《供应商管理风险2.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《供应商管理风险2.doc（14页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、供应商管理风险一、 风险管理工作回顾1、 供应商选择和管理不当，可能导致采购的原材料卫生品质不符合标准要求、采购的原材料成本上升，给企业的生产和经营带来威胁，因此先后出台和完善了厦门茶叶进出口有限公司供应商管理制度。2、 厦茶供应商目前的管理现状根据ISO9001的要求和公司的经营结合制定了供应商管理制度，对合格供应商的确定程序，供应商的评鉴，供应商的奖惩都做了明确的规定。厦茶坚持以“提供高质量的安全食品”为己任，将安全管理理念这一核心贯穿基地建设、原料采购、产品研发、生产管理等各个环节。首先组建基地建设管理小组，健全与落实茶叶原料安全质量追踪体系工作，强化对供应商基地原料的安全质量监管力度，
2、强化对签约茶户正确使用农药的监管力度，确保采购的货源符合要求。每年对各基地茶园概况进行调查，并做综合评估，对农残进行监控，制定厦茶茶园基地管理制度、茶园安全管理技术规程、茶园基地用药安全准则、基地茶园安全用药管理制度、茶园基地肥料管理制度等制度，认真做好茶园农事记录，每年召开“茶叶卫生安全工作会议”宣传安全用药，推荐茶园使用农药清单并对植保员进行培训，确保采购原料源头的安全。在采购验收过程中执行请购询价比价议价定价订购交货验收程序，由采购部同品质管理部、使用部门共同对供应商的交货实际情况、产品价格、产品品质、交货时间、服务和管理体水平及其它等方面进行评鉴,实行动态管理，半年一评鉴，一年一总评。
3、对于进入公司的原辅料从交货感官品质和理化检验方面把关，确保公司原辅料的安全,同时还要根据考核结果由优到次划分供应商等级，分为A、B、C、D等供应商。A等供应商，可优先取得交易机会，可优先支付货款或缩短票期，年终可获公司“优秀供应商”奖励。C等之供应商，应接受订单减量、各项稽查及改善辅导措施。D等供应商即予停止交易。到目前为止供应商管理无重大风险事件发生。二、2012年供应商管理计划工作 1、供应商管理进行评估的初始信息收集 2012年将对各合格供应商应重新建立基本资料、信息档案管理，实行动态管理。档案信息内容应包括：（1）工商营业执照和税务登记证明；（2）卫生许可证；（3） QS认证证书；（4
4、）出厂产品的检验报告或合格证；（5）其它等相关资料。（如质量认证、供应能力、人员、管理等方面资料）。 2、供应商管理开展的范围、方式和参与人员 品质管理部同采购部、使用部门共同依据厦茶供应商管理制度对公司所有合格供应商进行评估考核。 3、供应商风险评估结果编号供应商主要供应原辅料2010年占采购比例风险分析风险控制责任 部门风险等级风险描述导致结果1安溪华芳茶厂各等级闽南乌龙茶6.7%厂房等硬件投入较大，在基地管理投入较多，库存量较大，整体运作成本较高公司采购的原料价格较高通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部22安溪恒发茶厂各等级闽南乌龙茶20.1%厂房等
5、硬件投入较大，基地管理投入人力、物力较多，库存量较大，整体运作成本较高公司采购的原料价格较高通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部23安溪天泉茶叶有限公司清香观音、中低档闽南乌龙茶1.2%规模中等，可控茶园较少，茶叶主要收购为主，快进快出，库存量不大茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部14安溪茗芳茶厂中低档闽南乌龙茶0.5%规模较小，茶叶主要收购为主，快进快出库存量不大茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部15安溪茗峰茶厂中低档闽南乌龙茶0.3%规
6、模较小，茶叶主要收购为主，快进快出，库存量不大茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部16安溪剑斗义山茶厂各等级闽南乌龙茶1.2%规模较小，茶叶主要收购为主，快进快出，库存量不大茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部17安溪西坪龙源茶厂中低档闽南乌龙茶1.5%规模较小，茶叶主要收购为主，快进快出，库存量不大茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部18南安南岩茶厂出口中低挡乌龙茶1.9%规模中等，可控茶园较少，茶叶主
7、要收购为主采购原料不符合出口卫生标准加强对该供应商大小样的检测品质管理部39南安玉山茶厂出口中低挡乌龙茶1.8%规模中等，可控茶园较少，茶叶主要收购为主采购原料不符合出口卫生标准加强对该供应商大小样的检测品质管理部310南安美林兴建茶厂出口中低挡乌龙茶1.3%规模中等，可控茶园较少，茶叶主要收购为主采购原料不符合出口卫生标准加强对该供应商大小样的检测品质管理部311同安丰达茶厂中低档闽南乌龙茶3.6%规模较小，有一定的可控茶园，茶叶以定向收购为主，加工场所有限。茶叶成本较低，但原料卫生安全情况不稳定加强对该供应商大小样的检测，指导其加工过程，提高产品卫生安全指标采购部、品质管理部214仙游金溪
8、茶厂欧标乌龙茶0.1%规模中等，农残要求较高茶叶成本较高积极寻求其他供应商，增加选择余地采购部315平和隆源茶厂中低档闽南乌龙茶0.8%规模较小，茶叶主要收购为主，快进快出，库存量不大茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部16漳州蓝田晨晖茶叶有限公司中低档闽南乌龙茶0.2%规模较小，茶叶主要收购为主，快进快出，库存量不大茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部117漳州市一品贸易有限公司中低档闽南乌龙茶1.1%规模中等，有一定的可控茶园，茶叶以收购与定向加工为主。茶叶成本中
