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1、工程项目合同管理实务,工程项目合同管理实务,第一单元 招投标与合同管理概述 第二单元 合同管理 第三单元 合同管理案例,第一单元 招投标与合同管理概述,主要内容 一 我国建设工程领域机制 二 招标承包制 三 招投标与合同管理的关系,一 我国工程建设领域机制,业主负责制 业主是投资行为的主体，全面负责 筹资还贷、建设经营、投资效果 2. 招标承包制 业主招标发包，承包商投标承包 工程作为商品的市场交易 3. 建设监理制 监理单位接受业主委托进行技术服务 作为第三方公正办事 项目管理试行 项目管理机构接受业主委托进行项目管理 代表业主利益,二 招标承包制,（一）投标承包制采用原因 1. 全球经济
2、市场全球化、工程国际化 2. 竞争择优 3. 国际金融机构要求 4. 本身具有优越性,（二） 招标承包制的特点 1. 商业性 招标承包是有组织的市场交易行为 是以工程作为商品的生产及流通过程 业主是工程的买方 承包商是工程的卖方 2. 法制性 工程合同应符合国家法律法规 国际惯例（如FIDIC合同条件）编入项目合同条件 才具有法律效力,3. 竞争性和风险性 低价竞标 工程、大自然、政治、经济、金融等风险 4. 业主监督的控制权 业主是工程项目的投资人、拥有者，具有工程实施的命令权、指导权、核准权、变更权、验收权等 业主有权选择承包商、监理单位；有权编制合同条件等 5. 综合性 工程招标承包将工
3、程的可行性研究、设计、施工、资金融通、合同管理融为一体 工程承包使工程学科扩充为工程、技术、政治、经济、金融、贸易、管理、法律等的综合学科,6. 招标承包经营目标 （1） 业主方 资格审查 可行性研究 编制招标文件 选取投标人 招标、投标 签约 选中承包商 完建工程+效益 评标、定标 合同管理 （2） 承包方 市场调查 资格审查 现场考察 投标可行性分析 决定投标 招标文件分析 策略 签约 计算标价 编标报价 完建工程+利润 施工组织设计 技巧 合同管理,7. 招标承包经营与以往做法的区别 招标承包 以往做法 任务来源 竞争 指令 资金来源 自由借贷 拨款 资源来源 自由贸易 定编定价 工程估
4、价 动态定额市场价 统一定额单价计价 工程目标 完建工程+效益 完建工程,（三）招标承包制的发展与当前形势 1. 国际 （1） 发展：近百年历史 20世纪70年代是国际工程招标承包经营的黄金时期 80年代不景气进入低谷 80年代末开始进入新的兴旺时期 （2） 当前形势 技术密集型项目增多，项目大型化 业主要求承包商提供更全面服务，总包项目增多 承包公司联合化，规模效益日益明显,2. 我国 （1） 发展： 1979年进入国际市场 目前1800余家公司遍及世界约180个国家和地区 2005年度国际最大承包商225家排行榜中我国47家 国际咨询200家排行榜中我国13家 国内国际工程始于1983年，
5、工程法律法规逐步完善 （2） 发展战略 实现各公司联合，使之实业化 开拓多种经营 调整知识结构，培养复合型人才,三 招投标与合同管理的关系,招投标 获取工程项目（中标） 合同管理 获取工程效益（利润）,第二单元 合同管理实务,主要内容 合同管理概述 二. 合同谈判与签约 三. FIDIC合同条件综述 四. 合同条款解释 五. 合同风险管理 六. 合同履行管理 七. 变更及合同价管理 八. 索赔管理 九. 合同争端管理,一. 合同管理概述,（一）合同管理的意义 业主方：为完建工程并获取工程效益 承包商：为完建工程并获取利润 （二）合同管理的特点 1. 合同管理贯穿于项目的始终 2. 合同管理直接
6、与项目的效益相关 3. 合同管理的动态性 4. 合同管理是高难度高精度的工作 5. 合同管理的风险大,（三）合同管理的地位 合同管理是工程项目管理的核心 对质量管理、进度管理、成本管理起总支配总控制作用 对项目全过程、各环节、所有事件实施合同管理 （四）合同管理的内容 1. 签约前业主方合同管理的内容 （1） 搞好工程项目的可行性研究和设计 （2） 编制有利的招标文件（含合同文件） （3） 选择理想的承包商签订合同,2. 签约前承包商合同管理的内容 （1） 搞好投标可行性分析 （2） 编制有利的投标文件 （3） 签订有利的合同 3. 签约后业主方、承包商合同管理的内容 （1） 研究国家法律、法
