山西关铝股份有限公司.pdf

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1、 山西关铝股份有限公司 二 O O一年年度报告 公司名称：山西关铝股份有限公司 董 事 长： 报告时间：二 00 二年三月十九日 1 目 录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、会计数据和业务数据摘要.2 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况.7 六、公司治理结构.9 七、股东大会情况简介11 八、董事会报告.13 九、监事会报告.21 十、重要事项23 十一、 财务报告. 24 十二、 备查文件目录.61 1 一、 重要提示一、 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和

2、完整性承担个别及连带责任。 本年度报告经北京信永中和会计师事务所审核，并出具了无保留意见的审计报 告。 二、 公司基本情况简介二、 公司基本情况简介 （一） 、公司的法定中、英文名称及缩写 中文名称：山西关铝股份有限公司 英文名称：SHANXI GUANLU CO.,LTD 英文缩写：SXGL （二） 、公司法定代表人：许复活 （三） 、公司董事会秘书：郑启家 联系地址：山西省运城市解州镇新建路 36 号 电 话：03592825373、2825490 传 真：03592800974 E-mail: （四） 、公司注册地址：山西省运城市解州镇新建路 36 号 公司办公地址：山西省运城市解州镇

3、新建路 36 号 邮 政 编 码： 044001 （五） 、公司选定的信息披露报纸名称： 证券时报 公司年度报告中国证监会指定国际互联网网址： http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 （六） 、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：关铝股份 股票代码：000831 2 （七） 、其他有关资料 1、公司首次于 1998 年 6 月 17 日在山西省工商行政管理局注册登记。 注册地址：山西省运城市解州镇新建路 36 号 企业法人营业执照注册号：14000010063592 税务登记号：142701701196552 2、公司聘请的会计师事务所 名 称：信永中和会计师事务所 办公地址

4、：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 12 层。 三、 会计数据和业务数据摘要三、 会计数据和业务数据摘要 （一） 公司本年度利润指标（单位：元） 利润总额： 107,089,165.53 净 利 润： 98,682,242.31 扣除非经常性损益后的净利润： 95,097,269.78 主营业务利润： 177,980,328.70 其他业务利润： 8,311,994.37 营业利润： 109,562,516.16 投资收益： 0.00 补贴收入： 831,676.84 营业外收支净额： -3,305,027.47 经营活动产生的现金流量净额： 211,921,289.06 现金

5、及现金等价物净增加额： 121,813,744.60 注：扣除非经常性损益项目和涉及的金额： （1）营业外收入 100,343.86 （2）营业外支出 3,405,371.33 （3）收取的资金占用费 6,890,000.00 3 （二）公司前三年的主要会计数据和财务指标： 2000 年 1999 年 项 目 单位 2001 年 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 元 1,425,392,402.00693,972,147.20693,972,147.20 519,389,927.37519,389,927.37 净利润 元 98,682,242.3156,622,397.6962,

6、709,101.49 33,532,809.2062,567,531.28 总资产 元 1,785,578,460.641,602,601,926.831,639,100,499.32 933,286,685.15964,533,058.10 股东权益（不含少数股东权益） 元 875,235,485.41776,553,243.10811,674,668.98 556,375,970.95585,410,693.03 每股收益（摊薄） 元/股 0.270.230.259 0.160.291 每股收益（加权） 元/股 0.270.25 0.28 0.160.291 每股净资产 元/股 2.413

7、.213.35 2.592.723 调整后每股净资产 元/股 2.403.203.34 2.582.718 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 0.58-0.74-0.74 0.540.541 净资产收益率（摊薄） % 11.277.297.726 6.0310.69 加权净资产收益率（加权） % 11.958.759.23 6.2111.29 扣除非经常性损益后的加权净资产 收益率 % 11.519.569.18 12.0411.25 （三）根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号） 要求计算的利润 数据如下 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均

