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1、1 公司合格投资者风险揭示制度（模 板） 第一条 为规范本公司合格投资者风险揭示工作，保护投资者合法权 益，根据 中华人民共和国证券法 、私募投资基金募集行为管 理办法和私募投资基金监督管理暂行办法 及其他相关业务规则， 制定本制度。 第二条 本公司向投资者提供的产品或相关服务 , 适用本制度、本公司 其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者风险揭示管理的规定。 本公司可按照本制度的规定， 制定具体产品或服务的投资者风险揭示 管理指引。严格投资者风险揭示管理， 坚持面向合格投资者募集资金： （一）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关 标准的单位和个人： 1、净资产不低于
2、1000 万元的单位 ; 2、金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万 元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金 份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权 益等。 （二）视为合格投资者： 2 1、社会保障基金、企业年金等养老基金 , 慈善基金等社会公益基金 ; 2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划 ; 3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 ; 4、中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式， 通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的 , 私募基 金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查
3、最终投资者是否为合 格投资者 , 并合并计算投资者人数。但是，符合第（ 1）、（2）、（ 4）项 规定的投资者投资私募基金的， 不再穿透核查最终投资者是否为合 格投资者和合并计算投资者人数。 第三条 投资者风险揭示的实施不能取代投资者本人的投资判断， 也 不会降低产品或服务的固有风险， 相应的投资风险、 履约责任以及费 用由投资者自行承担。 第四条 本公司可对参与的投资者设置准入条件。 投资者准入条件包 括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。 法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的， 从其规定。 第五条 除法律、 行政法规、 规章制度和本公司业务规则另有规定外
4、， 本公司向投资者提供产品或服务，应当履行以下投资者风险揭示义 务： （一）对于投资者，应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务； （二）对于本制度投资者， 应当履行揭示产品或服务的风险、与合格 投资者签署风险揭示书 。 第六条 本公司投资者应填写 私募基金投资者风险调查问卷 ，按照 财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，成 为合格投资3 者 。 第七条 本公司设计投资者风险调查问卷， 应确保问卷结果与投资者 的风险识别能力和风险承担能力相匹配。 调查问卷主要内容应包括但 不限于以下方面 : （一）投资者基本信息 , 其中个人投资者基本信息包括身份信息、年 龄、 学历、
5、职业、 联系方式等信息 ; 机构投资者基本信息包括工商 登记中的必备信息、联系方式等信息 ; （二）财务状况 , 其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近 三年 个人年均收入、 收入中可用于金融投资的比例等信息 ; 机构投 资者财务状况包括 净资产状况等信息 ; （三）投资知识 , 包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募 基金 风险的了解程度、参加专业培训情况等信息 ; （四） 投资经验 , 包括投资期限、 实际投资产品类型、 投资金融产 品的数 量、参与投资的金融市场情况等 ; （五）风险偏好 , 包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投 资出现波动时的焦虑状态等。 第八条 投
6、资者要求本公司提供产品或服务， 本公司认为该产品或服 务超出投资者的风险承受能力的，应当向投资者警示风险。 第九条 本公司按照法律、行政法规、规章的相关规定，建立健全本 公司的投资者风险管理制度。 第十条 本公司对履行投资者风险揭示管理职责进行指导、协调、服 务和监督，引导公司强化投资者风险管理工作。 4 第十一条 本公司开展投资者教育和风险揭示， 引导投资者重视风险、 理性投资。 第十二条 本制度经股东会审议通过后生效，公司董事会负责解释。 第十三条 公司各部门（子公司）可根据本制度，结合实际情况制订 具体实施制度或细则。 第十四条 本制度进行修改时，由董事会提出修正案，提请股东会审 议通过后生效。 第十五条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与公司章程中 该等术语的含义相同。 第十六条 本制度所称 “以上”、“内”，均含本数；“以下”、“过”、“低 于”等均不含本数。 第十七条 本制度未尽事宜及本制度规定与法律、 规范性文件或经合 法程序制定或修改的公司章程相抵触时，执行法律、行政法规、 规范性文件和公司章程 的有关规定。本制度如与国家日后颁布的 法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，执行国家 法律、法规和公司章程的规定。