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1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,流通证券协助司法执行业务 技术接口介绍,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2006.2,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,接口规范的更新,登记结算数据接口规范（结算参与人）更新为1.31版。 “PROP实时交易数据接口规范”部分，增加了结算参与人报送流通证券司法冻结数据的数据接口； “发送数据接口规范”部分，在业务回报文件（ywhb.mdd）中增加了流通证券司法冻结申报受理结果的数据内容。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,协助司法执行基本处理流程,日间处理,日终处理,PROP系统,券商,登记结算系统,1、申报,2、发送,3、受理并处理
2、部分业务,4、返回结果,5、显示结果,PROP系统,券商,登记结算系统,6、日终处理,7、通过YWHB和G4返回处理结果,8、接收YWHB和G4文件,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,协助司法执行技术框架,日间：通过PROP申报的4个业务功能 冻结/解冻申报录入 冻结情况查询 当日申报查询 当日申报撤销 日终： 通过YWHB业务回报文件返回当天所有申报的处理结果 通过G4返回证券冻结解冻处理明细结果,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,冻结/解冻申报录入,01 冻结 02 解冻：全部解冻和部分解冻 03 续冻 04 轮候冻结 05 轮候解冻 06 轮候续冻,中国证券登记结算有限责任公
3、司上海分公司,业务处理说明：冻结,白天接受申报请求，进行合法性检查 如果合法，产生冻结编号和受理编号 不合法，返回错误原因 实时回报受理结果。 日终再次进行合法性检查，并根据持有数量进行冻结处理，实际冻结数量可能小于申报数量。 业务回报返回日终处理结果，G4返回处理明细结果，过户类型是C。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,业务处理说明：解冻(一),全部解冻 解冻对象：该冻结编号下的全部证券，包括派生权益。 申报时只指定冻结编号，证券相关字段和申报数量填空。 部分解冻 解冻对象：该冻结编号下部分证券（派生权益），或某个证券的部分数量的解冻，解冻数量不能大于冻结数量。 冻结编号、证券相关字
4、段和申报数量都必须填写。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,业务处理说明：解冻(二),白天接受申报请求，进行合法性检查 如果合法，产生受理编号 不合法，返回错误原因 实时回报受理结果。 日终进行解冻处理。 业务回报返回日终解冻处理结果，G4返回处理明细结果，过户类型是D。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,业务处理说明：续冻/轮候续冻,续冻针对冻结，轮候续冻针对轮候冻结 白天接受申报请求，进行合法性检查 如果合法，产生受理编号 不合法，返回错误原因 实时进行续冻/轮候续冻处理。 实时回报处理结果。 日终业务回报返回处理结果。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,业务处理说明：轮
5、候冻结,只能对冻结原因是司法的冻结进行轮候。 白天接受申报请求，进行合法性检查 如果合法，产生冻结编号和受理编号 不合法，返回错误原因 实时回报受理结果。 日终再次进行合法性检查，并生成轮候数据。 业务回报返回日终处理结果。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,业务处理说明：轮候解冻,轮候解冻针对轮候冻结，只有全部解冻，没有部分解冻。 白天接受申报请求，进行合法性检查 如果合法，产生受理编号 不合法，返回错误原因 实时进行轮候解冻处理。 实时返回处理结果。 日终业务回报返回处理结果。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报界面,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报填写要点：关
6、键字段说明(一),SBBH申报编号 大于0的整数，必须填写。在同一批提交的申报数据中，申报编号不能重复，若其中有重复或不规范的申报编号，则该批申报的数据全部失败；若该批申报数据的申报编号合法，只要存在其它字段不符合规范的申报数据，则该条存在不符规范的申报记录失败，其它申报记录仍被受理。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报填写要点：关键字段说明(二),DJBH冻结编号 冻结/轮候冻结时填空，系统受理后会返回冻结编号。以后的解冻/轮候解冻、续冻/轮候续冻都需要填此编号。 SCDM 市场代码 01： 上海市场 DJDX 冻结对象 1： 证券,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报填写
7、要点：关键字段说明(三),DJYY 冻结原因 2： 司法 DQR 到期日 必须是8位合法日期，如20051010。 HYDM 清算编号 必须是正确的清算编号。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报填写要点：派生权益的标志,派生权益的三个标志 送股标志 红利标志 兑息标志 派生权益（孳息）标志说明 在冻结/轮候冻结时必须填相应标志。 如果选择1包含孳息，则证券冻结期间产生的相应的权益也将被冻结。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报填写要点：证券代码五要素(一),中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报填写要点：证券代码五要素(二),中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申
8、报填写要点：证券代码五要素(三),中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报填写要点：数量单位,股票 股 债券：国债、企债、可转债等 元 基金 份 权证 份,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报填写要点：字段的填或不填(一),中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报填写要点：字段的填或不填(二),注： 表示必填，表示必须为空，表示可选,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报应答中的几个编号字段,SBBH 申报编号 和申报请求的对应字段相同。 DJBH 冻结编号 冻结/轮候冻结申报被接受时由登记公司产生，用于日后的解冻/轮候解冻、续冻/轮候续冻。 SLBH 受理编号 申报被接
9、受时由登记公司产生，用于当日的申报查询和申报撤销。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,冻结情况查询,查询指定账户所有证券冻结和证券轮候冻结情况。 一次申报只能查询一个帐号。 应答中一个冻结编号可能有一条或多条记录： 冻结证券发生分派权益 冻结证券部分数量的品种变更 轮候部分生效 其他情况,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,冻结情况查询界面,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,当日申报查询,查询指定受理编号的申报的情况。 JGDM返回该笔申报的状态，JGXX返回该笔申报的具体处理说明： 已受理，但未经过日终处理的冻结、解冻、轮候冻结业务的申报，JGDM返回0000，JGXX返回受
10、理成功。 已成功处理的实时业务的申报：JGDM返回0000，JGXX返回处理成功。 其他返回具体的错误代码和信息。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,当日申报撤销,撤销指定申报编号的申报。 只能撤销当天已受理成功，并且尚未经过日终处理生效的冻结、解冻和轮候冻结的申报。 续冻、轮候续冻和轮候解冻申报因为已经实时生效，所以不能撤销。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报查询撤销界面,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,日终：YWHB业务回报文件,返回所有申报成功的业务处理结果，包括日终处理的业务和实时处理的业务。 YWLX 业务类型 406 冻结解冻业务。 JGDM 结果代码 0000 表示成功，其他都为失败，具体信息可以看JGSM 结果说明字段。 CGSL 成功数量 在SBLX=01冻结时，返回冻结成功的数量，其他业务都返回0。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,G4文件发送证券冻结解冻数据,发送冻结/解冻成功的数据 冻结成功数据 GHLX过户类型字段是C 解冻成功数据 GHLX过户类型字段是D,谢 谢,技术开发部 姚文江 联系电话：021-68873896,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,