8、 全面摊薄 加权平均 2001 2000 2001 2000 2001 2000 2001 2000 主营业务利润 20.34 13.96 21.55 16.75 0.49 0.45 0.49 0.48 营业利润 12.52 8.70 13.27 10.44 0.30 0.28 0.30 0.30 净利润 11.27 7.29 11.95 8.75 0.27 0.23 0.27 0.25 扣除非经常性损益后的 净利润 10.87 7.97 11.51 9.56 0.26 0.26 0.26 0.28 （四）报告期内股东权益变动情况 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金未分配利润 股东

9、权益合计 期 初 数 242,000,000.00 415,176,405.4613,473,209.176,736,604.5899,167,023.89 776,553,243.10 本期增加 121,000,000.00 9,868,224.234,934,112.1298,682,242.31 234,484,578.66 本期减少 72,600,000.0063,202,336.35 135,802,336.35 期 末 数 363,000,000.00 342,576,405.4623,341,433.4011,670,716.70134,646,929.85 875,235,48

10、5.41 4 变动原因: （1）因 2000 年度利润分配每 10 股送红股 2 股,未分配利润减少 48,400,000 元； （2）资本公积转增每 10 股转增股本 3 股，减少 72,600,000 元; （3）因 2000 年度利润分配使股本增加 121,000,000 元; （4）2001 年实现净利润 98,682,242.31 元； （5）2001 年提取法定盈余公积金9,868,224.23 元和法定公益金4,934,112.12 元所致。 四、 股本变动及股东情况四、 股本变动及股东情况 （一）股份变动情况 股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（、-） 期 初 数 配 股

11、送股 公积金 转 股 增 发 小计 期 末 数 一、 未上市流通股份 1、 发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2、 募集法人股 3、 内部职工股 4、 优先股或其他 未上市流通股份合计 二、 已流通股份 1、 人民币普通股 2、 境 内 上 市 的 外 资 股 3、 境 外 上 市 的 外 资 股 4、 其他 已流通股份合计 144,500,000 21,600,000 122,900,000 144,500,000 97,500,000 242,000,000 28,900,000 4,320,000 24,580,000 28,900,000 19

12、,500,000 19,500,000 43,350,000 6,480,000 36,870,000 43,350,000 29,250,000 29,250,000 72,250,000 10,800,000 61,450,000 72,250,000 48,750,000 48,750,000 216,750,000 32,400,000 184,350,000 216,750,000 146,250,000 146,250,000 三、股份总数 242,000,00048,400,00072,600,000 121,000,000 363,000,000 股份变动情况说明： 报告期内尚

13、未流通股份与已流通股份结构变动的原因是:公司在 2001 年 5 月实施 送红股，10 送 2 股，公积金转增股 10 转 3 股后形成，其中：公司董事、监事及高级 管理人员 13 人持有 111,467 股，根据规定暂时冻结。 5 （二）股票发行与上市情况 1、新股发行 股票种类；A 股 发行日期：1998 年 6 月 1 日 发行价格：4.03 元/股 发行数量：75,000,000 股 上市日期：1998 年 9 月 11 日 获准上市交易数量：75,000,000 股 2、增资配股 股票种类；A 股 发行日期：2000 年 8 月 4 日8 月 17 日 发行价格：7.20 元/股 发

14、行数量：27,000,000 股 上市日期：2000 年 9 月 12 日 获准上市交易数量：22,500,000 股 3、报告期内送股及转增股本情况 根据 2000 年度股东大会审议通过的 2000 年度利润分配和资本公积金转增股本方 案，以公司 2000 年末总股本 24,200 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2 股， 共计送红股 48,400,000 股，向全体股东每 10 股资本公积金转增股本 3 股，每股面值 1 元，共计转增股本 72,600,000 股，本次分配方案的对象为 2001 年 5 月 9 日下午 3 点深圳证券交易所收盘后，在深圳证券登记有限责任公司登记在

