[经管营销]授权服务机构流程.doc

《[经管营销]授权服务机构流程.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[经管营销]授权服务机构流程.doc（41页珍藏版）》请在三一文库上搜索。

1、目录第一章 授权服务机构管理后台的开通和使用1一、授权服务机构管理后台功能2二、授权服务机构管理后台功能介绍31交易商开户32授权服务机构手续费查询63交易商报表查询6第二章 交易商开户指南11一、交易商开户流程11二、银行账户绑定业务注意事项及常见问题解答15三、交易商销户及交易商信息变更流程32四、交易商资金划转33五、交易软件的下载和安装34六、关于定期寄送入市协议及相关资料的说明35第三章 如何读懂结算报表37一、如何读懂交易结算表37二、交易客户端资金信息41第四章 常见问题与解答47一、关于授权服务机构登录交易账户及后台操作常见问题47二、关于交易商使用客户端交易的常见问题48 第

2、一章 授权服务机构管理后台的开通和使用一、授权服务机构管理后台功能授权服务机构管理后台系统是渤海商品交易所根据授权服务机构职能为交易所授权服务机构开发的系统管理软件。授权服务机构可通过授权服务机构管理后台实现为交易商开设交易账户、交易商管理。授权服务机构管理后台主要功能包括：（1）为交易商开设账户，分配交易账号；（2）交易商报表查询；（3）授权服务机构手续费查询。二、授权服务机构管理后台功能介绍1交易商开户授权服务机构开户专员可以在授权服务机构管理后台“授权服务机构账目” 下“未审核交易商”页面为交易商开户，分配交易账号。 “未审核交易商”页面显示授权服务机构所添加的尚未经交易所审核的交易商信

3、息， 授权服务机构可在此添加、删除交易商。首次使用授权服务机构管理后台，在添加交易商时系统会自动提示需在“手续费模板”设置手续费标准。进行添加操作时，须点击“添加”按钮进入添加交易商信息页面，并按规定录入。所有带红色*号项为银行签约校验项，如出现录入错误将导致交易商在银行办理银行账号签约业务失败，在录入过程中需要特别注意。其它栏目项需根据客户填写的开户信息表完整录入。录入完成后点击“提交”。（图1）注：只有未审核和被交易所打回的交易商信息才可被删除。图1授权服务机构所添加的交易商通过交易所审核通过后，会在“已审核交易商”栏目下显示，授权服务机构开户专员可通过交易商代码进行查询。管理后台被打回的

4、开户信息直接修改错误，完成修改后再次提交即可。已审核交易商可修改部分非关键信息,如联系电话、联系人、地址信息等。（注：姓名、身份证号码、银行账号信息无法修改）。2授权服务机构手续费查询授权服务机构可在授权服务机构管理后台“手续费汇总”栏查询手续费收入。交易商代码交易商名称隶属成交量手续费交易所手续费授权服务机构手续费合计1. 手续费汇总默认只查询一页，如需查看所有信息，请在完成日期设定后选择“导出”或每页显示条数位置选择“全部”功能。2. 手续费查询可以按跨日期、交易商以及分隶属、商品查询。3. 可以按交易商、成交量、手续费进行排序，方便授权服务机构进行排序、统计。4. 隶属显示为交易商隶属于

5、的“组管理”中的“组名称”，手续费是交易商交易产生的手续费，交易所手续费是交易所按合约收取的交易商手续费，授权服务机构手续费是授权服务机构在合约之上加收手续费。3交易商报表查询授权服务机构管理后台提供了较为丰富的交易商报表供授权服务机构使用。报表包括资金结算表、资金汇总表。这些报表详细记录了交易商的资金、交易情况，授权服务机构可通过分析这些报表更好的了解交易商的情况，促进自身业务。第二章 交易商开户指南协助交易商办理渤海商品交易所入市交易手续是授权服务机构的重要职能。授权服务机构须按交易所的相关规定对投资者的开户资料做初步审核，为初审合格的投资者分配交易账户，并协助其完成其他开户流程。本章内容

