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1、1,2019/2/22,发展经济学 樊长科 华南理工大学经贸学院,2,2019/2/22,大自然表现出一种收益递减的趋势， 而人类.则表现出一种收益递增的趋势 知识是我们最有力的生产动力， 它使我们能够征服自然满足我们的需要., 阿尔弗雷德.马歇尔（Alfred Marshall）,3,2019/2/22,引入人力资本的生产函数,引入人力资本的道格拉斯生产函数： Y = A K H H 为人力资本，是L 和h 的组合，H=L h， 即工人数量L和工人素质 h 之积；（=1-） Y = A K(Lh),4,2019/2/22,第五章 技术进步与经济发展,5,2019/2/22,相关概念：技术/机
2、器设备/人力资本,硬技术与软技术 机器设备物化的技术 人力资本包含技能（表现为劳动能力的技术）,6,2019/2/22,一. 技术进步在经济发展中的作用,1.技术创新是产业革命的主旋律,7,2019/2/22,1. 技术进步作用的一般观察,技术进步的作用：提高生产效率，创造新价值. 硬技术进步： 产品种类的增加； 生产工具的改进：新机器设备、机器设备性能和功能 生产方法的改进：生产工艺、生产流程、 新材料、新能源等的采用： 软技术进步： 管理进步； 营销改进；,8,2019/2/22,2. 技术进步作用的经验考察,（1）1760-1830年英国的工业革命： 机器大工业取代传统手工业 主要领域的
3、技术进步： 纺织技术：棉织品纺织实现机械化（18世纪下） 动力技术：燃煤蒸汽机技术（1768年） 冶金技术：燃料以煤代木、冶炼方法 ,9,2019/2/22,工业革命对产业效率的影响（英国1）,纺织业的技术进步： 詹姆斯哈格里夫斯的多轴纺纱机（1770） 塞缪尔克朗普顿的走锭纺纱机（1779） 理查德阿克莱特的水力纺纱机（1796） 埃德蒙卡特赖特的动力织机（ 1785年马、1789蒸汽驱动） 英国棉纺织工业到1830年时完全实现机械化.,图片：1765年哈格里夫斯发明的珍妮纺纱机,11,2019/2/22,纺织技术进步对产业效率的影响,1770-1841年英国棉纺织品产量提高了125倍； 1
4、磅棉花纺织成纱线的时间从500小时降为3小时. 棉布价格在1780-1850年间下降了85%.,12,2019/2/22,动力技术进步对产业效率的影响,1763年詹姆斯瓦特开始改进纽科门的蒸汽机。 瓦特蒸汽机的发明使英国最早进入蒸汽机时代： 到1800年已有500台左右的瓦特蒸汽机使用中. 为煤矿、纺织厂、炼铁炉、面粉厂和其他工业提供动力。,图片：瓦特改良的蒸汽机,1769年 詹姆斯瓦特改良钮可门的蒸汽机为“单动式蒸汽机” 1782年瓦特改良蒸汽机为“联动式蒸汽机”,1785年投入使用,图片：建于1852年的蒸汽船 Ben Campbell号,1807年富尔顿造出用蒸汽机做动力的轮船 5年后汽
5、船行驶时间为最快的帆船的一半左右。 1840年，塞缪肯纳德建立了横越大西洋的定期航运线.,图片：1814年史蒂芬孙发明蒸汽机车,1825年乔治斯蒂芬孙发明的蒸汽机车试车成功 . 1830年后铁路支配了长途运输。1838年，英国已拥有500英里铁路； 1850年，英国拥有6600英里铁路； 1870年，拥有15500 英里铁路。,16,2019/2/22,冶金技术进步对产业效率的影响,1709年，亚伯拉罕达比采用焦炭代替木炭炼铁； 使用由水车驱动的风箱制成第一台机械鼓风炉，炼铁成本大大降低； 1760年，约翰斯米顿用水泵代替风箱； 1784年亨利科特发明了 “搅炼”法 炼铁； 17601830年