15、册的本公司全体股 东，股权登记日为 2001 年 5 月 9 日，除权、除息日为 2001 年 5 月 10 日。 （三）股东情况介绍 1、报告期末股东总数 截止 2001 年 12 月 31 日，公司股东总数为 39532 户。 6 2、前十名股东持股情况 股 东 名 称 年末持股数（股） 占总股本比例（%） （1） 山西省运城地区解州铝厂 182,040,000 50.15 （2） 山西省经济建设投资公司 18,600,000 5.12 （3） 山西省经贸资产经营有限责任公司 13,800,000 3.80 （4） 汉盛证券投资基金 2,600,080 0.716 （5） 新疆国际信托投资

16、公司营业部 1,225,000 0.337 （6） 山西运城制版集团股份有限公司 1,155,000 0.318 （7） 山西省临猗化工总厂 1,155,000 0.318 （8） 张立志 745,235 0.205 （9） 万焕珍 504,600 0.139 （10） 周风玲 495,950 0.137 说明： 持有本公司 5%以上股份的股东，山西省运城地区解州铝厂由于 2000 年度利润分配方案的实施，致使增持本公司股份 6,068 万股，至年末持股 18,204 万 股；山西省经济建设投资公司增持 620 万股，至年末持股 1860 万股。其所持股份均 未发生质押和冻结情况。 本公司前

17、10 名股东所持股份中已上市流通股份为 5,570,865 股。未上 市流通股份为 216,750,000 股。 以上股东之间不存在关联关系。 以上股东中代表国家持有股份的单位为：山西省经济建设投资公司 18，600,000股，山西省经贸资产经营有限责任公司 13,800,000 股。 3、公司控股股东情况 持股股东：山西省运城地区解州铝厂 持股数量：18,204 万股 持股比例：50.15% 法人代表：许复活 成立日期：1990.05.12 主要业务和产品：经营裸铝线、铝绞合金、铝型材、铝板、铝棒、铝管、精锌、 铜线、氟化盐、铝带箔、电解铜冶炼、机电安装。 7 注册资本：壹亿贰仟玖佰零贰点壹

18、叁万元 本报告期内控股股东未发生变更。 4、 其他持股在10%以上法人股东介绍 除控股股东山西省运城地区解州铝厂持股 50.15 %外，再未有持股 10%以上的法人股 东。 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 许复活 男 57 董事长 2001.06-2004.06 6487 11631 王长科 男 46 副董事长、总经理2001.06-2004.06 5980 10870 赵志彬 男 45 董事 2001.06-2004.06 5980 10270 王高琦

19、 男 50 董事、总会计师 2001.06-2004.06 5980 10270 张久明 男 45 董事、总工程师 2001.06-2004.06 0 1300 丁平生 男 44 董事、副总经理 2001.06-2004.06 5980 10270 乔清维 男 55 董事 2001.06-2004.06 0 0 王 毅 男 46 董事 2001.12-2004.06 0 0 陈东琪 男 45 独立董事 2001.06-2004.06 0 0 王居仁 男 58 监事会主席 2001.06-2004.06 5980 10270 李世居 男 59 监事 2001.06-2004.06 5057 88

20、86 韦根成 男 58 监事 2001.06-2004.06 5980 10270 郭大鹏 男 41 监事 2001.06-2004.06 0 1300 吉文清 男 30 监事 2001.06-2004.06 3890 5835 崔全合 男 45 副总经理 2001.06-2004.06 5980 10270 赵天德 男 47 副总经理 2001.06-2004.06 0 1300 张孟全 男 50 副总经理 2001.06-2004.06 5980 10270 郑启家 男 46 董事会秘书 2001.06-2004.06 5057 7585 8 说明： （1）以上董事、监事、高级管理人员年末

