公共规制与公共收费.ppt

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1、1,8 公共规制与公共收费,8.1 公共规制 8.2 公共收费 8.3 公共定价,2,8.1公共规制,8.1.1 什么是公共规制 8.1.2 规制方式 8.1.3 规制理论与实践,3,8.1.1 什么是公共规制？,规制（管制）的定义 是政府为了实现特定的目标运用法律和的规章控制微观主体的行为。 规制的分类 经济性规制：处理自然垄断和信息偏在问题的规制 社会性规制：处理负外部性和非价值物问题的规制 劳保、消费者安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害等,4,规制的特点,与反垄断不同，规制是政府部门依法采取直接的干预措施，而不是仅仅充当公诉人； 与宏观调控不同，规制试图改变的不是决策参数，而是直接控制

2、决策和行为。 与国有制不同，规制是从企业外部而不是内部来干预其行为。 规制与普通法 规制需要立法根据 企业和个人可以提出规制诉讼,5,规制过程,第一步：规制立法 立法包括新的规制措施的出台以及以后的修改和调整。公共规制所依据的是法律。相关法律的出台是公共规制过程的第一步。 第二步：规制执法 公共规制的是执法。法律通过之后就进入了实施阶段。规制机构获得法律授权执行法律。 第三步：放松或解除规制,6,8.1.2 规制的方式,准入（出）规制 维护国家安全和市场秩序 标准规制 保护消费者权益和公共利益 价格规制 防止垄断收益 信息规制 克服信息不对称,7,8.1.3 规制理论与实践,经济学对规制的讨论

3、有两个处理框架，分别产生于对规制效果所做的基本假定。 A公共利益理论假定规制服务于公共利益；这又可称为公共利益假设。 B规制俘虏理论则假定规制是为了社会中某些成员（集团）的利益服务，这又可称为利益集团假设。,8,两种理论的差别,规制起源理论不同： A认为规制产生于市场失败， B用“私人利益”最大化假设解释规制的起源和目的。 讨论的问题不同： A重点关注的是规制的资源配置效应和产出效应，从而主要考虑最优的规制制度设计以及实施中受到的信息和道德风险约束； B重点关注的是规制的收入分配效应，以及对规制的需求和供给。 讨论的方法不同： A是典型的规范分析 B是实证分析，重点放在考察什么样的规制制度会成

4、为社会选择的结果，即制度均衡的结果。,9,规制的后果,阻碍市场机制正常发挥作用 加大了市场交易成本 压制了企业家创新精神 助长官僚主义 容易形成巨大的既得利益集团：规制自我扩张 以接受规制为条件、换取阻止市场竞争威胁“好处”的市场参与者 作为“政府分支”的专业规制官僚。 规制官僚凭借高度专业化的规制知识，攫取了凌驾在市场竞争之上的、往往难以制衡的管理权力。 在各种不同的政治约束机制下，这些权力或大或小地成为腐败的源泉。,10,规制与市场,没有任何一种行政机制，可以与开放市场条件下的竞争定价机制在经济效率方面等价。 规制市场准入，等于宣布政府有能力“挑选”所规制行业里最能干的企业家和最优秀的公司

5、； 规制价格，等于宣布政府有能力通过诸如成本加价等计算公式来制定所规制产品的“合理价格”。 遗憾的是，在经验事实可以检验的意义上，政府从来就没有能力做到以上两点。,11,规制改革：理论上创新,规制效应理论、俘获理论和寻租理论从不同的角度批判了公共利益理论的基本假设，认为规制不仅仅存在巨大的成本，而且还为寻租提供了条件。 规制效应分析从被规制企业行为出发，认为规制的政策对企业行为影响是负面的，它促使了企业的许多非效率行为。 俘获理论和寻租理论则扩展到规制制定的政治程序和执行过程，核心认为实际规制并不是为了公共利益，而是成为少数利益集团创造租金的场所。,12,规制改革：行动,前康乃尔大学经济学教授

6、卡恩，出任联邦民用航空局局长后所作的“开放天空”改革 主要的做法是，政府不再用行政审批（包括听证程序）的办法来干预民航的票价、航线决定和市场进入。 美国航空业在竞争压力下创造了“枢纽港模式” 随后，铁路和货车运输、电信、金融、电力等部门纷纷开始解除自罗斯福新政时代以来形成的“规制下的垄断“体制，按照各行各业的技术特性，引进市场竞争。“解除规制”甚至深入到传统上被认为只能由政府独家经营的业务。,13,英国的经验,第一，售国有资产（“私有化”）与开放政府垄断市场并举。 第二，政府启动竞争结构的形成。 第三，规制机构非行政化。 第四，逐步扩大市场性监管、减少行政性监管。他们把“监管”分为“专门规制机

7、构的监管”、“行业自律性监管”、“竞争对手互相提供的行为约束”（也就是消费着增加了选择权利后，厂商竞相“讨好”消费者以保有市场份额）和“其他政府机构的监管”等四类。,14,“激励性规制”,新规制经济学提出了“激励性规制”概念。 传统的价格规制原则是“成本加成”。 新规制经济学提出“最高限价规制”。 按照设计，政府规制部门的最高限价等于一个固定价格合同，这可以激励企业节约成本。 最高限价可以矫正“成本加成规制模式”的“价格结构不合理”,15,中国的规制,中国规制的成因与经典规制理论的分析不完全相同。 我们现在的规制不是因为“市场失败”，而是源自计划经济的惯性和本能。 市场化过程中出现的新无处不在

