财产法的经济分析.ppt

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1、魏 建 周林彬,中国人民大学出版社,21世纪经济学系列教材,法经济学 Law and Economics,财产法的经济分析,法经济学 第6章,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,主要内容,6.1 财产与财产法 6.2 财产法的经济目的：稀缺资源的最优利用 6.3 产权的界定 6.4 产权使用的冲突和限制 6.5 产权的转让 6.6 产权的保护 6.7 产权的公共所有和使用,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.1 财产与财产法,6.1.1财产与产权 1.财产 经济学中定义的财产有两个基本要素：一是稀缺；二是有用性，即有使用价值。 法学中定义的财产也包含两个

2、基本要素：一是人类可以支配，二也是有使用价值。 二者的不同主要体现在所界定的第一要素上，即稀缺和是否可支配。 经济学和法学的“财产”定义并不是完全对立的，二者是兼容的。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.1 财产与财产法,6.1.1财产与产权 2. 产权 “产权”在现代首先是一个经济学的概念。产权经济学的主要代表人物阿尔钦将产权定义为：人们在财产的不同用途之间自由选择的权利。 产权由产权主体、客体和内容三个基本要素构成。 产权的内容包括占有、使用、处分和收益。 产权的功能: 一是产权具有激励财富创造的功能。 二是产权具有提高未来预期准确性的功能。 三是产权具有预防和抵御

3、风险的功能。 四是产权具有明晰行为界限、减少纠纷的功能。 五是产权具有财富分配的功能。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.1 财产与财产法,6.1.1 财产与产权 “产权”概念的泛化 现在的“产权”概念，首先是一种统称，可以用来指称所有的权利，相当于法学中“权利”这个概念，是一个基本的概念。 法学中的“权利”概念主要包括人身权、财产权和继承权。 在经济学中“产权”概念一般指经济性的权利或者权利中的经济部分。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.1 财产与财产法,6.1.财产法的基本问题 财产法的核心问题有两个： 一是产权如何界定， 二是产权如何保护

4、。 产权界定中包含四个问题： 一是哪些资源可以被确定为“财产”，进而建立产权？ 二是产权主体包括哪些主体？ 三是产权主体可以对哪些财产拥有产权？ 四是财产上可以设定哪些权利，即可以在财产上建立哪些权能？ 产权的保护 不被保护的权利就不能称之为权利,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.2 财产法的经济目的：稀缺资源的最优利用,6.2.1产权形态与最优利用：产权形态的社会最优选择 1. 无产权状态 缺陷：财产的过度利用、财产价值的耗散、技术上非 最优利用 2. 私人产权 优势： 消除了财产价值的耗散； 消除了资产过度利用的内在基础； 建立了为未来投资的激励。 缺陷： 不利于规

5、模化生产。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.2 财产法的经济目的：稀缺资源的最优利用,6.2.1 产权形态与最优利用：产权形态的社会最优选择 3.共有产权（Common property） 共有产权是多个主体基于一定的关系建立起对某一财产一起占有、使用和享受收益，处分必须获得全部或者多数产权主体同意的产权。是处于私人产权的完全清晰和开放进入的完全模糊之间的一种产权状态。 共有产权具有表现出过度利用、价值耗散、技术上非最优利用和缺少未来投资等问题的潜在倾向，从而形成“公地悲剧” 。 共有产权良好治理的基础是产权主体之间就公共财产的最优使用达成了相应的契约。自愿达成、长期

6、关系、借助于权威是三个形成契约的主要方式。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.2财产法的经济目的：稀缺资源的最优利用,6.2.1 产权形态与最优利用：产权形态的社会最优选择 3. 共有产权（Common property） 影响共有产权治理绩效的因素： 一是成员对组织权威的认可程度。 二是成员的数量。 三是组织可以使用的资源水平。 四是组织对公共财产最佳用途、成员需求的准确认知水平。 五是治理机制的安排。 六是组织的强制力水平。 七是正式的法律制度对组织治理的支持程度。 八是整个社会的组织资本水平。 九是社会的价值观念是有利于集体主义还是不利于集体主义。,第6章 财产法