6、包括交易商开户流程、交易商在开户时需要提交的材料、授权服务机构在后台的操作设置、交易商在指定结算银行进行账号绑定注意事项以及如何办理交易商资料变更业务等。 一、交易商开户流程（一）授权服务机构接到交易商提出的开户申请后，应指导申请者完成全部纸质协议和材料的填写工作。填写操作须由申请者本人完成，授权服务机构的工作人员不得代为填写。同时要求申请者提交开户所需证件、证明及其复印件。（二）开户流程：交易商至结算银行开立资金账户交易商至授权服务机构签署入市协议授权服务机构录入交易商资料，分配交易账号交易所审核交易商资料，为其开通交易账号交易商签署资金汇划协议结算银行完成交易账号绑定开户成功，可入金交易

7、（三）交易商开户所需材料申请开户的交易商须提供以下材料： 个人交易商：身份证原件及复印件、银行卡原件复印件（复印件需交易商本人签字）。 企业交易商：营业执照副本复印件（加盖公章）；税务登记证副本复印件（加盖公章）；法人代表有效身份证复印件（加盖公章）；法人组织机构代码证复印件（加盖公章）；指定联系人身份证复印件（加盖公章）；授权代理人有效身份证复印件（加盖公章）；法人授权委托书（加盖公章及法人签章）。交易商将申请材料递交至授权服务机构开户专员处。开户操作人员要对其递交材料的真实性完整性进行审核，确保全部申请资料填写完整，数量无缺。注意事项：一代（15位）身份证和临时身份证不能开户，一代身份证（

8、18位）申请开户时授权服务机构需查看其有效期。若遇交易商以一代（15位）身份证或临时身份证申请开户，请告之其至户口所在地派出所办理身份证换发手续。交易商不可使用信用卡、贷记卡、储蓄账户的存折进行开户。（四） 入市协议和交易商开户信息表填写要求1入市协议和“交易商开户信息表”交易商需填写内容必须由申请开户的交易商自行填写，授权服务机构工作人员不得代为填写。2入市协议封面的“交易代码”由授权服务机构工作人员填写，填写样式：#*，交易代码前三位与后六位中间不要加带任何符号。各授权服务机构可根据自身情况采用号码章或手工填写的形式，每名交易商需要填写的三份入市协议的交易代码必须完整一致，不得有任何遗漏和

9、修改。3入市协议第3页、第5页交易商需抄写、签字、盖章的内容必须由申请开户交易商亲自完成，任何工作人员不得代为填写。第6页乙方、丙方名称及第8页手续费加收标准需完整填写。第9页乙方盖章、签字，丙方盖章、签字处必须完整填写，“法人签章”处必须使用法人印章。入市协议一式三份，上述需填写内容必须完整一致，不得有任何遗漏和修改。4“自然人交易商开户信息表”依照逐项内容说明填写，勾选部分需完整选择，其中“培训情况”栏，如交易商未做勾选或选择“本人未参加过培训”及“申请人签名”未填写的，交易所将停止审批其开户申请并直接做打回处理。5“企业交易商开户信息表”所有内容必须完整填写，不得以任何理由遗漏。其中“指

10、定联系人姓名”可为法人本人，信息可与法人填写内容相同。“交易员授权书”至少填写一人，交易员可为法人本人，交易员未填写名额用直线划去。“法人签章”处必须使用法人印章。信息表中需要企业盖章、签名部分如未填写完整交易所将停止审批其开户申请并直接做打回处理。6交易商完成“交易商开户信息表”填写后交授权服务机构工作人员审核，工作人员对交易商所填内容与证件原件信息核对无误，可为其分配“交易商交易代码”，交易代码应填写至指定栏中，填写样式：#*，交易代码前三位与后六位中间不要加带任何符号，并将相同的交易代码填写至该交易商所填入市协议封面。随后填写经办人姓名，审批日期，加盖开户专用章，在管理后台录入信息提交，

11、传真“信息表第一联”至交易所，待交易所审批。7“交易商开户信息表”一式三联，采用无碳复写纸印制，交易商在填写过程中须工整用力，避免造成交易所持有的“第三联”模糊不清现象。授权服务机构工作人员在审核交易商盖章和加盖开户专用章时，必须保证三联均有完整的印鉴信息。（五）授权服务机构管理后台录入操作程序：授权服务机构专职开户人员在为交易商开户前须严格审核业务人员提交的交易商开户资料是否完备；专职开户人员登录授权服务机管理后台，进入“授权服务机构账目”栏“未审核交易商”项，点击“添加”，按照表格要求逐一填写下述内容。注：1、系统默认到期日期为2099年12月31日。2、组织机构代码或身份证号码填写规则：