6、英国铁产量从3.4万吨升到68万吨. 1825年英国人口占世界人口2%，铁产量占一半. 英国的铁产量,17,2019/2/22,图1：1600-1870年英国的铁产量,1600 1650 1700 1750 1800 1850,10000 1000 100 10,千吨产量（比例尺度）,年份,（煤与铁：1770-1841年，英国的煤产量提高了9倍）,18,2019/2/22,工业革命带来的经济和结构变化,劳动力结构： 1760-1831年，英国从事农林渔业的劳动力比例下降了近一半，从48%降到25%； 工业和采矿业的劳动力比例从22%提高到41%. 城乡人口结构： 1700-1850年英国的城市
7、人口比例从1/6上升到1/2.,19,2019/2/22,18011831年英国的经济增长,经济增长： 19世纪初英国成为世界主要的政治和经济强国； 18011831年英国人均GDP的年增长率为0.5%； 18011831年英国的生产率年均增长率为0.4%. 图2：,1760 1780 1800 1820 1840 1860 1880 1900 图2. 17601913年英国的产出与生产率增长,1.2 0.8 0.4 0.0 -0.4,年增长率（%）,年份,人均GDP,生产率,21,2019/2/22,（2）工业革命以来技术进步的作用（美国）,第二次工业革命(19世纪下半叶到20世纪初) 主要
8、工业技术领域：电力、化学、钢铁工业； 19世纪末期一系列电力技术发明创造出现： 发电机（1870）电灯（1879）变压器（1885） 19世纪末20世纪初开始大量技术发明出现在美国 泰罗的科学管理. 二战后晶体管技术（1947）和半导体技术发展 20世纪80年代以来个人计算机技术、网络技术 美国取代英国成为世界经济和政治第一大强国,22,2019/2/22,美国首创的大批量生产方法,美国发明家伊莱惠特尼的“标准件”制造法； 提高了制造效率和精确度。 美国福特汽车公司发明的“流水线” 生产法. 钢铁工业制造铁路钢轨的“连续生产法”. 电动起重机、钢水包、传送机、自动倾卸车、卸料机和装料机 使从矿
9、井中的铁矿石到钢轨的生产成为一件自动的事情。,23,2019/2/22,1870 1890 1910 1930 1950 1970 1990 2010,3.0 2.0 1.0 0.0,年增长率（%）,年份,人均GDP,生产率,图3： 1870-2006年美国的产出与生产率增长,24,2019/2/22,技术进步的本质 ? 技术进步的经济本质,突破收入递减规律,实现 经济持续增长,25,2019/2/22,3. 技术进步贡献的测度与分析,1）索罗余值法：分析全要素生产率差异 全要素生产率增长率（索罗余值） 产出增长率（劳动增长率资本增长率） 索罗的总量生产函数： QF（K，L；t） Q代表产出，
10、K和L为资本和劳动，t为技术变化 中性技术变化的生产函数形式： QA（ t ）f（K，L）A(t)是一段时间内技术变化的累积效应,索罗的研究 （索罗等经济增长因素分析）,美国1909-1949年经济增长中技术变化的作用： 经济活动范围：私营非农业性经济活动； 变量指标：劳均产出；劳均资本；资本份额； 研究结果: 1909-1949年年平均技术变化率为1.5； 生产函数中累计的技术变化约为80%； 这一时期每人小时的实际国民生产总值翻了一番： （从0.623美元增加到1.275美元） 其中技术进步的贡献占87.5%， 其余12.5为资本投入量增加的贡献； 总量生产函数显示出报酬的递减，但曲率不大
11、。 （经过技术变化因子予以修正）,27,2019/2/22,阿伦.杨的研究： 表3.亚洲四小龙经济增长的源泉 （年均增长率）,波金斯等著，发展经济学第五版,世界银行1991年世界发展报告 表4：68个发展中国家的经济增长因素分析 （1960-1987）,（张培刚，张建华编发展经济学）,29,2019/2/22,2）丹尼森的余值分解分析,方法：将索罗剩余进一步解.并把劳动区分为160多种进行分析 表5. 美国1948-1969年经济增长因素分析,张培刚，张建华编发展经济学,30,2019/2/22,丹尼森的分析结论,美国1948-1969年经济增长的变化主要 来源于劳动和资本投入扩充的变化， 而
