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1、第 1 页 理财顾问工作总结【三篇】 特征码 LnWZmwEfVJFvWgygYbky 篇一 每个客户我都进行详细讲解。在遇到股市大幅波动时，客 户的电话随时都有可能打进来，所以我基本保持 24 小时开机。 做理财顾问将近三年了，虽然谈不上什么经验，但我知道客户 给我打电话就是对我的信任。 一、各项任务指标、学习和工作情况 1、任务指标： 基金个人任务指标万，完成万，完成率 241%。 理财产品 个人任务指标万，完成万，完成率 226%。 理财客户 第 2 页 新增户，完成 111%。 贵金属 任务指标万，销售万，完成率 115%。 白金卡 任务指标张，完成张，完成率 130%。 贷记卡 个人
2、任务指标张，完成张，完成率 206%。 2、学习上： 通过了 cfp(国际金融理财师)考试，目前已经具备了 afp、cfp、保险、基金、等从业资格。 3、工作上： 第 3 页 1)、积极营销新客户 有一次，一个客户向我咨询我行办 vip 卡的条件，我按经 验推断该客户有一定潜力。接下我耐心营销，在通过几次接触 后，得知客户近期要从外地汇过来几笔资金，目前已经走了几 家银行，我主动向其介绍了我行的网上银行汇款方便、快捷、 而且优惠。后来我为其办理了 vip 卡，客户从外地汇过来 xxx 万元。 2)细心维护老客户 定期给老客户打电话，介绍我行新产品，把合适的产品卖 给合适的客户。一个老客户，不愿
3、意进行风险投资，即使是低 风险的理财产品也不愿意买，就买国债或存到银行。后来我得 知他本人爱好收藏，我以此为切入点，向其推荐贵金属，该客 户对此非常感兴趣，我先后陪其去市行多次，先后买了 xxx 多 万元的贵金属，为我行增加了 xxx 万多元的中间业务手续费。 3)耐心解答客户问题 经常会有客户向我咨询基金方面的问题，每个客户我都进 行详细讲解。在遇到股市大幅波动时，客户的电话随时都有可 第 4 页 能打进来，所以我基本保持 24 小时开机。记得有一次，周末我 在家接到一个客户的电话，在我解答完之后，该客户说还是你 们单位有责任心，刚才给某银行客户经理打电话一直不接。做 理财顾问将近三年了，虽
4、然谈不上什么经验，但我知道客户给 我打电话就是对我的信任。 4)协助行领导积极营销 在做好本岗的同时，协助行领导营销了 xxx、xxx、xxx 和 xxx 单位的的电子结算业务。 二、工作中存在的不足： 1、部分大客户资料信息不全，无法进行全面有效维护，维 护率需要进一步提高。 2、营销力度有待提高。 三、工作打算： 1、业务方面：对理财业务进行全面梳理，充分利用好银掌 柜系统，重点开发大客户，提高大客户对我行的忠诚度。 第 5 页 2、营销方面：要多学一些营销技巧，加强自己的交际沟通 能力，在处理棘手问题上能够灵活变通。 篇二 回顾即将过去的一年，我感慨万千。20XX 年是我人生旅程 中转折
5、的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是 一个充满机遇和挑战的行业，充满了神秘，好奇，时而豪气万 丈，时而信心缺缺，这是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过 一个个坎，同时也是通往光明的道路。 进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象 中的简单，即需要对行情的了解，也需要对客户有耐心，同时 还需要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了很多，不只是 证券知识，更多的是对学习的方法，工作的态度，对待客户的 方式及沟通技巧。作为一个新员工非常感谢公司给我这个成长 的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升 自身的素质与才能，领导和同事对我的支持与关爱，令我明白 到人间的温情，
6、在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心 的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也 因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶。 第 6 页 在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不理想， 之中也存在着诸多问题,经过自我反思，究其原因主要有： 第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有很多， 第二、工作还不够积极主动，可能是之前的工作性质决定 了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真完成就好。 但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户，需要自己更加 积极主动。 第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力，还是 市场分析能力都是我目前欠缺的。 因此，在接下来的时间里，我会从
7、以下几个方面着手： 第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下来 工作的顺利张开，因此我要先认真做好接下来 3 个月的计划， 并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。 第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向 老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧， 和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务能力。 第 7 页 第三、认真做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们一 切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档 性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。主动 联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍的 空户，可能他们有些人因为暂