7、的经济分析,2019年2月18日星期一,6.2财产法的经济目的：稀缺资源的最优利用,6.2.1 产权形态与最优利用：产权形态的社会最优选择 4.政府产权 特点： 一是政府是覆盖整个社会的具有暴力垄断优势的组织。借助于暴力优势，政府可以不必获得所有社会成员的同意而进行强制治理。这是政府产权治理的一个优势。 二是政府产权需要借助于多重委托代理关系来进行治理。不仅政府本身是一个代理人，是国家全部国民的代理人，而且政府需要建立层层委托代理机制，来具体行使政府产权。代理成本高昂和委托人缺位是政府产权的最大劣势。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.2财产法的经济目的：稀缺资源的最优

8、利用,6.2.2 通向最优利用的途径 财产法是通过促进财产自愿交易的方式来实现财产最优利用的，因为自愿交易具有发现最优使用者的功能。 财产法的另一个重要功能就是减少阻碍交易进行的障碍，促进交易的完成。 讨价还价模型,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.3 产权的界定,6.3.1产权赋予与获取的基本规则 要把产权界定给使用效率最高的人是法经济学关于产权界定的基本原则，或者说产权界定的效率原则。 财产法确立了四个产权界定的基本规则： 一是先占规则，即第一个占有产权客体的主体拥有所有权。 二是附属规则，即产权主体对于附属于其产权客体的财产拥有所有权。 三是创造规则，即产权客体的

9、创造者拥有所有权。 四是公平规则，即基于公平的考虑对弱势群体给予特别的保护，赋予其特定的产权。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.3 产权的界定,6.3.2 产权界定的多头利益均衡原则 Posner（1992）提出了产权界定的效率评价原则，即对产权客体评价最大的主体拥有产权。 Demsetz 给出了产权界定的一个前提条件，即产权主体只有在产权界定的收益大于成本时才有动力进行产权界定。 William H. Riker and Itai Sened（1991）总结出产权界定的四个前提条件：1.稀缺性。2.权利拥有者渴望拥有权利。3.规则确认者渴望确认权利。4.责任承担者承

10、认权利。产权界定的前提是相关主体在产权界定过程中同时实现了收益大于成本（或者至少等于成本），这是一个多头均衡状态。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.3 产权的界定,6.3.3 产权的确立和核证 产权确立和核证制度的意义： 标志着从法律意义上产权正式的建立。 增加产权的真实性。 产权确立和核证制度的作用： 促进交易。 威慑偷盗。 借助于该制度的支持可以较为容易地以登记财产获得金融信贷。 政府可以以此作为征税等活动的信息基础。 产权确立和核证制度的种类：登记制度和注册制度 中华人民共和国物权法第二章第一节专门对不动产的登记制度进行了规定。,第6章 财产法的经济分析,201

11、9年2月18日星期一,6.3 产权的界定,6.3.4 产权界定的具体分析：河流水权 黑河的均水制 黑河水的最优利用有一个从农业和经济发展用水向生态需要用水变化的过程，从中也可以看出水权确定的难度，需要特定的制度安排来实现产权的界定和实现。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.3 产权的界定,6.3.5 产权的细分 产权的细分是指一束完整的产权中独立出部分权利为其他主体享有。 从细分权利的目的来看，存在两种类型的细分： 细分是主产权主体行使权利、获取收益的一种安排。如出租房屋等。 细分是对主权利的一种必要限制。如地役权。 产权细分的内在根据： 首先，产权细分是产权指向的财产

12、使用技术专业化的一种体现。 其次，产权的细分也遵循成本收益原则。 租赁制度和信托制度是产权细分制度的典型体现。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.3 产权的界定,6.3.5 产权的细分 产权细分的不利之处： 一是细分权利主体之间可能产生冲突。 二是细分权利主体与主产权主体可能产生冲突。 三是在产权细分后，主权利转让时将面临更高的交易成本。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.4 产权使用的冲突和限制,6.4.1 产权使用和外部性 产权的使用是产权主体本着财产最优利用的原则选择财产的用途并对其具体行使权利的行为，是产权主体实现自我利益最大化的一种方式

13、。 外部性指的是行为为他人带来了未经同意的损失或者收益的现象。能够导致外部性出现的行为被认为具有外部效应。 按照外部性给他人带来的是损失还是收益，可以将外部性分为负外部性和正外部性。 按照承受外部性的主体数量的多少，可以将负外部性进一步分为私害和公害。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.4 产权使用的冲突和限制,6.4.1 产权使用和外部性 外部性产生的条件： 一是它是在产权行使过程中发生的。 二是产权相邻且权利边界存在重叠。 外部性的特性： 第一特性：外部性代表着两种不同产权使用行为之间产生的冲突。 第二特性：行为数量的非最优性。,第6章 财产法的经济分析,2019年