12、不是单位产出的变化（索罗余值）.,31,2019/2/22,乔根森的余值分解分析,乔根森方法：深入研究资本投入的多样性问题 从各个产业部门的层面上分析经济增长的源泉。 为每个部门设定了各自的生产函数： Qi = Fi（Mi，Ki，Li，T） 通过分析各部门中间投入、资本投入和劳动投入的增长与重新配置情况来分析整个经济系统的增长. 全要素生产率增长率等于所有部门生产率增长率的加权和. （权数为每一部门的产出值占所有部门增加值的比例）,32,2019/2/22,乔根森的研究结果,张培刚，张建华编发展经济学,表6. 美国1947-1985年增长因素分析,33,2019/2/22,乔根森的研究结论,1
13、947-1985年间， 美国经济发展的主要驱动力量 是资本和劳动投入的增长. 资本的作用第一.,34,2019/2/22,中国经济增长之谜？ 依靠要素动因带来经济的增长； （依赖廉价劳动力资源） 依靠外商直接投资(FDI) 和国际贸易活动； 依靠制度变革和制度创新所产生的巨大拉动作用.,4. 中国奇迹与技术进步,焦点：中国经济发展过程中有无技术进步？,35,2019/2/22,外国学者的观点,J. K. 阿罗（ J. K. Arrow） 认为中国平均每年约为8%的增长速度是亚洲其他国家无法比拟的。 但是, 中国经济增长很大程度上依赖于投入的高增长. 大多数增长发生在传统的劳动密集型产业中 而非
14、新产品、技术密集型产业中。 数量经济技术经济 （1995）,邹至庄(Chow),中国1952 至1980 年农业、工业、建设业、交通运输业和商业五个行业生产函数的估计. (1993) 结论认为： 这个时期, 中国没有技术进步, 经济的增长绝大部分是靠资本投入推动的 。 邹至庄和L i等人的估算结果 (2002) 中国在1952至1978年间的全要素生产率保持不变, 1978 至1998 年间的全要素生产率年均增长率为2.7% 1978至1998年资本、劳动、全要素生产率对对经济增长的贡献分别为62% , 10%以及28%。,37,2019/2/22,保罗.克鲁格曼 （Paul R. Krugm
15、an） 美国经济学家 1991年获克拉克经济学奖2008年获诺贝尔经济学奖,在测算了亚洲各国技术增长、生产率增长对经济增长的贡献后： “ 亚洲经济增长主要来自于汗水而不是灵感， 来自于更努力的工作而不是更聪明的工作.” 保罗. 克鲁格曼 萧条经济学的回归,38,2019/2/22,保罗. 克鲁格曼认为:,中国 “在近20 年的时间里, 其10 多亿人口的收入提高了4 倍。在人类历史上还从来没有如此多的人 在物质生活方面经历如此快的改善。” 他也认为: “亚洲取得了卓越的经济增长率，却没有与之相当 的卓越的生产率增长。它的增长是资源投入的结 果， 而不是效率的提升。” 保罗. 克鲁格曼 萧条经济
16、学的回归,39,2019/2/22,全要素生产率：中国学者的估算,舒元(1993) 利用生产函数法估算： 19521990 年中国的全要素生产率约为0.02%； 对产出增长的贡献约为0.03%。 王小鲁(2000)的估算： 1953至1978年间我国全要素生产率增长率为- 0.17%； 1979至1999年间中国全要素生产率增长率1.46% ； 对经济增长的贡献率为14.9%。,40,2019/2/22,全要素生产率：分阶段估算,张雄辉, 范爱军的估算： (2009)科技管理研究 中国技术进步率及生产要素贡献率（分段表）,41,2019/2/22,中国经济增长因素分析：其他方法测算,基于结构方