8、的规制，与其说是为了解决“市场失败”，不如说是政府部门为了寻租。,16,政府寻租,在转轨经济中，如果政府一方面是企业的所有者，另一方面是社会的管理者，就会存在深刻的角色冲突，政府就可能利用它作为社会管理者的垄断性的权力，来谋取它作为所有者的利益。,17,规制机构的调整,扩大管理范围。政府管理大交通、大通讯、大能源市场。 缩小规制重点。从直接的市场准入审批和价格规制，退向管理竞争者资质、依法监督行为。,18,改革步骤,（1）实行政企分开，组建数家竞争性公司； （2）从行政定价转向市场定价； （3）开放市场准入，消除市场准入的歧视； （4）政府转向资质管理、牌照管理和行为监督； （5）培育多种非政

9、府规制的控制机制 包括竞争者的互相监督、行业自律、消费者及其组织的监督、舆论监督等等，逐步减轻政府管理市场的行政负荷； （6）加强法治意识和实践，“民举官纠”。,19,多种市场准入,替代竞争，消除对“替代服务”的限制。如各种运输工具都在一定条件下可以互相替代，将各类交通手段之间方便地连接起来，可以消除和减轻“独家”的垄断行为。,20,垂直规制与横向制衡,把“政府规制部门对应被规制市场和企业”这样单一的“垂直关系”，逐步改成多样化的产业利益纠纷的解决机制。 形成包括行政规制、法院裁决、市场自组织的仲裁，以及庭外和解等多种方式在内的复合体系，提高信息交流和处理的质量，防止矛盾的积累和问题的拖延，加

10、强权力的制衡，增加利益协调的程序性权威。,21,8.2 公共收费,8.2.1公共收费的性质 8.2.2 公共收费的功能 8.2.3 公共收费基本原则 8.2.4 公共收费的分类,22,8.2.1公共收费的性质,公共收费的概念 是政府在提供公共服务或（和）实施行政管理过程中，向受益人或管理对象收取的费用。 是财政收入的一种重要形式，也是政府干预市场、实施宏观经济管理的重要手段之一。 公共收费的特点 有偿性 自愿性 固定性,23,税、费、价在形式上的异同,24,8.2.2公共收费的功能,弥补和合理分摊公共服务的成本（受益原则与经济公平） 提高资源配置效率 矫正外部性 矫正消费行为（有益品、有害品）

11、 减少消费拥挤（提高消费效率） 便于揭示公众（消费者）偏好 便于政府有效管理经济社会事务和公共资源,25,8.2.3公共收费基本原则,效率性 资源配置效率 征收效率 非营利性 可选择性（自愿性） 可识别性（受益差异）,26,税与费：简单的优劣比较,费：受益原则 效率：资源配置效率高但征收成本高 公平：符合经济公平但不符合社会公平 税：支付能力原则 效率：资源配置效率低但征收成本低 公平：符合社会公平但不符合经济公平,27,什么情况下适宜收费？,消费拥挤 具有消费竞争性的混合商品而不是公共商品 受益有差异且可识别 区域性而非普遍性（全国性）公共品 消费量易计量 消费者有消费选择权 非强制消费的公

12、共品 不具有很强的消费的正外部性,28,8.2.4 公共收费的分类,29,规费,概念： 是政府在管理社会经济事务过程中为公民提供特定服务时收取的手续费和工本费。 特点 与政府管理社会经济事务相关，带有一定的强制性 边际成本标准 功能：促使公众合理有效使用行政司法服务。,30,规费的类型,行政规费 教育规费（学历学位证书） 外事规费（护照） 内务规费（身份证、户籍证） 经济规费（商标注册、营业执照） 司法规费 诉讼费 公证、权证,31,使用费,概念 公共部门对公共设施和公共服务的使用者收取的费用。 特点： 自愿性 垄断性 功能： 有效率地分摊成本,32,使用费的类型,事业性收费 正外部性物品 （

13、公共）企业性收费 垄断性物品 特许性收费 公共资源（森林、矿产、水、国土等）开发使用费 特许经营权（交通、通信、金融、传媒等特许行业）,33,8.3 公共定价,8.3.1 公共定价的含义 8.3.2 公共定价标准 8.3.3 公共定价方法 8.3.4 公共定价机制,34,8.3.1公共定价的含义,含义 是指公共部门的定价行为。 定价主体：公共部门 定价客体： 对公共部门提供的公共商品和公共服务的价格决定行为，这属于公共收费： 对私人部门提供的商品和服务的价格规制行为，这属于价格规制 定价内容：价格水平和价格结构,35,8.3.2 定价标准,高价：高于成本 边际效用定价 特许经营权收费（拍卖）

14、拥挤性公共品 平价：等于成本 边际成本定价 规费 平均成本定价 自然垄断 低价：低于成本 部分成本定价 正外部性物品 闲置（不拥挤)的公共品(沉没成本）,36,8.3.3 定价方法,线性定价 线形定价又分为定额价格和同一从量价格。 定额价格，不论消费量大小，都按固定的标准收费。 同一从量价格，无论消费量的大小，都按同一的单一价格收费 非线性定价 两部定价：价格分为两部分： 一是与消费量无关的“基本费”； 二是根据消费量有关的“从量费”。 高峰负荷定价： 许多自然垄断行业需求波动大，高峰用电收取更高价格；繁忙时期的道路收费。,37,8.3.4 定价机制：价格听证,供给方提出定价或价格调整方案 政府组织专家小组对价格方案进行分析、论证 举行价格听证会 政府作出定价决策,38,自然垄断行业定价,39,小结,公共规制是政府管理社会经济的一种方式，其有效性取决于政府决策形成机制。 公共收费是有效分摊公共品成本的一种公共收入方式。关键是要规范政府的收费行为。 公共定价水平和定价结构以及定价机制是否恰当，受定价机制的影响，并最终影响资源配置效率和收入分配公平。,