21、持股数与年初持股数的增加数，均 因本公司 2000 年度利润分配方案实施及根据山西省人民政府办公厅晋政办发20015 号文件规定，对在 2000 年度做出贡献的本公司部分董事、监事、高级管理人员的物 质奖励部分奖金购买本公司股票，现已办理冻结。 （2）以上董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额为 94.58 万元。其中：在 8 万元至 9 万元的有 2 人（许复活 8.8 万元，王长科 8.8 万元） ，6 万元至 7 万元的有 11 人（赵志彬、王高琦、丁平生、张久明、崔全合、张孟全、赵天德、王居仁、李世 居、韦根成、郭大鹏均为 6.6 万元） ，2 万元至 3 万元的有 2 人（吉文清 2

22、.2 万元，郑 启家 2.18 万元） 。报酬确定依据晋劳社资200112 号文，报告期不在公司领取报酬的 董事、监事、高级管理人员有：乔清维（董事，在股东单位山西省经济建设投资公司 领取报酬） 、王毅（董事，在股东单位山西省经贸资产经营有限责任公司领取报酬） 、 陈东琪（独立董事，领取报酬单位不是股东及关联单位） 。 （3）许复活董事在股东单位运城地区解州铝厂任厂长职务，王居仁监事在股东 单位运城地区解州铝厂任党委副书记，李世居监事在股东单位解州铝厂任纪委书记， 韦根成监事在股东单位解州铝厂任副厂长， 郭大鹏监事在股东单位解州铝厂任工会主 席，所属职务及任职期限由上级任命。 （4）在报告期内

23、离任的董事：房振山先生、崔全合先生，因公司换届不再担任 本公司董事；张福祥先生 2001 年 10 月因工作调动不再担任本公司董事。 （5）在报告期内，根据总经理王长科先生提名 ,经公司第二届董事会第一次会议 审议通过，聘任崔全合先生为公司副总经理。 （二）公司员工的数量、专业构成、文化程度及退休职工人数情况 截止 2001 年 12 月 31 日，公司总人数为 2865 人，其中：生产人员 2080 人，销 售人员 31 人，财务人员 26 人，行政人员 163 人，技术人员 565 人，具有大专以上文 化程度的 598 人，中专（高中）以上文化程度的 1821 人，退休职工 0 人。 9

24、六、 公司治理结构六、 公司治理结构 （一）公司治理结构的实际状况 公司严格按照公司法 、 证券法和公司章程的有关要求和规定，完善公 司的法人治理结构，逐步建立现代企业制度，规范公司运作机制，并制定了一系列规 范性制度。公司的治理结构符合中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的 上市公司治理准则的要求： 1、关于股东和股东大会：公司依照有关法律法规和公司章程的规定，充分 保障所有股东， 尤其是中小股东的平等权益， 保障所有股东能够切实行使各自的权利； 公司建立了股东大会议事规则 ，并真正按照股东大会规范意见的要求召集、召开 股东大会；在股东大会上保证每个股东均有表达自己意见

25、和建议的权利，充分行使股 东的表决权。 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司的控股股东行为规范，没有超越股东 大会直接、间接干预公司的决策与经营活动；公司和控股股东严格实行“三分开” ， 公司的董事会、监事会和内部管理机构独立运作。 （1）在人员方面，公司与控股股东在劳动、人事及工资管理方面已做到完全独立， 总经理、副总经理、高级管理人员均在股份公司领取薪酬，无在控股股东单位担任职 务。 （2）资产方面，公司拥有自己独立的生产系统，辅助生产系统和配套设施，原材 料采购和销售系统均由股份公司独立拥有。 （3）财务方面，公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务 管理制度，在银行开

26、立了独立专户。 3、关于董事与董事会：公司按照公司章程的规定选举董事；公司的董事会 人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了“董事会议事规则” ，公 司的各位董事能够遵守法律、法规和公司章程的规定，忠实履行职责，维护公司 利益。 10 4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司 章程的要求，公司监事会建立了监事会议事规则 ；公司监事会能够本着对股东 负责的态度，认真履行自己的职责，对公司的财务以及公司董事、公司经理和其他高 级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督。 5、关于相关利益者：公司能够充分尊重债权人、员工、消费者等其它利益相关 者的合法权益，

