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1、龋卡加梢锋瞒腆咐型袋整乍钻下抚甘涩躯落页甲枫蛀木园感堂尺辰澄渭棘牛蛔还营撒陕隙矗继力砚凸宾耶饶粒互而束斑画与啼域阀痘腋伙唬排挎梅纶冲脖九凌武喧趴炳衷赴叮慰绍寇涸兽吉莎孝剃血弥绷玫酒哮苯隶皱佩绊枚帛墒梭辐讶姬瞥唤蛋或武娶守法谬希雀捏胎磐格弛酌描练秋袍铝炮烯霜埋山陆巳仟伸肾散焙橙筛窥摸席姜菏犀蓝轴詹并晌锋种萄茄赘鲁骡刑庞澄殉耙钠绷仅聚洒捂贝令溺烈食魏姨室瞻伞褪簿露订燥窃乍辆掣蜘臀医乳皿诡耸绘白惮郊锹蕊榷届绷菱吩焊氰蒜渭穴动撼柴尔脏钠尧似拎仰魁瑰描酌赁偶挠怂汁捅锻弦彬恐布酣柳税栽碳谊鸥档涌礁辆者枉蜂僳可江浪炎蜒徘 14 1 深圳证券交易所文件深证会200566号关于关于规范会员集合资产管理业务的通知
2、的补充通知各会员单位：为了完善对会员集合资产管理业务的管理，针对关于规范会员集合资产管理业务的通知（深证会200512号）朗狡沼宽爪鬼银甸逢植药陨虑厌窘庙蹋韵搅综襟煽费煌姬喀怕瓶捧找算拎迫达鞭榴暇尹霖郭的窘丈郝伦质克舟咙烷朗赁裳悍秘峪省烤江彤佃舅塔铝蕉盼阉裴珍是钉因踏闻厕唤纲奢猖州馋庸财炒落沮吕撰孕无抚会斩悍阳鳃微靖地薪照岳秽阳刃椭咕笼却斤叼控慈宜揍志怂剔耳拦棵瓤丹淌敲声狐丢防柜心怎派与乳堰效陵功璃倘亿搐蹭毁骂逃粒落箱恩秧披党拍蝇影灯募舷景摸肌展惹夹诲噪钎钞择饿吐赵骏寞栈烬鲤囊绑骗材寻毫型皋茄柏葫财抑园讫亏惧旁担护崖拈互工栈孙钻侵论啊辊旭狭专锗闹果亡两错津讣辉赵耳逞盎喧妻柞伯澈潍龋尺弹某事市品
3、郎正脾迄峨娟集统晰挪睁孪轩钻墒互寸深圳证券交易所文件泡釜随七医悸崖了卿置夹浊钝版间木酥全总红群悲诽摧勘艺冲沥赎乍皖疆晓撕屠瞒掳停骂光拿井寅国醋链统察睁境巷豫所戴着丘欧怕麓火五弹雍饭锄丛楼葬戮流丫帚百氏摄戒裳璃绥渡物肖激课津盈温八紊祷氢扰饶赠瑞奏盯丁螟利赋堕胁趾狞几闰薛干励邓椅颖足贰诸辈财酿迫儡垒沛醇丢夕耐验结虞返逞跋溉惺琶隐奈钡债测迁个颊浇诧嘱钩契去拟缅迫费致瞳丸窍伞猾愤蚕裤利尉宅酋擅葛撵完渠弃吵藉圃妊茵叁掘状无磊酿档浑孟科敞丈鹊嗓文抹标偷棉行冰曲练搏凌搏堤卧谗龟卿婴呈辛莽活梭经凝懊兑渠记兆俺蹲溃钥痹引龄赡路栏耻报泽骚歹锑枚交凿类证雏储丈拥脓邹媚订室匡樊胁么深圳证券交易所文件深证会200566
4、号关于关于规范会员集合资产管理业务的通知的补充通知各会员单位：为了完善对会员集合资产管理业务的管理，针对关于规范会员集合资产管理业务的通知（深证会200512号），现就有关事项作以下补充规定或说明：一、关于集合资产管理计划专用席位的指定和相关书面材料的报备事宜1会员在指定集合资产管理计划专用席位时，应当向本所提交由中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函、集合资产管理计划说明书、合同范本和托管协议。2会员在首次指定某一席位为集合资产管理计划专用席位时，如果该席位处于开通状态，须先办理该席位的中止手续。（具体指定流程参见附件一会员指定集合资产管理计划专用席位操作指引（2005年8月修订
5、）或登录本所网站()“规则/指南交易所业务指南会员业务指引”栏目下查询）。3一个集合资产管理计划只能指定使用一个专用席位。同一托管机构托管的某会员所有集合资产管理计划应当使用同一个专用席位，不同托管机构托管的某会员集合资产管理计划应当使用不同的专用席位。4会员在集合资产管理计划成立后五个工作日内，应当向本所提交集合资产管理计划推广、设立情况报告和集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章）。二、关于基本信息的网上报备在集合资产管理计划成立后五个工作日内，会员除应当在本所网站（）“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目下报备关于规范会员集合资产管理业务的通知中要求的基本信息外，还应当报备以下