14、2月18日星期一,6.4 产权使用的冲突和限制,6.4.2 外部性的经济分析：基本模型 外部性内部化是解决外部性问题的基本思路。 环境污染模型 社会建立了多种制度安排来促使外部性当事人进行内部化，以实现最优预防和最优行为水平。这些制度安排主要包括自愿谈判、矫正税、责任追究、行为管制等四种方式。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.4 产权使用的冲突和限制,6.4.3 解决外部性问题的各种法律制度安排 1.自愿谈判 自愿谈判是指外部性当事人之间就外部性带来的损失或收益进行谈判、交易解决外部性问题的安排。 假设谈判是无成本的，并且当事人具有完全信息，科斯定理已经说明：不论产权

15、的配置状态如何，厂商和居民之间谈判能够实现最优的预防。 从长期看，自愿谈判不能实现社会要求的最优结果行为水平。 自愿谈判能够完成的条件： (1)交易成本为零或者足够小到不对谈判造成阻碍。 (2)不存在财富效应。 (3)信息充分。 (4)不存在禀赋效应。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.4 产权使用的冲突和限制,6.4.3 解决外部性问题的各种法律制度安排 2. 矫正税 矫正税是对产生负外部性的行为进行征税，政府按照负外部性造成的预期损害向行为人征收税收，促使行为人在决策时将税收因素考虑在内，从而实现外部性内部化。矫正税是英国经济学家庇古（1912）首先提出来的，因此又

16、称为庇古税。 矫正税理论上能够实现最优的预防水平和行为水平。 矫正税有效的关键是政府要有准确预测外部性损失信息的能力，相应地，矫正税要求较高的管理成本。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.4 产权使用的冲突和限制,6.4.3 解决外部性问题的各种法律制度安排 3.责任规则 责任规则是通过在事后要求负外部性行为人赔偿造成的损失来威慑和促使行为人进行外部性内部化。 责任规则分为严格责任、过错责任两大类。 在短期内，严格责任无法实现被赔偿方的最优预防。过错责任下，只要法定预防水平等于最优预防水平，就能够实现预防最优。长期内，严格责任和过错责任都不能实现最优的行为水平。 严格责

17、任与过错责任相比，就单个案件看要求较少的管理成本和信息成本。但是从整体来看，因为严格责任要求的证据成本较小将引致更多的诉讼请求。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.4 产权使用的冲突和限制,6.4.3 解决外部性问题的各种法律制度安排 4.行为管制 行为管制是政府直接限制造成外部性的行为或者规定行为人必须完成有效预防要求的行为规范。 行为管制的基础是政府对最优预防水平和行为水平有着完全信息。 不论是在长期还是短期内，有效的行为管制都能实现社会最优水平。但是政府要为此付出高昂的管理成本。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.4 产权使用的冲突和限制,

18、6.4.3 解决外部性问题的各种法律制度安排 5.市场交易 市场交易是政府（或者其他组织）建立一个市场，在这个市场上买卖造成外部性的权利。 交易的关键是总量的控制。外部性总量的确定和控制是市场组织者政府的责任。这就需要政府具有确定社会最优外部性水平的信息和能力，否则难以实现短期和长期的社会最优。 外部性的市场交易是不能广泛建立的，因为绝大部分外部性不具有充分的可交易性，或者不需要建立市场交易。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.4 产权使用的冲突和限制,6.4.3 解决外部性问题的各种法律制度安排 6.总结 矫正税和行为管制能够实现社会最优，但是需要有政府具有完全信息和

19、充分能力这样一个关键的前提条件。自愿谈判和责任规则虽然在一些情况下不能实现社会最优但是它们具有一定的自我实施性质。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.4 产权使用的冲突和限制,6.4.4 产权的使用限制 并不是所有未经同意的使用都需要被“内部化”，由此构成了对产权使用的合法、合理限制。 根据效率原则只有在使用别人权利是社会最优选择时才能够允许使用。主要有以下几种情况： 1.为维护产权主体的利益而使用别人的产权。 2.为自身利益而使用别人的产权。 紧急避险 地役权 3.为公共利益而使用别人的产权。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.5 产权的转让,