27、努力推动公司健康、持续发展。 6、关于信息披露和透明度：公司董事会聘任的董事会秘书，负责公司的信息披 露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律法规和公司章程 上市规 则的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并做到所有股东有平等的机 会获得信息； 公司能够按照有关规定， 及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料。 （二）独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见的规定要求，聘任了陈东琪先生为公司独立董事，独立董事任职以来，能够按 照有关法律、法规的要求履行自己的职责，以认真负责的态度积极参与公司的经营活 动，对公司重大事项和决策

28、，发表了建设性意见，维护了公司及中小股东的利益。 （三）存在的差异及改进措施 对照中国证监会发布的上市公司治理规则的要求，本公司治理的实际状况与 准则要求存在差异，主要表现在以下几个方面： 1、 在充分利用现代化信息技术手段，扩大股东参与股东大会的比例方面还 有些不足。 2、 在组织董事、监事参加中国证监会及授权机构所组织的培训做得不够， 尚未建立董事会的专门委员会。 3、 尚未建立健全董事、监事绩效评价体系，高级管理人员的激励与约束机 制需要进一步完善。 11 改进措施： 1、 尽快利用当地和本公司目前信息技术手段，扩大信息度，增强必要的信 息工具。 2、 公司将按照有关法规和规范性文件要求

29、，在独立董事制度健全后，再行 设立董事会专门委员会及完善董事、监事绩评价体系和高级管理人员激励与约束机 制。 七、 股东大会情况简介七、 股东大会情况简介 报告期内公司召开了 2000 年年度股东大会和两次临时股东大会， 会议情况如下： 1、公司于 2001 年 3 月 16 日在证券时报上刊登了关于召开 2000 年度股东大 会的公告。会议于 2001 年 4 月 18 日上午在公司招待所三楼会议室召开，会议由副董 事长王长科先生主持，出席会议的股东及股东代表共计 19 人，代表股份 143,062,211 股，占公司总股本 24,200 万股的 59.1%，会议符合公司法和公司章程的规定，

30、 公司董事、监事、高级管理人员参加会议，会议以记名投票表决方式通过如下决议。 （1）审议通过了公司2000 年度董事会工作报告 ； （2）审议通过了公司2000 年度监事会工作报告 ； （3）审议通过了公司2000 年度总经理业务工作报告 ； （4）审议通过了公司2000 年度财务决算工作报告 ； （5）审议通过了公司2000 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案 ； （6）审议通过了公司 2000 年年度报告的议案； （7）审议通过了公司关于成立山西关铝国际贸易有限公司的议案； （8）审议通过了公司关于续聘会计师事务所的议案。 本次股东大会聘请具有证券法律业务资格的山西恒一律师事务所原建民

31、、 孙水泉 律师对本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。 12 本次大会决议公告刊登于 2001 年 4 月 19 日证券时报上。 2、公司于 2001 年 6 月 7 日在证券时报上刊登了关于召开 2001 年第一次临 时股东大会的公告，会议于 2001 年 7 月 7 日上午在公司招待所三楼会议室召开，会 议由副董事长王长科先生主持。出席会议的股东及股东代表 45 人，代表股份 214,613,936 股， 占公司总股本 363,000,000 股的 59.12%， 符合 公司法 和本公司 公 司章程的要求。公司董事、监事、高级管理人员参加了会议，出席本次股东大会的 人员具有合法有效资格

32、，会议的表决程序合法有效。会议以记名方式投票表决通过如 下决议： （1）审议通过了公司董事会换届选举的议案 ； （2）审议通过了公司监事会换届选举的议案 ； 本次临时股东大会由山西恒一律师事务所孙水泉律师进行见证，并出具法律意见书。 本次大会决议公告刊登在 2001 年 7 月 10 日证券时报上。 3、公司于 2001 年 11 月 21 日在证券时报上刊登了关于召开 2001 年第二次 临时股东大会的公告。 会议于 2001 年 12 月 25 日上午在公司招待所三楼会议室召开， 会议由董事长许复活先生主持。出席会议的股东及股东代表共 47 人，代表股份 214,614,397 股， 占公