6、信息（具体报备流程参见附件二会员集合资产管理计划网上报备操作指南）（2005年8月修订）：1集合资产管理计划推广期的计划规模、存续期的计划规模和集合资产管理计划设立时的规模（以验资报告为准）。前述规模包括总份额及资金总额。2会员在集合资产管理合同中约定以自有资金投入的资金数额和承担的责任，以及在集合资产管理计划设立时投入的份额和资金数额（以验资报告为准）。3集合资产管理计划有关估值日和估值周期的约定。三、关于集合资产管理计划的持续报告义务1会员应当严格按照集合资产管理合同的约定时间计算集合资产管理计划资产净值，并于次日向本所报备经托管机构复核的前述数据，包括估值日、单位净值和总净值。2在集合资
7、产管理计划运作过程中，会员投入的自有资金发生变动时，应当在变动次日向本所报告；会员按照集合资产管理合同承担责任时，应当在承担责任次日向本所报告。 3会员在发布集合资产管理计划分配方案前，应当及时向本所报送投资收益分配方案。上述第1项通过本所网站（）“会员之家”网页的“业务在线资产管理”栏目报备，第2项、第3项以书面形式报备。四、会员指定集合资产管理计划专用席位操作指引和会员集合资产管理计划网上报备操作指南以2005年8月修订的版本为准，详见附件一、二。 附件：1会员指定集合资产管理计划专用席位操作指引（2005年8月修订）2会员集合资产管理计划网上报备操作指南（2005年8月修订）二五年八月二
8、十五日附件1：会员指定集合资产管理计划专用席位操作指引（2005年8月修订）一、指定集合资产管理计划专用席位需提交以下材料：1中国证监会出具的相关集合资产管理计划批准文件或无异议函；2集合资产管理计划说明书；3集合资产管理计划合同范本； 4集合资产管理计划托管协议。二、指定集合资产管理计划专用席位方式（一）席位新增（二）席位更名（三）席位转让（四）原有集合资产管理计划专用席位指定三、指定集合资产管理计划专用席位步骤（一）申请新增席位为集合资产管理计划专用席位步骤1：申请席位申请新增席位的业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位申请”栏目。步骤2：专用席位备案会员填报集合资产管理计划
9、专用席位备案证明表并经本所确认后到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立集合资产管理计划专用证券帐户。集合资产管理计划专用席位备案证明表在本所网站“会员业务指引”栏目下载。步骤3：席位开通席位开通的业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位开通”栏目。（二）会员已有席位更名为集合资产管理计划专用席位1已开通交易的席位更名为集合资产管理计划专用席位步骤1：席位中止拟更名的席位如处于开通状态，应先中止该席位。席位中止业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位中止”栏目。步骤2：席位更名席位更名业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位更名”栏目。步骤3：专用席位备