12、身份证号码最后一位如是“X”，必须大写录入，交易所不受理15位和临时身份证的开户申请。组织机构代码证：入市协议中暂时填在申请表中间，交易员授权书旁边的空白处。系统后台在录入组织机构代码证时：工商银行、兴业银行、浦发银行、招商银行、建设银行现需要录入“-”，农业银行、交通银行暂时无需录入“-”。 可在第一时间联系到该开户申请人的人员授权服务机构根据需要自行填写。例：可用于填写备用联系人方便日后联系用。交易商的详细住址申请者法人执照或申请人身份证上所标注的法 人名称或个人姓名根据申请开户交易商的组织机构代码证原件或身 份证原件填写。个人、企业客户都需填写全称以入市协议上填写的交易账号为准以上信息的

13、录入工作必须由授权服务机构的开户专员完成，所需录入的身份或单位信息以原件（如身份证、组织机构代码证等）为录入凭证进行操作。完成录入后与入市协议上填写的内容进行核对，完成二次确认工作。核对无误可点击“提交”按钮进行提交操作，系统将申请信息传送给渤海商品交易所，授权服务机构以传真的方式将“交易商开户申请表”发送至交易所交易结算部，交易结算部将按规定对开户申请予以审核。（五）授权服务机构操作人员完成提交程序后可进行的操作。1.可在“未审核交易商”项查询和修改刚完成录入的用户资料。2.可在“特殊手续费”项对已审核的交易商进行不同产品手续费的细分设置。其设置额度不得超过交易所规定的额度范围。（六）交易所

14、完成审核程序后可进行的操作。1.通过交易所审核的交易商将从“未审核交易商”项转入“已审核交易商”项，开户专员将该交易商添加至对应的管理员组，即完成开户程序。授权服务机构业务人员可通知交易商开户成功，同时协助交易商完成结算银行账户绑定。2.审核通过后，交易商的*号项信息将被系统锁定，授权服务机构无修改权限。当交易商信息出现变更时，交易商需以书面形式提交给授权服务机构，授权服务机构将相关材料递交交易结算部，由交易结算部相关人员对变更信息进行修改。其它非*号项信息授权服务机构工作人员可根据客户信息变更情况进行修改。（七）交易所审核未通过（被打回）的交易商后台可进行的操作。1.授权服务机构需对审核未通

15、过的交易商信息及打回原因进行记录。2.审核未通过的交易商若申请重新开户，授权服务机构需先在后台删除该交易商信息，再重新录入相关信息，进行开户，如果删除不掉该信息，那可能是已经对该交易商进行了分组，取消分组以后即可删除。二、银行账户绑定业务注意事项及常见问题解答结算银行：中国工商银行工商银行交易商现货资金汇划业务办理注意事项1交易商在开户申请时所提供的工商银行账户功能应能正常使用。若未开通网银，只能通过交易客户端汇划。2交易商在授权服务机构完成开户手续获得交易代码后，携带入市协议、相关证件至工行网点填写“个人客户集中式银期（或银商）转账业务申请书”及“中国工商银行集中式银商（或银期）转账协议”。

16、具体协议选取以银行网点要求为准。3申请办理账号绑定业务的交易商须提供材料： 个人交易商：身份证原件及复印件、银行卡。企业交易商：营业执照正副本原件及复印件（加盖公章）；法人代表有效身份证原件及复印件（加盖公章）；法人组织机构代码证正副本原件及复印件（加盖公章）；授权代理人有效身份证原件及复印件（加盖公章）；法人授权委托书（加盖公章及法人签章）；公章及银行预留印鉴。4个人交易商可在同城工行网点进行账号绑定，不可到异地网点进行绑定。企业交易商需在开户行柜面进行账号绑定。5“个人客户集中式银期转账业务申请书”填写说明。基本资料栏期货公司名称：天津渤海商品交易所股份有限公司期货公司端资金账号：交易代码