20、6.5.1 自愿交易转让 1.善意购买者规则和原主人规则 自愿交易转让是通过交易方式将产权从原产权主体手中转移到新产权主体手中的行为，也是最主要的获取产权的一种方式。 财产法在促进自愿交易上的主要作用是减少交易的不确定因素,确保交易完成后形成预期结果。 善意购买者规则与原主人规则是财产法处理产权不确定性的两个基本规则。前者规定善意的购买者在交易完成后获得交易物的所有权，后者规定不论何种情况原主人依然拥有交易物的所有权。所谓善意购买者是指相信出售者是交易物所有者的购买者，除非有明显的事实可以导致对出售者所有权状态的合理质疑。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.5 产权的转

21、让,6.5.1 自愿交易转让 我国物权法第九章“所有权取得的特别规定”对此进行了规范。基本原则是“以原主人原则为主以善意取得原则为辅”。 2.对自愿交易的限制 自愿交易是产权束中的一个重要权利，其行使不是随意而为，同样受到一些限制。 基于外部性进行限制。 基于交易中的信息不足进行限制。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.5 产权的转让,6.5.2非交易但自愿转让 1.赠与 赠与是赠与者不要求接受者付出货币或其他财产为对价而给与对方财产的行为。 2.继承 通过继承方式将财产转移给继承人是一种特殊的赠与方式，遗嘱继承是财产继承的主要方式之一。,第6章 财产法的经济分析,20

22、19年2月18日星期一,6.5 产权的转让,6.5.3 非自愿转让 非自愿转让是在法律强制下产权主体被迫向其他主体转移产权的情况。 1.反向占有 普通法中的反向占有在大陆法系中称为时效取得制度，即当一个主体使用他人财产（主要是土地及其附属物）连续达到一定期限（如是20年）后，该主体将取得所使用财产的所有权。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.5 产权的转让,6.5.3 非自愿转让 2.遗失 处理遗失财产的产权归属有两个基本规则：原主人规则和发现者规则。前者是将遗失物不论被谁发现、中间间隔多长时间最后都归还给原来的所有者。后者则认为遗失物归发现者所有。效率原则是这两个规则

23、选择的标准。 物权法坚持了原主人原则，同时以“保管费”的名义要求权利人支付一定的报酬，具体条款见109条和112条。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.6 产权的保护,6.6.1 产权保护规则 Calabresi和Melamed（1972）将产权保护规则总结为三类：产权规则（property rules）、责任规则（Liability rules）和不可让与规则（inalienability rules）。 产权规则是在禁令的支持下权利人拒绝任何对其权利的侵犯。 责任规则没有赋予权利人以否定任何侵害的权利，而是赋予其在权利受到侵害后要求赔偿的权利。 不可让与规则是不仅拒

24、绝任何侵害而且也不允许权利人放弃和让度权利，它的实现是通过刑罚来实现的。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.6 产权的保护,6.6.2 效率救济 粉尘污染案例 案例结论： （1）交易成本为零情况下的产权规则和责任规则都实现了社会最优。 （2）当交易成本较高时责任规则和产权规则都不是效率救济规则，但是责任规则的社会总收益高于产权规则，因此，此时应当优先选择责任规则作为救济方式。 （3）当交易成本为零或者不足以影响谈判时，优先适用产权规则，而不是责任规则。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.6 产权的保护,6.6.3 禁令和赔偿的法律实践 普通法中存

25、在着两种侵害行为：侵入(trespass)和妨碍(nuisance)。 侵入是指非法进入他人财产范围占有、使用从而造成损害的情形。所造成的侵害是直接而“有形”的，如对房屋的损坏。侵入的救济主要是判发禁令,在要求侵权人退出的同时禁止未来的侵入。 妨碍则是指给权利人的产权行使形成障碍进而导致产权价值下降的情形。所造成的损害是间接和“无形”的，如污染。妨碍的救济主要是判令赔偿。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.6 产权的保护,6.6.4 不可让与规则 不可让与规则下的产权是不可转让的，有的是全部不可转让，如投票权，有的是限制其中部分权能，如人体器官不能买卖但可以捐献。 禁止

26、转让的原因为： 转让将产生巨大的负外部性。 转让可能导致财产的不当使用。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.7产权的公共所有和使用,6.7.1产权的公共性质 1.存在依据 社会中的产权从主体角度看，可以分为：私人产权、组织产权、共有产权三类。其中，私人产权是社会中所有产权的基础，组织产权和共有产权都建立它之上。 组织产权和共有产权的存在依据: （1）使用效率的影响。 （2）技术水平的影响。 （3）交易成本的影响。 当技术水平和交易成本二者综合决定财产的私人使用具有更高效率时，建立私人产权；当二者综合决定共有或者组织所有效率更高时，建立共有产权或者组织产权。,第6章 财产