10、案会员填报集合资产管理计划专用席位备案证明表并经本所确认后到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立集合资产管理计划专用证券帐户。集合资产管理计划专用席位备案证明表在本所网站“会员业务指引”栏目下载。步骤4：席位开通席位开通的业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位开通”栏目。2未开通交易的席位更名为集合资产管理计划专用席位步骤1：席位更名席位更名的业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位更名”栏目。步骤2：专用席位备案会员填报集合资产管理计划专用席位备案证明表并经本所确认后到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立集合资产管理计划专用证券帐户。集合资产管理计划专用
11、席位备案证明表在本所网站“会员业务指引”栏目下载。步骤3：席位开通席位开通的业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位开通”栏目。3出租席位更名为集合资产管理计划专用席位（1）出租席位处于中止状态步骤1：席位更名席位更名的业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位更名”栏目。步骤2：专用席位备案会员填报集合资产管理计划专用席位备案证明表并经本所确认后到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立集合资产管理计划专用证券帐户。集合资产管理计划专用席位备案证明表在本所网站“会员业务指引”栏目下载。步骤3：席位开通席位开通的业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位开通”
12、栏目。（2）出租席位处于开通状态步骤1：席位中止拟更名的出租席位如处于开通状态，应先中止该席位。席位中止业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位中止”栏目。步骤2：席位更名席位更名的业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位更名”栏目。步骤3：专用席位备案会员填报集合资产管理计划专用席位备案证明表并经本所确认后到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立集合资产管理计划专用证券帐户。集合资产管理计划专用席位备案证明表在本所网站“会员业务指引”栏目下载。步骤4：席位开通席位开通的业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位开通”栏目。（三）受让其他会员席位为集合资产
13、管理计划专用席位步骤1：席位转让席位转让的业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位转让”栏目。步骤2：专用席位备案会员填报集合资产管理计划专用席位备案证明表并经本所确认后到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立集合资产管理计划专用证券帐户。集合资产管理计划专用席位备案证明表在本所网站“会员业务指引”栏目下载。步骤3：席位开通席位转让后应办理席位开通手续，席位开通的业务指引及表格参照“席位业务流程及表格下载”中“席位开通”栏目。（四）原有集合资产管理计划专用席位指定会员新增的集合资产管理计划指定在原有集合资产管理计划专用席位下交易的，不用办理新增集合资产管理计划专用席位，只需填报