17、业务申请：银期转账业务，选择开户。6“中国工商银行集中式银商转账协议”填写说明。第一章 双方声明 第二条 第三点乙方已与“天津渤海商品交易所股份有限公司”市场签署“集中式银商转账业务合作”协议。如无特别说明，“天津渤海商品交易所股份有限公司”市场在本协议以下条款均称之“交易市场”。7工商银行现货资金汇划协议为二方协议，交易所无存留。注意事项：因工商银行内部系统限制，客户办理手续时填写的为“银期转账业务表格”，容易与交易所的现货模式产生异议，授权服务机构需充分做好对交易商的解释说明工作。8如果客户至工行网点，工行网点人员不知道如何处理该项业务，可以让工行员工查阅工银结算2009（536）号文件。

18、如没有办理该业务的凭证，可以让该工行网点员工向上级分行结算部索要。 工行内部操作该项业务系统代码：9581 系统操作中，需输入交易所代码：000000269工商银行丢卡补卡银期关系转移流程说明当使用工商银行账号进行银行账号绑定的交易商出现丢卡补卡情况，银行工作人员在为客户办理老卡挂失新卡补办业务时需对原有银期绑定关系进行转移操作，之后交易商方能向授权服务机构提交银行账号变更申请，如银行操作人员对相应操作方式陌生，请根据下述操作流程提示其为客户办理相应业务。9581系统0关系维护交易商输入老卡号 及密码显示此卡非正常选择账号修改进行变更是否继续操作EnterYes注：以上操作方式是通过和银行询问

19、后获得，如银行柜台操作时有不同，请以银行实际操作为准。如遇账号维护失败，请让银行选择“删除”操作。10进行账号绑定业务时间：周一至周五9：00-16：00。出入金时间为周一至周五8：30-16：15。（法定节假日除外）结算银行：交通银行交通银行交易商现货资金汇划业务办理注意事项1交易商在开户申请时所提供的交通银行账户及其对应的网银功能应能正常使用。2前往交通银行办理现货资金汇划业务前，需在授权服务机构完成交易商开户流程，获得交易代码后领取并填写：“交通银行现货资金汇划服务协议”一份（三联），“交通银行现货资金汇划业务申请表”两份。如果还未收到渤海商品交易所邮寄的“交通银行现货资金汇划业务申请表

20、”，可先自行打印。3授权服务机构指导交易商填写好“服务协议”及“申请表”。交通银行现货资金汇划服务协议： “甲方”处由交易商携带至开户银行填写（由开户银行填写，受理人处需银行工作人员签章）。“乙方”授权服务机构填写。负责人：阎东升 联系人：王晓宇通讯地址：天津市河北区进步道48号 电话：022-27656666交通银行系统中乙方公司编码：100009“丙方”根据申请人情况填写个人或法人基础信息。现货资金账号：交易代码银行部分有银行工作人员填写。交易所部分，经办人为授权服务机构名称及办理人签字。丙方为交易商签章交通银行现货资金汇划业务申请表：业务类型：选择开通。太平洋卡号需与交易商开户时所用卡号

21、一致，准确填写个人、机构客户信息。签约现货电子交易中心名称：天津渤海商品交易所股份有限公司签约现货电子交易中心保证金账号：120066040018150053072申请人在以上现货电子交易中心开立的资金账号：交易代码日累计最高转账金额：贰仟万元整4以上“服务协议”及“申请表”填写完成后交易商可携同“入市协议”带至交行网点做绑定操作，需携带有效证件原件。申请办理账号绑定业务的交易商须提供材料：个人交易商：身份证原件及复印件、银行卡。企业交易商：营业执照正、副本原件及复印件（加盖公章）；法人代表有效身份证原件及复印件（加盖公章）；法人组织机构代码证正、副本原件及复印件（加盖公章）；授权代理人有效身

22、份证原件及复印件（加盖公章）；法人授权委托书（加盖公章及法人签章）；公章及银行预留印鉴。完成绑定后，三方协议一份由交行存留，一份交易商存留，一份交回授权服务机构由授权服务机构代交易所存留，授权服务机构日后随入市协议一同寄回交易所存档。5个人交易商可在同城交行网点进行账号绑定，不可到异地网点进行绑定。企业交易商须在开户行柜面进行账号绑定。6如交易商曾使用老15位身份证在交通银行开户，需在银行事先办理客户信息升级手续，银行可当场受理并办理。如果交易商曾使用过老15位身份证号码开的银行账号在交通银行办理第三方资金账号绑定业务，需将该业务解除绑定后，再办理渤交所业务。7完成绑定后，可在交行网银登录进行