17、程的测算： 测算结果： 人力资本、物质资本和技术水平三者对经济增长的贡献率分别为27.1 1%、53.18%、43.1 6%。 李 萍 高 楠 “解析中国经济增长之谜: 技术进步及其贡献 基于结构方程的测算”,42,2019/2/22,改进模型的测算：,区别技术进步的两种形式： 1.独立于生产要素的非体现式的技术进步. 常见的形式是以技术研发、专利等为主的技术创新, 它包含在索洛残差测定的全要素生产率之内. 2.与要素投入融合的、体现式的技术进步. 包括设备更新、技术引进、技术模仿等。,43,2019/2/22,改进技术进步的估算模型,首先假定经济增长是符合新古典生产函数 Y= AKaLB 模
18、型改进： 总投资分解为私人投资K 与公共投资P 两部分组成 M 代表体现式技术进步 Y = AP Ka LB Mk （1） 假定全要素生产率是总产出和直接投入的函数, 并假定规模收益不变, 即: TFP = Y / F ( K, L, M ),44,2019/2/22,模型估算结果:,综合技术进步对增长的贡献率为30. 8%； 技术创新对增长的贡献率仅为3. 1% 左右. 体现式技术进步对增长的贡献率达27.12%. 中国的技术进步模式以设备引进和技术模仿为主.,45,2019/2/22,二. 技术进步的作用原理：创新与扩散,1. 技术创新,熊彼特的创新概念： “创新”就是“建立一种新的生产函
19、数”。即，把一种从来没有过的 关于生产要素和生产条件的“新组合” 引入到生产体系中去。,包括：引进新产品；采用新技术或新的生产方法； 开辟新市场控制原料的新供应来源；引入新的生产组织.,47,2019/2/22,熊皮特关于创新的重要观点,“现代工业体系只有依靠创新才能建立，” 创新是经济发展的本质规定. “发展主要是用不同的方法，利用现有资料做新的事情，而不管这些资料会不会增加.在过去50年中，正是这些不同的使用方法使经济世界发生了改变，而不是由储蓄和可用劳动数量的增加造成的.”,48,2019/2/22,创新作用于经济活动的不同层面,1. 扩大市场、增加价值： 增加产品种类； 改进和提高产品
20、质量； 增加产品功能； 2. 提高生产效率/降低成本： 新工艺、新流程、新方法等： 新材料： ,49,2019/2/22,技术扩散决定创新的作用范围,一般而言， 新技术/新产品的市场越大，作用越大； 新技术/新产品的价值越大，作用越大； 新技术的效率越高，作用越大； 新技术的成本越低，作用越大。 通用技术的重大创新作用巨大. 舒尔茨说： 没有扩散，创新便不可能有经济影响. 一些通用技术的扩散情况,50,2019/2/22,2. 技术扩散：新技术的广泛应用和推广,例：蒸汽机的发明与应用： 1702年前后，一台原始的蒸汽机已由托马斯纽科门制成，并被广泛地用于从煤矿里抽水。 1769年 詹姆斯瓦特改
21、良钮可门的蒸汽机为“单动式蒸汽机” 1782年瓦特改良蒸汽机为“联动式蒸汽机”,1785年投入使用. 到1800年有约500台瓦特蒸汽机在使用中。其中 38%用于抽水，其余用于为纺织厂、炼铁炉、面粉厂和其他工业提供旋转式动力。,51,2019/2/22,技术的跨国扩散：技术转移,德国工业化前期对英国的技术模仿： “1784年在杜塞尔多夫附近的拉廷根出现了一家机械化的棉纺厂；1792年在西里西亚北部，一座焦炭高炉开始投入生产。” 奇波拉欧洲经济史,52,2019/2/22,日本经济发展的经验：技术模仿,日本通过技术引进掌握先进技术的过程. 较其他发达国家大约节省了2/3的时间. 节省了9/10的