33、司总股本 363,000,000 股的 59.13%， 符合 公司法 和本公司 公 司章程的要求，公司董事、监事及高级管理人员参加会议，出席本次股东大会的人 员具有合法有效资格，会议的表决程序合法有效。会议以记名方式投票表决通过了如 下决议： （1） 审议通过关于更换董事的议案； （2） 审议通过关于变更会计师事务所的议案。 本次大会经山西恒一律师事务所律师原建民先生出席见证，并出具了法律意见 书，认为本次股东大会的通知、召集、召开程序符合公司法 、 公司章程及上 市公司股东大会规范意见的规定，出席本次股东大会的人员具有合法有效资格， 会议的表决程序合法有效。 本次股东大会决议公告刊登在 20

34、01 年 12 月 26 日证券时报上。 13 4、选举、更换公司董事、监事情况 （1） 2001 年 7 月 7 日公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过了董事会 换届选举议案 ，选举公司第二届董事会董事九名，许复活先生、王长科先生、王 高琦先生、丁平生先生、赵志彬先生、张久明先生、乔清维先生、张福祥先生,选举 陈东琪先生为公司独立董事；审议通过了监事会换届选举议案 ，选举第二届监 事会监事五名，王居仁先生，韦根成先生、李世居先生、郭大鹏先生、吉文清先生。 （2） 公司于 2001 年 12 月 25 日召开 2001 年第二次临时股东大会，审议通过更 换董事议案，张福祥先生因工作调动

35、不再担任公司董事，选举王毅先生为公司董事。 八、 八、 董事会报告董事会报告 （一）公司经营情况 2001 年，公司积极构建管理新优势，强化综合管理，夯实企业基础，形成了一 套有自我特色的管理模式；积极构建规模新优势，20 万吨电解铝项目通过立项，预 示着企业将步入一个新的发展阶段；积极构建结构新优势，四大技改工程基本完工， 企业综合竞争力将不断提高；积极构建技术新优势，推进技术进步，企业发展后劲 显著增强。全面完成了年度经营目标，取得了较好的经营成果。 公司属有色金属冶炼及压延工业，主营业务范围是：铝锭、铝杆的生产和销售。 1、 报告期内公司主营业务收入构成情况如下： 主营业务项目 主营业务

36、收入 铝 锭 118,228,825.67 铝、铜、钢加工材 307,163,576.33 合 计 1,425,392,402.00 2、 报告期内主营业务利润构成情况 主营业务项目 主营业务利润 铝 锭 156,941,961.26 铝、铜、钢加工材 27,217,631.97 合 计 184,159,593.23 14 （二）主要控股子公司情况： 洋浦关铝科技贸易有限公司注册资本 3000 万元，主营业务范围：企业投资， 管理顾问，氧化铝及铝锭、电解铜及铜制品销售。本年度销售收入 312,671,560.28 元，实现利润 14,154,519.39 元，利用特区窗户，打开华南销售网络，为

37、公司产品销 售在华南及东南亚树立了良好的形象。 （三）主要供应商、客户情况 1、 本公司的主要原材料氧化铝供应商 山西铝厂 196,916,604.08 元 47.94% 北京鑫恒 40,001,177.30 元 9.73% 兰奥连云港分公司 22,943,015.11 元 5.58% 中铝国贸 21,752,755.77 元 5.29% 运城鑫龙公司 13,531,500.00 元 3.29% 2、本公司销售额前 5 名客户及所占百分比 西南铝加工厂 9,774.09 万元 6.86% 深圳北方投资公司 9,237.09 万元 6.48% 运城地区解州铝厂 8,156.38 万元 5.72%

