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1、第 1 页 证券公司年度个人工作总结【三篇】 特征码 YkDGDkuWcHutXUMntBFl 篇一 xx 年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。 这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由 于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调 整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规 划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春 节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又 有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场 进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比， 建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类
2、的上 市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也 建议可以适当尝试 etf 产品的二级市场投资，这样可以在保证 资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这 段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复 第 2 页 研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理 由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客 户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市， 身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在 一次陷入矛盾之中。 “创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了 很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场
3、的 资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师 对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适 合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的 资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度，市场 通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但 个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调 整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位， 保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大 量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一 个“忙”字了得? 也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验， 督促自己去学习更
4、多的知识，了解更多类型的投资品种和市场， 提升了自己适应更多不同变化的能力。 第 3 页 通过在证券行业十几年的工作，考取了 cfp 资格两年多以 来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理： 谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东 西，使自己的知识和意念常“新” 。 严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户 也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。 圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃 避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点， 只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。 诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的 角度，作出
5、的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能 让他们接受和认可的。 长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与 很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸 自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际 金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用， 第 4 页 被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满 意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非 常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务! 篇二 进入 xx 证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有 所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟
6、悉这个行业到通过资格考试，对证券 这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证 券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提 高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其 提供全方位、多角度的服务，使 xx 服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 第 5 页 对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户 和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求*、 。 在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还
7、要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几 个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里， 我要这样做： 1、发传单 进入 xx 证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好， 但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还 想适量发些，坚持终会有效果的。 第 6 页 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的 服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧 抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好 的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点， 虽然
8、很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户 经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介 绍朋友，让想炒股的客户选择我们 xx 来开户，另外，对于已在 其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务 理念及竞争优势，努力将客户争取过来。 现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分 激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为 客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做。 篇三 第 7 页 进入安信证券已有半年了,这段时间自身在各个方面都有所 提高,主要体现在: 1、
9、对证券行业有了初步了解 进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这 个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务 又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题,证券公司工作 情况总结。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高 了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提 供全方位、多角度的服务,使安信服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和 公司带来不必要的麻烦,办事效率力求*、 。 第 8 页 在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足: 1、证券知识
10、还须加深了解,需不断学习。 2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强, 进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前两个 月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在余下仅有的两个月里, 我要这样做: 1、发传单 进入安信证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好, 但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想 适量发些,坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有半年了,业绩十分不理想。招商银行很好的 服务有口皆碑,许多客户慕名而来,如能利用好这一资源紧紧抓 第 9 页 住几个潜在客户效果是很好的,但招商银行和招商证券很好的合 作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点,虽然 很有压力,但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的 素质直接影响着公司的形象,所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介 绍朋友,让想炒股的客户选择我们安信来开户,另外,对于已在其 它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的服务理念 及竞争优势,努力将客户争取过来。 现在市场波动很大,观望的人占多数,同行间竞争也万分激 烈,为此,我必须要不断的学习,丰富自己的专业知识,为客户提 供全方位的服务,要想尽一切办法,尽自己努力来做。