9、等，但无法及时提供公司所需各种原料公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部118永春魁斗莉芳茶厂各等级闽南乌龙茶、有机茶7.8%厂房等硬件投入较大，在基地管理投入较多，库存量较大，整体运作成本较高公司采购的原料价格较高通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部219永春泰华茶厂中低档闽南乌龙茶1.2%规模较小，茶叶主要收购为主，快进快出，库存量不大茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部120永春北硿华侨茶厂中低档闽南乌龙茶0.2%规模较小，茶叶主要收购为主，快进快出，库存量不大茶叶成本较低，但无法及
10、时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部121永春天送茶厂中低档闽南乌龙茶0.5%规模较小，茶叶主要收购为主，快进快出，库存量不大茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部122永春县蓬壶茶厂中低档闽南乌龙茶0.7%规模较中等，茶叶主要收购为主，快进快出，有一定库存量茶叶成本中等，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部23建瓯鹭苑茶叶有限公司各等级闽北乌龙茶4.3%规模较大，茶叶以收购为主，库存稳定，公司整体运作成本较高茶叶成本较高，但是品质稳定通过与
11、其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部224建瓯东峰茶厂各等级闽北乌龙茶2.5%规模较大，茶叶以定向收购和自制加工为主，有一定规模的茶园基地茶叶成本中等，品质稳定。通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部225建瓯苑北茶厂各等级闽北乌龙茶5.8%规模较大，茶叶以定向收购和自制加工为主，有一定规模的茶园基地茶叶成本中等，品质稳定。通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部226建瓯龙山茶厂各等级闽北乌龙茶0.5%规模较大，茶叶以收购为主，厂房硬件投入较大茶叶成本中等，供应不稳定通过与其它供应商相同等级
12、品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部227建瓯成龙茶厂各等级闽北乌龙茶4.8%规模较大，茶叶主要以自制加工为主，茶园投入较大，库存较大茶叶成本中等，品质稳定。通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部228建瓯建溪茶厂各等级闽北乌龙茶1.2%规模较大，茶叶主要以自制加工为主，茶园投入较大。茶叶成本中等，供应量不足通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部229建阳小湖建设茶厂各等级闽北乌龙茶1.2%规模中等，自有茶园加工，茶园投入较大茶叶成本中等，供应量不足通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购
13、部、品质管理部230建阳大湖启兴茶厂各等级闽北乌龙茶1.5%规模中等，自有茶园加工，茶园投入较大茶叶成本中等，供应量不足通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部231武夷永生岩茶厂各等级武夷茶1.2%厂房等硬件投入较大，在基地管理投入较多，库存量较大，整体运作成本较高公司采购的原料价格较高，价格波动较大通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部232武夷南方岩茶厂各等级武夷茶3.0%厂房等硬件投入较大，以收购为主，库存量较大，整体运作成本较高公司采购的原料价格较高，价格波动较大通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购
14、价格采购部、品质管理部233武夷北岩茶厂各等级武夷茶10.6%厂房等硬件投入较大，库存量较大，整体运作成本较高公司采购的原料价格较高，价格波动较大通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部234武夷香江茶叶有限公司各等级武夷茶5.2%厂房等硬件投入较大，在基地管理投入较多，库存量较大，整体运作成本较高公司采购的原料价格较高，价格波动较大通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部236建瓯市仁峰茶厂各等级闽北乌龙茶1.8%厂房等硬件投入较大，茶叶以收购为主，库存量较大价格中等通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采
15、购部、品质管理部239浙江余姚珠茶厂绿茶0.3%规模中等，公司特殊原料（蒸青茶）供应商价格较高，缺乏议价能力通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部341长乐国一茶叶公司花茶、绿茶0.03%厂房等硬件投入较大，在基地管理投入较多，库存量较大，整体运作成本较高价格中等，缺乏议价能力通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部342福建绿叶茶业发展有限公司白茶、花茶、绿茶0.1%厂房等硬件投入较大，在基地管理投入较多，整体运作成本较高价格中等，缺乏议价能力通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部343