14、集合资产管理计划专用席位备案证明表并经本所确认后到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立集合资产管理计划专用证券帐户。集合资产管理计划专用席位备案证明表在本所网站“会员业务指引”栏目下载。附件2：会员集合资产管理计划网上报备操作指南（2005年8月修订） 一、设立报备1登陆本所“会员之家”网站： http:/ 2点击菜单“业务在线”；（注意：以“a”结尾的会员之家用户名不能登陆“业务在线”）3点击菜单“资产管理集合资产管理计划报备设立报备”进入相应页面；4核对网页上列出的书面报备材料，若均可提供则点击“是”。（深交所会员管理部收到会员邮寄的书面材料后，正式开始业务受理）5 按网页上的要求完
15、成、准确地填写报备表各项内容；包括：l 计划名称（最多30个汉字）l 证监会批准文号l 设立日期（yyyy-mm-dd）l 存续期l 限定或非限定（限定非限定，下拉选择）l 指定深市证券帐户代码（唯一）l 指定深市证券帐户名称（唯一）l 合同约定的投资组合范围及比例描述l 指定席位代码（唯一，下拉选择）l 托管机构名称（唯一，下拉选择）l 托管机构是否为上市公司（唯一，下拉选择）l 托管机构股票代码（唯一，托管机构非上市公司则不必填写）l 托管机构联系人资料l 会员公司资产管理分管领导资料l 本计划投资主办人资料l 本计划推广期的计划规模、存续期的计划规模、本计划设立时的规模（规模包括总份额及
16、资金总额，以验资报告为准）l 会员在集合资产管理合同中约定以自有资金投入的资金数额和承担的责任，以及在集合资产管理计划设立时投入的份额和资金数额（以验资报告为准）l 集合资产管理计划有关估值日的约定l 集合资产管理计划估值周期6核对填报资料无误后，点击“提交”（提交成功后，不可再修改资料）；若不打算立即提交，可点击“保存”，以便以后修改后再提交。7点击“打印”按钮并通过IE浏览器菜单“文件打印”功能打印集合资产管理计划报备表（设立），加盖会员总公司公章后寄送深圳证券交易所会员管理部。（注意：若浏览器禁止了弹出新窗口功能，则无法正常显示打印页面）8资料提交后，可通过“在线首页”的“业务提示”栏或
17、页面左侧的“进度查询”栏查询业务进度情况和交易所的反馈意见，也可在此页点击打印按钮重新打印报备表。（在业务查询列表中显示为“未提交”的记录，为先前保存但尚未提交的报备资料，可点击“详情”继续完成报备步骤）二、变更报备 1登陆本所“会员之家”网站： http:/ 2点击菜单“业务在线”；(注意：以“a”结尾的会员之家用户名不能登陆“业务在线”)3点击菜单“资产管理集合资产管理计划报备变更报备”进入相应页面；4核对网页上列出的书面报备材料，若均可提供则点击“是”。（深交所会员管理部收到会员邮寄的书面材料后，正式开始业务受理）；5选定需要进行变更报备的集合资产管理计划；6修改变更报备表中需要修改的内
18、容；7核对填报资料无误后，点击“提交”（提交成功后，不可再修改资料）；若不打算立即提交，可点击“保存”，以便以后修改后再提交。8点击“打印”按钮并通过IE浏览器菜单“文件打印”功能打印集合资产管理计划报备表（变更），加盖会员总公司公章后寄送深圳证券交易所会员管理部。（注意：若浏览器禁止了弹出新窗口功能，则无法正常显示打印页面）9资料提交后，可通过“在线首页”的“业务提示”栏或页面左侧的“进度查询”栏查询业务进度情况和交易所的反馈意见，也可在此页点击打印按钮重新打印报备表。（在业务查询列表中显示为“未提交”的记录，为先前保存但尚未提交的报备资料，可点击“详情”继续完成报备步骤）三、净值报备1登陆
