动和非熟练劳动两类。其中熟练劳动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后具有一定的技能，我们称之为人力资本。可以说，美国是一个技术劳动禀赋丰裕的国家，通过美国和13个国家相比，美国出口的是技术劳动密集型产品。,