7、规与项目合同 （2） 履行项目合同 （3） 变更与合同价管理 （4） 索赔管理 （5） 合同风险管理 （6） 合同争端管理 （7） 合同文档管理,二. 合同谈判与签约策略,（一） 合同谈判的基础与准备 1. 确定谈判目标（最佳目标、最后防线等） 2. 选定谈判人员（情况熟、判断准、反应快等） 3. 分析对方情况（条件、要求、策略等） 4. 预估谈判结果并拟定相应对策 5. 资料、数据准备 （二） 合同谈判的目的与内容 1. 价格（潜在价、调价、变更价等） 2. 工期（总工期、分工期等） 3. 确认图纸资料（与设计、施工方案相对应） 4. 改善合同条件（修订、补充） 5. 其它,三. FIDIC
8、合同条件综述,（一）FIDIC 指国际咨询工程师联合会，于1913年成立，目前约有70余会员国，我国1996年加入 （二）FIDIC合同条件 1. 原版FIDIC合同条件 （1） “土木工程施工合同条件” （1987年第4版） （2） “土木工程施工分包合同条件”（1994年第1版） （3） “电气与机械工程合同条件”（1987年第3版） （4） “设计施工与交钥匙工程合同条件”（1995年第1版） （5） “业主/咨询工程师标准服务协议书条件”（1990年）,2. 新版FIDIC合同条件（1999年新版） （1） “施工合同条件” （2） “生产设备和设计-施工合同条件” （3） “设计采购
9、施工/交钥匙合同条件” （4） “简要合同格式”,（三）FIDIC施工合同条件（1999版） 1. 适用范围 业主负责设计、承包商承担施工 工程师监理 固定单价合同，月支付 2. 组成 第1部分 合同通用条件（20议题） 第2部分 合同专用条件 编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,（四）FIDIC生产设备和设计-施工合同条件（1999版） 1. 适用范围 承包商承担设备设计、供货及工程设计、施工 工程师监理 固定总价合同，阶段支付 2. 组成 第1部分 合同通用条件（20议题） 第2部分 合同专用条件编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,（五）FIDIC设计采购施工/交钥匙工程合同条件（
10、1999版） 1. 适用范围 承包商承担规划、设计、采购、施工 无工程师介入，可聘用业主代表 固定总价合同，阶段支付 2. 组成 第1部分 合同通用条件（20议题） 第2部分 合同专用条件编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,（六）FIDIC简明合同格式（1999版） 1. 适用范围 小型工程项目 业主提供设计、承包商施工 或承包商设计、施工 无工程师介入，可聘用业主代表 总额价，月支付或阶段支付 2. 组成 （1）协议书及附录 （2）通用条件（15议题） （3）裁决规定 （4）指南注释,（七）FIDIC合同条件的特点 （1）国际性，通用性 （2）公正性，职责分明 （3）程序严谨，易于操作
11、（4）修改FIDIC合同通用条件形成 各国各工程项目合同专用条件 项目合同专用条件效力高于合同通用条件,四、合同条款解释 （一）合同文件内容及优先顺序 1、规定优先顺序的意义 当同一事项在合同文件不同部分中论述有矛盾或不清时，以优先顺序为准,2、合同文件内容的优先顺序 （1）合同协议书 （2）中标通知书 （3）投标报价书 （4）合同专用条件 （5）合同通用条件 （6）技术规范 （7）图纸 （8） 已标价的工程量清单 （9）其它,（二）合同文件中的明文条款 （三）合同文件中的隐含条款 形成隐含条款的条件 （1）从明文条款引申 （2）是公正合理的 （3）有利于合同实施 （4）是显而易见不言而喻的
12、（5）是明确的,（四）可推定情况 1、可推定工程变更 成立条件： （1）实施了变更 （2）是业主、监理工程师要求实施的 （虽无变更令） （3）发生了额外费用,2、可推定加速施工 成立条件 （1）非承包商原因导致了误期 （2）业主未同意延长工期 （3）发生了额外费用 3、可推定暂停施工 成立条件 （1）非承包商原因导致了暂停 （2）是业主、监理工程师要求暂停的 （虽无暂停令） （3）发生了额外费用,五. 合同风险管理,（一） 合同风险 指工程项目合同履行过程中遭遇意外事件造成损失的可能性或不确定性 （二） 合同风险的分类 1. 纯风险：只能造成损失的风险 2. 投机风险：可能造成损失，也可能转化