23、出入金，在银期转账下使用出入金功能。8如果遇到银行人员不知道账号绑定业务，可让银行人员电话至交行总行公司业务部咨询。9进行账号绑定业务时间：周一至周五9：00-16：00。出入金时间为周一至周五8：30-16：15。（法定节假日除外）结算银行：兴业银行兴业银行交易商现货资金汇划业务办理注意事项1交易商在开户申请时所提供的兴业银行账户应能正常使用。2前往兴业银行办理现货资金汇划业务前，需在授权服务机构完成交易商开户流程，获得交易代码后领取并填写：“兴业银行与天津渤海商品交易所银商转账三方服务协议”一式三份。3授权服务机构指导交易商填写好“三方服务协议”兴业银行与天津渤海商品交易所银商转账三方服务

24、协议 丙方（交易商）: 自然人交易商填写： 身份证号：个人交易商身份证号码 通讯地址：个人交易商联系地址电话：个人交易商电话 手机号码：个人交易商手机银行卡号：个人在兴业银行开 市场资金账号：由授权服务机构后 的自然人生卡 台开设的交易账号企业交易商填写: 负责人： 法人姓名 联系人：联系人姓名电话：公司联系电话 传真：公司传真法人企业代码：公司组织机构代码 通讯地址：公司地址 银行结算账号：公司在兴业银行 市场资金账号：由授权服务机构后开的公司帐号 台开设的交易账号以上“服务协议”填写完成后交易商可携同“入市协议”带至兴业银行网点做绑定操作，需携带有效证件原件。4在兴业银行网点办理帐号绑定业

25、务在兴业银行网点获得“兴业银行银商转账登记申请表”并填写。申请办理账号绑定业务的交易商须提供材料： 个人交易商：身份证原件及复印件、银行卡。 企业交易商：营业执照正、副本原件及复印件（加盖公章）；法人代表有效身份证原件及复印件（加盖公章）；法人组织机构代码证正、副本原件及复印件（加盖公章）；授权代理人有效身份证原件及复印件（加盖公章）；法人授权委托书（加盖公章及法人签章）；公章及银行预留印鉴。完成绑定后，三方协议一份由兴业银行存留，一份交易商存留，一份交回授权服务机构，由授权服务机构代交易所存留，日后随交易商入市协议一同寄回交易所存档。如果遇到兴业银行网点员工因业务不熟缘故，无法办理该业务，授

26、权服务机构可提醒其用5260系统进行操作。其中交易所代码为900001。由于兴业银行内部材料印制问题，可能有些网点还未印好兴业银行银商转账登记申请表，各授权服务机构可先自行打印该协议，带至兴业网点进行业务办理。5个人交易商可在全国任意兴业银行网点进行账号绑定，企业交易商需在开户行柜面进行账号绑定。6进行账号绑定业务时间：周一至周五9：00-16：00。出入金时间为周一至周五8：30-16：15。（法定节假日除外）兴业银行个人理财卡输入说明对于个人交易商使用兴业银行理财卡，渤海商品交易所授权服务机构在开户录入银行卡号时，只能输入11位。1非银联标识卡兴业银行非银联标识卡卡号共16位，卡号规则：9

27、0592 * * * 授权服务机构输入卡号共11位（第6位至16位），即以上*号部分。2银联标识卡和银联标准卡兴业银行银联标识卡和银联标准卡卡号共18位，卡号规则：966666 * *9 622909 * *9授权服务机构输入卡号共11位（第7位至17位），即以上*号部分。3企业交易商开户时需录入全部位数的银行账号。结算银行：上海浦东发展银行浦发银行交易商银商转账业务办理注意事项1交易商在开户申请时所提供的浦发银行账户应为本人借记卡账户（信用卡与存折不支持本业务）。2前往浦发银行办理银商转账业务前，需在授权服务机构完成交易商开户流程，获得交易代码后领取并填写“天津渤海商品交易所和上海浦东发展银

28、行股份有限公司现货资金汇划服务三方协议”一份（三联）。（申请表由银行网点提供）3授权服务机构指导交易商填写好“申请表”与“三方服务协议”上海浦东发展银行证券期货存管业务申请表1. 银行卡号为个人在浦发银行开的借记卡号（须与交易商在开户申请表中填写的一致）2. 币种勾选“人民币”，钞汇标志勾选“钞”。3. 客户只需填写“账户类”表格中的内容。4. 业务类别勾选“银期转账”，业务内容勾选“签约”。5. 公司名称填写“天津渤海商品交易所股份有限公司”，资金账号为授权服务机构后台开设的9位交易账号。上海浦东发展银行银商转账业务（公司客户）申请表1. 银行结算账号为公司在浦发银行开的公司账号（须与交易商