22、研究开发费用。 技术引进和技术模仿是发展的捷径,53,2019/2/22,技术输出的目的：（发达国家） 获得技术贸易和商品贸易双重利益； 转移成熟期和衰退期技术，延长产品和技术生命周期； 转移高资源消耗和高污染产业，减少资源消耗和污染. 技术输入的目的：（发展中国家） 通过引进技术，快速掌握新技术，节省研发时间和降低技术获得的成本费用，促进经济发展。 实现技术跨跃和后发优势,技术转移的意义,54,2019/2/22,关于发展中国家的后发优势,后发优势理论： 后发优势理论最早由美国经济史学家格申克龙（A.Gerschenkron）在20世纪60年代初提出： “后进国家能够利用先进国家的科学技术，
23、创造出工业化所需的必要条件，从而加速经济发展，赶上先进国家。” 后发优势的含义（郭熙保，“经济增长的历史分析” 发展经济学） 后发国家相对于先进国家在发展中所具有的各种有利条件.,55,2019/2/22,后发优势认识的扩展：,1）技术后发优势：技术引进/模仿；技术跨跃 2）资本后发优势：资本边际报酬递减规律 3）人力后发优势：劳动密集型比较优势； 人力资本投资报酬递减 信息时代的知识传播 4）结构后发优势：结构效率与结构红利 5）制度后发优势：制度学习与借鉴，减少试错成本,56,2019/2/22,后发优势的特征,客观性,相对性,潜在性,特征,递减性,57,2019/2/22,作业题,如何认
24、识发展中国家的后发优势？,例：一些通用技术的扩散情况,例1. 白炽灯1879年发明； 1899年美国只有3%的家庭使用电灯； 1929年美国70%的家庭使用电灯； 例2. 电动机1883年应用于制造技术； 20 世纪初美国工厂80%的机械动力由蒸汽机提供. 其余部分主要由水轮涡轮机提供； 1929年79%的机械动力改由电动机提供。 例3. 半导体技术，计算机技术（20世纪40年代） 晶体管20世纪50年代最早应用于助听器产品； 80年代计算机技术迅速发展，90年代以来计算机技术普及. 影响技术扩散的因素？ 技术的、经济的、法律的、环境的,59,2019/2/22,英国铁产量,1760年3.4万
25、吨. 1770年5万吨. 1800年13万吨. 1830年68万吨. 1861年的380万吨。 1825年英国人口占世界人口2%，铁产量占一半.,60,2019/2/22,英国的煤产量,英国的煤产量： 1770年600万吨. 1800年1200万吨. 1861年5700万吨。,61,2019/2/22,伊莱惠特尼首创标准件生产法,伊莱惠特尼为政府大量制造滑膛枪 为滑膛枪的每个零件都制作一个模子； 用模具制造标准的、可互换的零件，然后以最少量的手工劳动把这些零件装配成完整的单位。 提高制造效率和精确度。,62,2019/2/22,福特公司生产中使用传送带,福特先是在装配发动机上的小部件和飞轮磁电
26、机时尝试，然后又在装配发动机本身和汽车底盘时，尝试了这一想法。 经过反复实验 ， 终于，为每个汽车底盘上的装配而规定的时间从18小时28分钟缩短到1小时33分钟。,63,2019/2/22,福特公司首创流水线生产,64,2019/2/22,钢铁大王安德鲁卡耐基的大话 ：,从苏必利尔湖开采两磅铁石，并运到相距900英里的匹兹堡； 开采一磅半煤、制成焦炭并运到匹兹堡； 开采半磅石灰，运至匹兹堡； 在弗吉尼亚开采少量锰矿，运至匹兹堡 这四磅原料制成一磅钢，对这磅钢，消费者只需支付一分钱。,65,2019/2/22,克鲁格曼的经济批评,1996年，克鲁格曼在其流行国际主义指出 所谓的“亚洲奇迹”是“建立在浮沙之上，迟早幻灭”. 2003年出版专栏文章合集大破解，断言布什政府的经济和外交政策最终将引发严重的经济危机.他指出，长期来看，布什政府减税、增加公共开支产生的巨额财政赤字和发动伊拉克战争将使美国经济的发展不可持续。 2005年，克鲁格曼警告房价暴涨和贸易失衡将给美国经济带来危险。当时他在一篇文章中写道： “时至今日，美国人依靠从中国借来的钱相互卖房子为生。 可是无论如何，美国经济最终将消除房价和贸易这两方面的不平衡。”,