16、福建省宁德市茶叶公司花茶、绿茶0.2%规模较大，茶叶以收购为主，卫生安全标准要求高，采购量较少价格中等，缺乏议价能力通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部344霞浦县永兴茶叶有限公司花茶、绿茶0.3%规模较大，茶叶以收购为主，卫生安全标准要求高，采购量较少价格中等，缺乏议价能力通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部346政和县白牡丹茶叶有限公司白茶、花茶、绿茶、红茶0.05%规模较大，茶叶以收购为主，卫生安全标准要求高，采购量较少价格中等，缺乏议价能力通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理
17、部347福建松溪九龙山茶业有限公司绿茶、花茶、红茶0.1%规模中等，茶叶以收购为主，采购量较少价格中等，缺乏议价能力通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部354广西石乳茶业有限公司红茶、花茶、绿茶0.1%规模中等，茶叶以收购为主，采购量较少价格中等，缺乏议价能力通过与其它供应商相同等级品质价格的比较，尽量降低采购价格采购部、品质管理部355漳州雅福茶叶有限公司中低档闽南乌龙茶0.2%规模中等，茶叶以收购为主，采购量较少，快进快出，库存量不大茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部156同安云山茶业有
18、限公司中低档闽南乌龙茶1.8%规模小，茶叶以收购为主，采购量较少，快进快出，库存量不大茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部157云南勐海昱中源生态茶厂普洱茶、红茶0.05%规模较小，茶叶以收购为主，快进快出，库存量较小茶叶成本较低，但无法及时提供公司所需各种原料，品质不够稳定公司库存一定的原料，向其他供应商购买采购部158厦门环厦包装有限公司各种内销纸箱3.0%规模中等，内销纸箱固定供应商价格稳定适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部59厦门市鑫洋翔纸塑制品有限公司各种外销纸箱8.9%规
19、模较大，采购量多，库存稳定价格稳定，暂无其他纸箱公司可以替代通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部60福州辉宏印刷包装有限公司各种铁听21.4%规模较大，采购量多价格稳定，一旦断货，很难从其他供应商得到足够稳定供应通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部61南安宝华软包装彩印有限公司小真空袋及复合膜0.2%规模中等，小真空袋及复合膜固定供应商价格稳定适中，质量稳定，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部62上海祥新包装材料厂大规格真空袋0.1%规模中等，采购量与需求量不大价格适中，议价空间小通过价格与质
20、量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部63汕头市中兴彩印厂各种塑料袋1.6%规模中等，采购量与需求量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部64汕头市虹桥包装实业有限公司各种复合袋0.2%规模中等，采购量与需求量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部65厦门三杰实业有限公司散装塑料袋1.3%规模中等，采购量与需求量不大，日本客户认可的供应商价格较高，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部66厦门新立新印刷有限公司各种包装纸盒3.2%规模中等
21、，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部67厦门市鑫华南印刷有限公司各种纸制品包装11.6%规模较大，采购量多，库存稳定价格稳定，暂无其他包装公司可以替代通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部68厦门市天顺彩色印刷有限公司各种纸类包装2.8%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部70厦门同兴顺纸品包装有限公司各种纸箱1.3%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部72潮安县文华
22、彩印有限公司各种复合袋及塑料袋2.1%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部73安溪正浩印刷有限公司各种塑料袋、复合袋4.0%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部76浙江普瑞克特种纸有限公司过滤纸1.6%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部78厦门艺倍包装制品有限公司礼盒包装4.6%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部8
23、0厦门太璞贸易有限公司礼盒包装0.5%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部82温州格美莱印业有限公司各种包装盒5.2%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部83福州宏伟塑胶有限公司散装塑料袋0.4%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部85上海紫江彩印包装有限公司纸塑复合封套纸1.7%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部8