29、在开户申请表中填写的一致）2. 商品交易所名称为“天津渤海商品交易所股份有限公司”。3. 商品交易所资金账号为授权服务机构后台开设的9位交易账号。4. 业务种类勾选“银行账户转交易所账户”及“交易所账户转银行账户”。渤海商品交易所和上海浦东发展银行股份有限公司现货资金汇划服务三方协议个人交易商填写：身份证号：个人交易商身份证号码 通讯地址：个人交易商联系地址电话：个人交易商电话 手机：个人交易商手机现货资金账号：由授权服务机构后台开设的9位交易账号 银行卡号：个人在浦发银行开的借记卡号（须与交易商在开户申请表中填写的一致）机构/法人交易商填写:负责人： 法人姓名 联系人：联系人姓名电话：公司联

30、系电话 传真：公司传真机构代码号：公司组织机构代码现货资金账号：由授权服务机构后台开设的9位交易账号签约银行结算账号：公司在浦发银行开的公司账号（须与交易商在开户申请表中填写的一致）4交易商需携带“入市协议”及以上“服务协议”，至浦发行网点填写“申请表”做绑定操作，并需携带有效证件原件。申请办理账号绑定业务的交易商须提供及填写的材料如下：个人交易商：身份证原件及复印件、银行卡。 企业交易商：营业执照正、副本原件及复印件（加盖公章）；法人代表有效身份证原件及复印件（加盖公章）；法人组织机构代码证正、副本原件及复印件（加盖公章）；授权代理人有效身份证原件及复印件（加盖公章）；法人授权委托书（加盖公

31、章及法人签章）；公章及银行预留印鉴。5个人交易商可在全国任意浦发银行网点进行账号绑定，企业交易商需在开户行柜面进行账号绑定。6如果遇到浦发银行网点员工因业务不熟缘故，无法办理该业务，可以让工作人员查阅 “浦银发2010115 号文件”浦发银行内部绑定业务系统代码：3466系统操作中，需输入交易所代码：08010000.浦发银行内部解绑业务系统代码为：3467注：解绑前24小时内不能对交易账号进行任何出入金操作。7企业交易商绑定完成后，可通过登录浦发银行电话银行（95528）或网上银行进行资金划转，暂时不能通过交易软件进行出入金操作。8进行账号绑定业务时间：周一至周五9：00-16：00。出入金

32、时间为周一至周五8：30-16：00。（法定节假日除外）结算银行：中国农业银行农业银行交易商现货资金汇划业务办理注意事项1交易商在开户申请时所提供的农业银行账户功能应能正常使用。个人交易商异地卡可以绑定，企业交易商只能到开户行做绑定业务。2交易商在授权服务机构完成开户手续获得交易代码后，携带入市协议、相关证件至农行网点填写“中国农业银行银商通业务申请表”及“中国农业银行银商通业务客户服务协议书”（农行为双方协议，交易所不提供相关文档，以上表格可在农业银行网点索取）。3申请办理账号绑定业务的交易商须提供材料： 个人交易商：身份证原件及复印件、银行卡（限以62284或95599开头的借记卡，存折不

33、可以开户） 企业交易商：工商营业执照正副本原件及复印件（加盖公章）； 法人代表有效身份证原件及复印件（加盖公章）； 组织机构代码证正副本原件及复印件（加盖公章）；授权代理人有效身份证原件及复印件（加盖公章）；法人授权委托书（加盖公章及法人签章）；公章及银行预留印鉴4“中国农业银行银商通业务申请表”填写说明。交易市场名称：渤海商品交易所银行结算账号：农行卡号 货款资金账号：空白不做填写保证金账号：授权服务机构后台开设的9位交易账号注：证件类型个人交易商勾选身份证，企业交易商勾选组织结构代码证；申请业务类型勾选签约开通本业务，余下三项：变更银行结算账户、入金（银行转市场）、出金（市场转银行）在交易