27、法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.7产权的公共所有和使用,6.7.1产权的公共性质 2.共有产权和组织产权的治理：动态的产权界定和维护机制 共有（组织）产权治理机制实际上就是一种动态的产权细分和维持制度。这套制度以一定清晰度的产权界定为基础，以掌握控制权的权威为中心，按照“权变”原则来动态选择最优的产权使用方式及其与成员能力之间的匹配。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.7产权的公共所有和使用,6.7.2 征用：私人财产的公共使用 征用（Takings）是政府出于公共利用的目的以一定补偿为代价获取私人财产的行为。征用权是政府的一项重要权力。 1. 征用决策

28、征用的一个前提条件是购买交易成本高于征用的管理成本。 征用的第二个前提条件是财产将被用于公共用途。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.7产权的公共所有和使用,6.7.2 征用：私人财产的公共使用 2.最优补偿 政府的补偿是引导土地投资水平的信号，最优的补偿yC(x*)应该是使土地价值最大化的补偿，由此决定的最优投资水平是x*。也即政府补偿等于最优投资决定的土地价值。 可以将最优投资水平设计成一个针对土地所有者的过错标准。土地所有者就会根据对土地使用及其价值决定的信息优势来选择土地的最优投资水平，并且在征用现实发生时向政府证明其投资水平是使土地价值最大化的投资水平。,第6

29、章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.7产权的公共所有和使用,6.7.2 征用：私人财产的公共使用 3. 最优征用：管制性征用 管制性征用是政府的管制导致了私人产权价值的下降，但是并没有使产权主体丧失产权的，事实上具有征用效果的情形。 最优征用公式： 0， 如果y y* C V（x）,如果y y* 当政府的管制行为符合最优征用水平y*或者低于时，认为征用是适当的，不需要进行补偿；当政府管制行为超出了最优水平，需要进行补偿。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,6.7产权的公共所有和使用,6.7.2 征用：私人财产的公共使用 4. 总结 最优补偿和最优征用分别为

30、私人产权主体和政府设定了行为标准。 私人产权主体的投资水平必须符合最优投资水平才能在征用时得到补偿。 政府的征用必须符合低于最优征用水平的标准才能免除补偿。 私人产权主体有两个途径获得补偿： 一是证明自己的投资是最优投资， 二是证明政府的征用是过度征用。 政府有两个途径免除补偿： 一是证明私人产权主体的投资不符合最优投资水平， 二是证明征用是等于或者低于最优征用水平，没有给社会造成福利损失。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,习题,1.解释财产、产权的概念。 2.财产法包括哪些基本问题？ 3.为什么财产法的经济目的是促进稀缺资源的最优利用？ 4.产权形态是如何影响财产使用效

31、率的？ 5.阐述产权界定的五个基本原则。 6.运用本章的理论分析中国物权法的不动产登记制度？ 7.为什么说产权的细分实际上是行使产权的制度体现？ 8.外部性的概念、特性是什么？对比分析解决外部性问题的各种制度安排的优劣势。,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,习题,9.使用他人产权的经济根据是什么？ 10.对比分析善意取得规则和原主人规则。 11.为什么说继承制度处理的是产权不同使用方式之间 的冲突？ 12.运用本章理论分析中国物权法第109条、112条 关于遗失物的法律规定。 13.产权保护的三个基本规则是什么？试阐述它们与产 权效率保护之间的关系。 14.产权为什么要公共

32、使用？为什么产权公共使用中，治理 机制的建设是决定产权能否被最优利用的关键因素？ 15.什么是征用、管制性征用？分析征用存在的经济根据。 16.为什么征用的最优补偿标准和征用的最优水平类似于过 错标准？,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,阅读书目,Cooter and Ulen, Law and Economics，2003 Miceli, The Economic Approach to Law， 2004,第6章 财产法的经济分析,2019年2月18日星期一,案例分析,【案例】李宏晨诉北极冰公司侵犯网络财产权案 【问题】 网络游戏中的虚拟财产的法律地位究竟是什么，也即网络财产是否具有财产性质？什么样的产权和责任安排能够有效解决玩家和游戏运营商之间因为虚拟财产丢失导致的纠纷？按照什么样界定原则来界定网络游戏虚拟财产的产权？,