24、6厦门市荣椿印刷包装有限公司各种吊牌及外封套纸1.3%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部87厦门市富丽盒包装有限公司各种包装盒0.7%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部88新泽西（厦门）实业有限公司各种木礼盒2.1%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部89厦门宽橙工贸有限公司包装礼盒3.0%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部
25、、品质管理部90厦门尚品文化创意有限公司各种包装盒9.3%规模较大，采购量多，库存稳定价格稳定，暂无其他包装公司可以替代通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部91东莞市丰元制罐有限公司各种铁听、纸盒0.9%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部97厦门市美更美包装有限公司各种礼盒包装0.1%规模中等，采购量不大价格适中，议价空间小通过价格与质量比对，开发新的供应商，完善供应体系采购部、品质管理部注：风险由低到高分别为154、供应商管理已经实施和计划实施的内部控制制度、流程 厦茶对供应商管理制定供应商
26、管理制度，首先由采购部应对拟选的供应商进行资质调查，填写供应商基本情况调查审核表，在采购验收中执行请购询价比价议价定价订购交货验收程序，通过对不同供应商茶叶品质与价格的比较和市场行情的调查了解，对茶叶进行定价和验收，降低由于供应商的选择和管理不当导致采购成本上升。同时厦茶也制定基地管理制度加强对基地供应商的管理和指导，降低原材料采购卫生品质不符合标准要求的风险。 5、供应商管理的监督改进机制 通过对供应商的基本情况档案和每年对供应商的考核，供货品质的统计分析，对于一些容易原辅料卫生安全不符合有关法律法规要求的或有供应的原材料质次价高的供应商进行淘汰，对优秀的供应商加大采购量，从而不断完善供应商
27、管理，为公司选择一批质优的供应商，提高公司产品在同行中的竞争力，为公司生产和经营创造良好的条件。附：厦门茶叶进出口有限公司供应商管理制度厦门茶叶进出口有限公司供应商管理制度1.制定目的为规范供应商管理，提高经营合理化水准，特制定本规章。2.适用范围凡本公司之供应商管理，除另有规定外，悉依本规章办理。3.权责单位（1）采购部负责本规章制定、修改、废止起草工作。（2）总经理室负责本规章制定、修改、废止之核准。4.供应商管理规定4.1供应商开发供应商开发程序如下：（1）供应商资讯收集。（2）供应商基本资料表填写。（3）对供应商资料进行辩别、选取，与供应商接洽、洽谈（电话、电传、面谈等形式）。（4）必
28、要时，向供应商提出送样到公司进行鉴定。（5）对初选符合基本条件的供应商由采购部经理审批并提出评鉴之申请，请品管及相关部门进行评鉴，得出结果，报主管领导审批。（6）评鉴合格的供应商列入公司合格供应商名单。4.2供应商的调查及甄选4.2.1采购部应对拟选的供应商进行资质调查，填写供应商基本情况调查审核表，其应必备的资质条件如下：（1）是工商部门注册的合法经营者（三证齐全：营业执照、全国工业产品生产许可证、产品检验合格证）；（2）所提供原料必须符合有关国家、行业、企业的产品质量、技术标准规定及采购部的要求。（3）价格合理；（4）服务良好。4.2.2必要时对现场实际情况进行了解、调查。4.2.3依据“
29、供应商基本情况调查审核表”进行合格供应商的甄选，评审结果合格列入合格供应商名单。4.3订购、采购订购、采购程序如下：请购询价比价议价定价订购交货验收。4.4供应商评鉴由采购部同品质管理部、使用部门共同对供应商的交货实际情况、产品价格、产品品质、交货时间、服务和管理体水平及其它等方面进行评鉴,实行动态管理，半年一评鉴，一年一总评。依据供应商评审记录评定办法进行供应商的考核，考核办法如下：（1）半年累计合格接收率不低于60%，评为合格供应商，低于60%取消合格供应商资格；（2）发生拒收一批应直接取消合格供应商资格，需经一季度后 对供应商复核后才重新列入合格供应商名单。同时还要根据考核结果划分供应商
30、等级，分为A、B、C、D等供应商.4.5供应商复查（1）每年对合格供应商进行一次复查。（2）复查流程同供应商调查。（3）有重大品质、交期、价格、服务等问题时，随时可以作供应商复查。4.6供应商奖惩优秀供应商即A等供应商为产品合格接收率高于90%，能及时提供符合公司生产需求及性价比高原料的供应商。4.6.1奖励方式对优秀之供应商有下列奖励方式：（1）A等供应商，可优先取得交易机会。（2）A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。（3）对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者，另行奖励。（4）A等供应商，年终可获公司“优秀供应商”奖励。4.6.2惩处方式（1）凡因供应商品质不良或交期延
31、误而造成之损失，由供应商负责赔偿。（2）C等之供应商，应接受订单减量、各项稽查及改善辅导措施。（3）D等供应商即予停止交易。（4）因上述原因停止交易之供应商，如欲恢复交易，需接受重新调查评核，并采用逐步加量之方式交易。（5）信誉不佳之供应商酌情作延期付款之惩处。4.7对供应商的档案管理4.7.1采购对各类供应商应建立合格供应商名单，每年整理、评鉴一次。4.7.2对各合格供应商应建立基本资料、信息档案管理，实行动态管理。档案信息内容应包括：（1）工商营业执照和税务登记证明；（2）卫生许可证；（3） QS认证证书；（4）出厂产品的检验报告或合格证；（5）其它等相关资料。（如质量认证、供应能力、人员、管理等方面资料）厦门茶叶进出口有限公司 2010年12月9日