34、商至柜台申请办理此业务时勾选。授权服务机构在后台录入交易商信息时，开户企业组织机构代码不需录入“-”。5“中国农业银行银商通业务客户服务协议书”填写说明银行结算账号：农行卡号交易市场名称：渤海商品交易所交易保证金账户：9位交易账号 货款结算账号：空白不做填写第十六条 因履行本协议所引起的及与本协议有关的纠纷，双方应友好协商解决;协商不成时，按以下第 1 种方式解决：注：因业务初始阶段，第一批协议书中的交易保证金账户后的填写框为七位，请按顺序填写，有两位数字填写于框外，农行会尽快更正协议。6完成绑定后，个人交易商可通过交易系统和柜台出入金操作，企业交易商只能通过柜台出入金。农行预期于年底推出二期

35、系统，届时交易商将可通过网银出入金。7农业银行银商通业务客户服务协议书为二方协议，交易所无存留。8如果客户至农行网点，农行网点人员不知道如何处理该项业务，可以让农行员工查阅农银发（2009）257号文件或向上级分行机构业务部咨询。也可以让农行员工进入公文系统，查阅银商通业务基本知识、中国农业银行银商通业务管理办法、中国农业银行银商通业务操作规程等文件。 农行内部操作该项业务系统：ABIS系统的acbs业务，个人绑定业务操作码为8205，企业绑定业务操作码为8206。 系统操作中，需输入交易所代码：80220000系统操作过程中提示选择保证金业务或货款业务，选“保证金”项。农业银行绑定业务操作流

36、程如下： ABIS系统acbs业务企业8206个人8205输入交易商信息，系统提示选择保证金业务或货款业务，选“保证金”项。输入操作码提交绑定成功，交易商可出入金如出现提交失败，请核对客户信息和银行员工操作流程9由于农行内部材料印制问题，可能有些网点还未印好“中国农业银行银商通业务申请表”和“中国农业银行银商通业务客户服务协议书”，可让银行向其上级分行索取。10当交易商需办理银行卡解绑业务时，交易商需先至授权服务机构网点申请解绑，交易所处理完成后再至农行柜台办理相应解绑操作。11进行账号绑定业务时间：周一至周五9：00-16：00。出入金时间为周一至周五8：30-16：00。结算银行：招商银行

37、股份有限公司招商银行银商转账业务注意事项1交易商在开户申请时所提供的招商银行账户功能应能正常使用。个人交易商开户时仅能使用招行“一卡通”银行卡，不支持存折开户。后台录入时个人、企业交易商的银行账号直接录入即可，企业交易商的组织结构代码证需录入“-”。2交易商在授权服务机构完成开户手续获得交易代码后，携带入市协议、相关证件至招行网点填写招商银行银商转账业务申请/维护表（协议一式两联，由招行网点提供）。3如果银行员工不清楚具体操作方法，可让工作人员查阅招银发2010557号、招银发2010555号、招银发2010673号文件，查询步骤：日常办公 规章制度 起草部门（选择全部） 银商转账。4申请办理

38、账号绑定业务的交易商须提供材料：个人交易商：本人有效身份证原件，本人招行“一卡通”银行卡，填写规范的招商银行银商转账业务申请/维护表。个人交易商必须由本人至银行网点办理账号绑定业务。企业交易商：授权代办人本人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；法人授权委托书、法人有效身份证件复印件（加盖公章）；工商营业执照正副本原件及复印件（加盖公章）；组织机构代码证正副本原件及复印件（加盖公章）；企业在招行的公司账号、企业公章及银行预留印鉴；填写规范的招商银行银商转账业务申请/维护表上应加盖企业公章和法定代表人或授权代表人签章。5招商银行银商转账业务申请/维护表填写说明。（个人交易商和企业交易商填写所用表

39、格相同）业务类型：勾选协议签署交易商名称：个人交易商填写身份证上的姓名 企业交易商填写公司名称银行账号：个人交易商填写用本人身份证开设的银行卡号企业交易商填写在招行的公司账号交易所名称：天津渤海商品交易所交易商代码：授权服务机构开立的9位交易账号证件号码：个人交易商填写本人身份证号 企业交易商填写公司组织结构代码银行转交易所单笔限额、银行转交易所每日限额：勾选无限额以下由企业交易商填写：法定代表人姓名：法人身份证上的姓名经办人姓名：办理业务人员身份证上的姓名法定代表人证件类型：身份证 经办人证件类型：身份证法定代表人证件号码：18位二代身份证号码经办人证件号码：18位二代身份证号码注：个人交易