38、 运城鑫天利经贸公司 7,040.32 万元 4.94% 南海市高腾有色金属公司 5,943.15 万元 4.17% （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 随着企业规模的不断扩大，部门的增加，管理工作更显得尤为重要，一年来， 为确保生产经营任务的圆满完成，我们在管理方面做了不懈努力。 1、重塑企业文化，形成了良好的工作作风，促进了管理目标的顺利落实。 2、确定管理目标， 通过扎实有效的管理， 提前半年实现了 “一年达标、 两年夺魁” 。 3、狠抓节能降耗，增收节支有重大突破。 4、以市场为导向，加大营销力度，扩大市场份额。 15 （五）公司投资情况 1、报告期内无募集资金使用情况； 2、报

39、告期内非募集资金使用情况 3.3 万吨电解铝技改项目是全年工作的重中之重，由于采用不停产改造方式， 工程复杂，工作量大，专门成立了项目组，进行细致分析，全过程监控，确立最 佳运行体制，本着节约资金，减少损失这一原则，将影响产量的因素降到最低， 改造一台，总结一台，终于在 2001 年底全部改造完成，新增产能 9000 吨。 铸造车间万吨铝杆生产线，当年建成、当年投运。 铜锌分厂万吨锌项目已基本完工，1#、2#、3#炉已投入运行。技改项目投产 后，使企业产品结构的布局更加合理，为企业发展起到了举足轻重的作用。 （六） 公司财务状况 项 目 2001 年 2000 年 增减% 总资产 1,785,

40、578,460.641,602,601,926.83 11.42 长期负债 473,990,278.17465,275,367.94 1.87 股东权益 875,235,485.41776,553,243.10 12.71 主营业务利润 177,980,328.70108,397,848.38 64.19 净利润 98,682,242.3156,622,397.69 74.28 变动原因： 因公司七万吨电解铝技改项目全面达产，致使本公司 2001 年主营业务利润及净 利润大幅度上升。 （七）2002 年度的经营计划 2002 年我们的指导思想是：以争先发展为主题，以发挥技改项目的达产达标为 主

41、线，以科技进步和深化改革为动力，抓住关键，强化管理，全年企业整体效益再上 新台阶。 16 根据公司的实际情况， 2002 年预计销售收入 15 亿元， 同时继续加强内部管理和 成本控制，积极开拓市场，降低成本费用，力争技改项目全面达标，完成新股增发工 作，做好 20 万吨前期工作，同时，以追求利润最大化为目标，积极培育新的利润增 长点。 为了更好实现 2002 年生产经营计划，要重点做好以下工作： 1、全面实施争先发展战略，在 20 万吨电解铝项目建设上实现新的突破 争先发展， 是时代主题， 更是我们企业的大局。 首先抓紧 20 万吨项目可研审批， 确保可研审批顺利通过。其次，我们要认真总结在

42、 7 万吨项目建设中的经验教训，拟 定 20 万吨项目的实施方案。20 万吨电解铝项目已被列入国家重点工程，为确保项目 加快进展，早日见效，必须把握住四点： （1） 起点要高，就是技术上要求必须是全国一流，国际领先，包括设计指标、环 保指标、运行指标、技术装备等。 （2） 速度要快，就是要在最短的时间干出最好的工程，在质量保证的前提下抢时 间、抓市场机遇。 （3） 质量要优，把握好质量与速度的关系，建立质量保障体系，完善各项责任制 度，加大工程监理力度，争创全国优秀工程。 （4） 投资要省，这一项目是国债贴息项目，在工程建设上，结合中国国情，因地 制宜，立足国产，关键部位瞄准世界一流，严格控制

43、和使用好国家每一分钱。 2、全面实施科技兴企战略，在培育潜力产品上，实现新的突破 首先，必须充分认识科技兴企的重要性，必要性和迫切性。在当今竞争的大环境 中，谁占领了科技的制高点，谁就掌握了争先发展的主动权，加入 WTO 后，全球经 济一体化，我们面临的挑战将更为严峻，几年来，我们公司在科技方面虽取得了点成 绩，但与国际、国内其它先进企业相比，差距还很大。科技兴企在我们公司还有很大 的发展空间。 其次，必须制定强硬措施，确保科技兴企战略顺利落实。公司即将出台一系列 17 相关政策来推进这项工作。要围绕企业的生产实际，在节能降耗、产品质量、品种增 加、产品的科技含量等方面勤思考、勤交流、勤探讨，