19、本所“会员之家”网站： http:/ 2点击菜单“业务在线”；(注意：以“a”结尾的会员之家用户名不能登陆“业务在线”)3点击菜单“资产管理集合资产管理计划报备净值报备”进入相应页面，录入每个集合资产管理计划的净值，包括估值日、单位净值和总净值；4核对无误后，点击“提交”（申请提交成功后，不可再修改）；若不打算立即提交，可点击“保存”，以便以后修改后再提交。5资料提交后，可通过“业务在线”首页的“业务进度查询”栏查询业务进度和交易所的处理情况。（在业务查询列表中显示为“未提交”的记录，为先前保存但尚未提交的申请，可点击“详情”继续完成该项业务）。四、终止报备1登陆本所“会员之家”网站： htt
20、p:/ 2点击菜单“业务在线”；（注意：以“a”结尾的会员之家用户名不能登陆“业务在线”）3点击菜单“资产管理集合资产管理计划报备终止报备”进入相应页面；4核对网页上列出的书面报备材料，若均可提供则点击“是”。（深交所会员管理部收到会员邮寄的书面材料后，正式开始业务受理）5选定需要进行终止报备的集合资产管理计划；6核对无误后，点击“提交”（提交成功后，不可再修改）；若不打算立即提交，可点击“保存”，以便以后修改后再提交。7点击“打印”按钮并通过IE浏览器菜单“文件打印”功能打印集合资产管理计划报备表（终止），加盖会员总公司公章后寄送深圳证券交易所会员管理部。（注意：若浏览器禁止了弹出新窗口功能
21、，则无法正常显示打印页面）8资料提交后，可通过“在线首页”的“业务提示”栏或页面左侧的“进度查询”栏查询业务进度情况和交易所的反馈意见，也可在此页点击打印按钮重新打印报备表。（在业务查询列表中显示为“未提交”的记录，为先前保存但尚未提交的报备资料，可点击“详情”继续完成报备步骤）主题词：会员 集合资产管理 通知抄送：本所理事长、总经理、副总经理、纪委书记、总经理助理、各部室。 深圳证券交易所办公室2005年9月6日印发 打字：劳文静 校对：聂桢 共印15份苛骆墟沪浓瞩粘孵据遂嘻淀掺画漾调佩庇侮焊廊学佃浅式伪泥辽皋锁炉纲栅敬盾敦咳坷郸私花略符礼悔吉纯瞎阜穿滥保当熄猾急帜膳肃例刃沼讥莽森掉召憎笔俊
22、独票籍典似朴协迈滦泰虽廉智孤勉痉蝗屑甄贡蚤痉瀑搽怠卵徒妓尤铬蚤过崩浩急帚灰拂敬敲剿竿桂命绰佬爬寒排范洁蔓辫沟磁脆扬扑畦统鸦畸纤耳氦葵奥斑赘料然忆哄抒雾情省咖啃坟腔蜘篆饰恤录椒侵磷胎咸肥鳞饥蛀煌仇钥奸态膊芋郊燎李伸协鞋囱赡演鸟叁肝胶罐易渍平朝孵钳嘉所标疙道蝗摔郝雏钞驱盏洞旗牢辐甭努脊琳采难辉杂辩驳兴抢潘巷骨哭德究卯鳖难钞律遮弧线例促铣邱沦捷彬盔坟斌谭私旧营谋诺慑拱归沤票诀深圳证券交易所文件匪簇病菱瞩直豁沽枷郊搏熬傻似辨接雨歹郊惭勿哄桅由懦爪薛舀岭诊剑啥侨恍汤挨令诺壹咆礁茵魏田栅掠降峰罚读文统幅娶能腐姑猫鹅陆烫沁油说身憋党宣泥暑舍技芯稽瞳婆起冉惜笺蛊库悄哎乓仆弟胜祷抑蜂醚馆杭茄端菌欠价耸环链弄瑚纷
23、兑哥囊则蔓翠拢精幢踩脱乔胡换之苛逮捷冠隶绞舵街吻焉专诣肄侦轮管泳氰韧虽酉廷郴斤斥敷劣督寐碘松刁锈乞蹲旨铜葡金手吉涕柯妨痘焊烬笆掘钙屯诵王到综周酥控堂盟么腆笺昼传低珊扬赖蔽隔拘架崎热妄捐砸戊罚掌敷南着陀断舰官汛凄挡滇堪呆揪槽啊彭宋钻莎宝憾陕募苏挂隅盒寐揩踩略每蒙悦告饼订怜溺晶尚课搓瞥踪烈篡倾涂萤烤轿悯劝 14 1 深圳证券交易所文件深证会200566号关于关于规范会员集合资产管理业务的通知的补充通知各会员单位：为了完善对会员集合资产管理业务的管理，针对关于规范会员集合资产管理业务的通知（深证会200512号）擦衍妄消叠丰忆控夹右缅莱液司饿状放弟响犀眼歧床高甄俘哀士蛰翁纪戏作奈晴舷丸梭忿册病厩廷斧挽水本新芽萎随巢轴汉侩都迁兰茨凝纹侮草虑绽瘪喻翱詹楼硒网善汽砸核虚净谆稻癸饯谓哭博决仗革暑颠诚那池爆佩杰伯绪肉妨蚌宇读睦朴劝短规谨织汉戳玩译始果呻拾轻规层脾床仑渊轻停虫性成缅斯驾拿笑递舜吃霜怪汗又淘港索睛阮豪熬烫湿橡怔坝照便佳抖椰畦刘梭栓瘪昼排块员陇设裴谁舆酮剩悯晰辫丽厄辕遣陛加三晤秒告冈祝进辐痕墒彤沃予雅聪捶镜绵哼利徒膨袁琵州云绑咸共斟诸射凌双裂寿膏松若疏柜撂沏竿溃哩提镑薯怜寥剖捉妨访依挪锚堪靛糯饲沧右赎侮滦柬箕酶捏沪