40、商目前只能在开户城市网点进行绑定，不支持异地绑定；企业交易商只能在开户行网点进行绑定，不支持异地绑定。6招商银行银商转账业务申请/维护表为二方协议，交易所无存留。7招商银行银商签约柜台操作流程： 进入招行系统“银商交易”功能模块选取个人或公司协议开通。 招行内部交易所代码：999902 商户名：天津渤海商品交易所8招商银行银商转账业务资金划转申请表填写说明。（个人交易商和企业交易商填写所用表格相同）资金划转类型：入金勾选银行转交易所 出金勾选交易所转银行招行柜台出入金操作流程：汇划业务招行进会计/储蓄核心新系统综合业务处理系统其他中间业务银商交易。注：个人交易商可通过交易系统和银行柜台办理出入

41、金，不支持个人网银办理出入金。企业交易商可通过开户行网点柜台办理出入金，通过交易软件仅能执行出金操作，通过企业网银仅能执行入金操作。企业客户招行企业网银客户端操作说明：选择“银商转账业务”功能模块，进入后，选择“银商转账经办”，进入后选择资金户口号（账号）、交易所名称、交易类型（活期转保证金/保证金转活期）、填写金额，经办完成后经过复核即可。9如果某些招行网点没有招商银行银商转账业务申请/维护表和招商银行银商转账业务资金划转申请表，可让银行向分行托管部、分行会计部、零售银行部索取。也可以让招行工作人员查阅招银发2010557号、招银发2010555号、招银发2010673号文件附件。10当交易

42、商需办理银行卡解绑业务时，交易商需先进行平仓，将可用资金完全划转至银行账户后再至招行柜台办理相应解绑业务。当天有交易、转账、余额查询等操作的交易账户需到下一个交易日才能解绑。11交易商银行卡丢失，如果补办维持原卡号不变，则相关功能直接移至新卡；如果销户办理新卡，则需关闭原绑定协议，重新开立新的绑定协议。12账号绑定业务受理时间：周一至周五9：00-16：00。办理资金出入金时间：周一至周五8：30-16：00。结算银行：中国建设银行股份有限公司中国建设银行银商转账业务注意事项1交易商在开户申请时所提供的建设银行账户功能应能正常使用。存折可以开户，企业交易商的组织结构代码证需录入“-”。2交易商

43、在授权服务机构完成开户手续获得交易代码后，携带入市协议、相关证件至建行网点填写中国建设银行企业级电子商务支付服务会员申请表和中国建设银行企业级电子商务支付服务三方服务协议。3申请办理账号绑定业务的交易商须提供材料：个人交易商：本人有效身份证原件，本人建行卡，填写规范的中国建设银行企业级电子商务支付服务会员申请表和中国建设银行企业级电子商务支付服务三方服务协议。个人交易商必须由本人至银行网点办理账号绑定业务。企业交易商：授权代办人本人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；法人授权委托书、法人有效身份证件复印件（加盖公章）；工商营业执照正副本原件及复印件（加盖公章）；组织机构代码证正副本原件及复印

44、件（加盖公章）；企业在建行的公司账号、企业公章及银行预留印鉴；填写规范的中国建设银行企业级电子商务支付服务会员申请表上应加盖企业公章和法定代表人或授权代表人签章。4中国建设银行企业级电子商务支付服务会员申请表填写说明。（个人交易商和企业交易商填写所用表格相同）交易类型：电子合同转让交易交易所名称：天津渤海商品交易所注：个人交易商可用异地卡绑定；企业交易商只能在开户行网点进行绑定，不支持异地绑定。5建设银行E商贸通签约柜台操作流程： 建行内部操作该项业务系统：1301 清算模式：日终清算模式 席位号：交易账号 商户编号：1200000002 商户名：天津渤海商品交易所柜台出入金收款账号：12001660800052517199注：请提醒银行工作人员在录入席位号时尽量一次性录入正确，否则可能造成绑定不上的后果。6 个人交易商可通过交易系统、银行柜台、个人网银办理出入金。通过网银出入金必须要开通个人高级网上银行，成为网银盾客户，才能实现资金划转。企业交易商可通过交易系统、开户行柜台、个人网