8、时资金紧张，或年底事情忙，暂 时不需要，但不代表他们以后也就不需要理财服务，因此对于 有潜力的客户，我要坐好及时的跟进。 第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要 来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注 重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事， 客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是开了 个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对 我来说这才刚开始，更重要的是后续的开发维护。因此我要合 理的安排时间，平衡银行与客户之间的时间分配。 在接下来的 20XX 年，我会在保证认真对待、重视工作的基 础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。
9、充分利用现有的 资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析能 力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作能力和业务水平。 第 8 页 篇三 xx 年 3 月至 5 月两个月期间，我在广州 XX 企业集团曼杰 顿投资咨询有限理财顾问岗位实习。这是第一次正式与社会接 并轨踏上工作岗位，开始与以往完全不一样的生活。每天在规 定的时间上下班，上班期间要认真准时地完成自己的工作任务， 不能草率敷衍了事。我们的肩上开始扛着民事责任，凡事得谨 慎小心，否则随时可能要为一个小小的错误承担严重的后果付 出巨大的代价，再也不是一句对不起和一纸道歉书所能解决。 “天下英雄皆我辈，一入江湖立马催。 ”从大学校园
10、到社会 的大环境的转变，身边接触的人也完全换了角色，老师变成老 板，同学变成同事，相处之道完全不同。在这巨大的转变中， 我们可能彷徨，迷茫，无法马上适应新的环境。我们也许看不 惯企业之间残酷的竞争，无法忍受同事之间漠不关心的眼神和 言语。很多时候觉得自己没有受到领导重用，所干的只是一些 无关重要的杂活，自己的提议或工作不能得到老板的肯定。做 不出成绩时，会有来自各方面的压力，老板的眼色同事的嘲讽。 而在学校，有同学老师的关心和支持，每日只是上上课，很轻 松。常言道：工作一两年胜过十多年的读书。两个月的实习时 间虽然不长，但是我从中到了很多知识，关于做人，做事，做 学问。 第 9 页 自学能力
11、“在大学里学的不是知识，而是一种叫做自学的能力。 ”参 加工作后才能深刻体会这句话的含义。除了英语、计算机和国 际金融操作外，课本上学的其他理论知识用到的相对比较很少， 当然这只是针对的现在所从事的工作。我担任的是理财顾问(或 称操盘手)，平时在工作就是面对电脑观察外汇市场行情的变化， 查找和了解最新的国际金融政策和一些重要商业机构的财务情 况，在根据这些信息和数据判定外汇市场的走势，最后找准时 机，选择合适的价位进仓。看上去是乎没用上自己所学的专业 知识。不过其他的同事他们的专业也是百花齐放，有英语专业 的，有国际经济于贸易、市场营销、工商管理等等。但是现在 的社会是知识复合型的社会，它所要
12、求的不仅是专业的更是全 面的。我们这一批新的员工都是经过高等教育的，这在我们培 训中就显现出来了，在我们工作一星期后我们就熟悉了所有的 工作流程，这也充分说明了我们有及强的适应能力和自学能力。 在这个信息爆炸的时代，知识更新太快，靠原有的一点知识肯 定是不行的。我们必须在工作中勤于动手慢慢琢磨，不断学习 不断积累，遇到不懂的地方，自己先想方设法解决，实在不行 可以虚心请教他人，而没有自学能力的人迟早要被企业和社会 所淘汰。 第 10 页 工作很轻松 在广州和几个同学一起住房住，住的地方离工作的地方不 算是很很远，有 6 个公车站，但是每天早上 7 点 3 就得起床去 挤公交车，因为广州的公车确
13、实太挤了，这还不要紧，最重要 得是还塞车，一塞下来就是未知数，6 个站，在梧州的话不会 超过 2 分钟，这里有时一站就得花这么久的时间，一般去上班 平均的时间是 4 分钟，我们是 9 点上班，还有 3 分钟的预留时 间，想想够惨的，就算再热再差的天气，只要不是周末，都得 去上班，公司还有一个好处就是周末从来不加班，因为周末的 外汇是不开盘的，还有就是一些国外比较重要的节日如圣诞等， 我们上班要求很严格，男士一定要正装，要打领带带工牌，上 下班都要打卡，迟到或早退都是要扣工资的，我们必须克制自 己，不能随心所欲地不想上班就不来，而不像在学校可以睡睡 懒觉，实在不想上课的时候可以逃课，自由许多。
14、每日重复单调繁琐的工作，时间久了容易厌倦。象我就是 每天就是坐着对着电脑看 k 线图和一些相关的经济指标，显得 枯燥乏味，中午休息的时候可以上 qq 和其他同学聊聊天之类的。 但是工作简单也不能马虎，你一个小小的错误可能会给客户带 来巨大的麻烦或损失，还是得认真完成。如果哪个客户有意向 第 11 页 的还得到处奔波去商谈。而事实上所有的业务并不是一次就能 交易成功的，他们必须具备坚忍不拔的个性，遭遇挫折时绝不 能就此放弃，犯错遭领导责骂时不能赌气就辞职。一直以来， 我们都是依靠父母的收入，而有些人则是大手大脚的花钱。也 许工作以后，我们才能体会父母挣钱的来之不易，而且要开始 有意识地培养自己的理财能力，我们刚毕业，工资水平普遍不 高，除掉房租餐费和日常的开支，我们常常所剩无几，一不留 神可能就入不敷出成为月光一族，但此时我们再也不好意思伸 手向父母要，因此很多时候我们要合理支配我们手中的这笔少 的可怜的钱。