44、瞄准一流，精选课题，充分发 挥科技人才的主观能动性，调动一切积极因素，通过推广新技术、新工艺来实现企业 经济技术指标的继续好转。使公司年年有新项目，新产品、新的经济增长点。 3、全面实施管理创新战略，在综合管理上要有新的突破 管理的目的就是提高效率，增进效益，途经就是以人为本，因企制宜。 （1） 生产系统，要以成本指标为主，企业管理要数据化，结合各自特点，加 强定额管理和标准化管理，对工艺技术，综合成本，安全生产，经营稳中有升，效益 稳中有进。 （2）职能部门要以推进标准化管理为主，逐步提高管理档次。 （3） 供应部门要通过建立战略合作伙伴关系，签订中长期合同，化解市场风险， 推进比价采购，最

45、大限度地降低原辅材料成本。销售部门要积极开拓新市场，注重企 业品牌价值，树立良好的市场形象，逐步介入期货市场、电子商务等，最大限度体现 产品价值。 （4）加快企业信息化建设。企业信息化是一场革命，是带动企业各项工作创新 和升级的突破口，我们要坚持“统筹规化、阶段实施、循序渐进、逐步升级”的原则， 通过办公自动化，加强信息沟通，提高信息资源的综合利用，要通过生产自动化，达 到以管理的数据化、科学化、现代化。 4、全面实施国际化战略，在品牌拓展上有新突破 从今年开始，我们要逐步推进国际化战略，把我们的品牌做大做强。ISO9002 体系认证使我们具备了通向国际市场的通行证，国际贸易公司成立，为我们走

46、出国门 做好了前期准备。我们面临着换版为 ISO2000 体系问题，ISO14000 环保体系认证及 OHSA18000 安全卫生管理认证，加紧运作，争取早日通过。积极主动地与国外公司 建立关系，寻求合作，寻找市场，为 20 万吨及以后发展建立一个稳固的国际市场网 络。 18 （八） 董事会日常工作 （1）报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内公司共召开了四次董事会会议。 1） 公司第一届董事会第九次会议，于 2001 年 3 月 13 日在公司办公大楼二楼小 会议室召开，会议审议并通过如下决议： a、 审议通过了公司 2000 年年度报告和年度报告摘要； b、审议通过了公司 2000

47、年度董事会工作报告； c、 审议通过了公司 2000 年度总经理业务工作报告； d、审议通过了公司 2000 年度财务决算的议案； e、 审议通过了公司 2000 年度利润分配及公积金转增股本议案； f、 审议通过了公司关于续聘会计师事务所的议案； g、审议通过了公司组建山西关铝国际贸易有限公司的议案； h、审议通过了公司关于 2001 年度利润分配政策的预案； i、 审议通过了公司关于召开 2000 年度股东大会的议案。 本次公告刊登于 2001 年 3 月 16 日证券时报上。 2） 公司第一届董事会第十次会议， 于 2001 年 6 月 6 日在公司办公大楼二楼会议 室召开，会议审议并通过如下决议： a、 审议通过了公司董事会换届选举的议案； b、 审议通过了公司关于召开 2001 年第一次临时股东大会的议案。 本次公告刊登于 2001 年 6 月 7 日证券时报上。 3） 公司第二届董事会第一次会议， 于 2001 年 8 月 1 日在公司办公大楼二楼会议 室召开，会议审议并通过如下决议： a、 选举公司董事长、副董事长的议案； 19 b、 选聘公司总经理、董事会秘书的议案； c、 选聘公司副总经理、总会计师、总工程师的议案； d、 审议通过了公司 2