13、为收益的 风险,（三）风险的分担 1. 业主的风险 战争动乱等特殊风险 提前使用工程 设计失误（如有） 有经验的承包商不可预见且无法防范的自然力 作用 2. 承包商的风险 投标报价失误 设计失误（如有） 除业主风险外全部风险 人员材料设备采购、成本质量进度风险 注：此为C及DB项目条款 EPC项目业主的风险仅为上述,（四） 风险应对 1. 业主风险应对 （1） 搞好可行性研究、业主要求 （2） 减少筹资风险 （3） 编制有利的招标文件 （4） 选择理想的承包商 （5） 选择理想的监理 （6） 以合同管理为核心控制质量、进度、投资 （7） 要求承包商办理保险,2. 承包商风险应对 （1） 注重市
14、场调查现场考察 （2） 回避严重风险项目 （3） 注重投标报价 （4） 合同谈判改善合同条件 （5） 转移风险给保险公司等 （6） 控制资金投入 （7） 注重索要与索赔,六. 合同履行管理,（一）各方权利义务 1. 业主权利义务 1) 任命监理工程师并授权 2) 合同转让与分包的批准权 3) 提出索赔的权利 4) 保函、保险的批准权 5) 提出仲裁的权利 6) 工程的验收权 7) 提供施工现场与进场路 8) 提供图纸 9) 支付工程款 10) 接收工程后照管工程 11) 发生业主风险时承担重建费用 注：此为C及DB项目条款 EPC项目业主任命业主的代表并授权 业主提供业主的要求，承包商对其承担
15、一定责任,2. 监理工程师权利义务 1) 履行合同规定的职责 2) 监督施工 3) 审批图纸 4) 材料设备检查权、拒收权 5) 工程检查权 6) 进度控制权 7) 认证工程支付 8) 审查变更、索赔 9) 公正与双方协商 10) 书面发布指令 注：此为C及DB项目条款 EPC项目业主的代表是业主的全权代表 （仅终止合同的权利除外）,3. 承包商权利义务 1) 提供设计、材料、设备 2) 可不接受指定分包商权利 3) 业主拖期支付时可暂停施工的权利 4) 提出索赔的权利 5) 提出仲裁的权利 6) 因不可预见可提出费用、工期调整 7) 执行指令，接受监理 8) 提交保函、保险 9) 对报价的合
16、理性、完备性负责 10) 对所承担的设计负责 11）对施工的完备性、稳定性、安全性负责 12）按期保质完成设计、施工并维护工程 13）提交技术文件、操作手册、设计文件、 竣工图 14) 培训 注：此为C及DB项目条款 EPC项目因不可预见不调整费用、工期,（二） 成本进度质量控制 1. 成本控制 （1） 工程计量 1）资料表暂定工程量 2）实施后据实计工程量 3）净值计量 4）监理工程师批准计量 （2） 付款与结算 1）阶段结算 2）付款中扣留质保金 、两次归还 3）帐单报出时间、审批时间、支付时间 4）索赔含在最终帐单前各帐单中，之后不再受理 5）物价、法规变化时调价 6）变更时参考合同价估
17、价,（3） 价值工程 价值功能/成本 优化设计： 功能提高，成本降低 功能不变，成本降低 功能提高，成本不变 次要功能降低，成本降低 功能大幅度提高，成本略增 （4）挣值分析法 成本偏差=已完工程的实际成本-已完工程的计划成本 正值：超支 负值： 计划内 进度偏差=拟完工程的计划成本-已完工程的计划成本 正值：进度滞后 负值：进度提前,2. 进度控制 （1） 开工、竣工 1）开工令开工 2）开工日、工期、竣工日 3）工期可延长情况 （2） 施工进度计划 1）规定时间内提交施工进度计划 2）修订施工进度计划 （3） 停工与复工 1）业主有权中止工程 2）承包商在合同规定时间内可要求复工 3）业主
18、拖延支付，承包商可暂停工程,（4） 承包商应管理与清理现场 （5） 竣工验收 1）完成竣工试验后承包商可申请颁发接收证书， 业主颁发或复函 2）区段、部分工程可分别颁发接收证书(C及DB 项目) 区段工程可分别颁发接收证书（EPC项目）,3. 质量控制 （1） 限制合同转让与分包 1）无业主同意，不得转让、分包合同 2）分包商违约即主包商违约 3）业主指定的分包商应征得承包商同意 （2） 技术保证 1）承包商对其设计承担责任 2）承包商对其放线定位承担责任 3）业主对其提供的图纸负责（C及DB项目） 业主对其提供的业主的要求负责（EPC项目） （3） 材料、设备的检验与管理 1）材料、设备、工
19、艺应满足合同要求 2）监理工程师有权在生产过程中检查材料、设备 3）监理工程师有权拒收不合格材料、设备,（4） 质量检查与缺陷补救 1）封盖工程前需经监理工程师检查 2）承包商应修补缺陷或返工不合格工程 3）缺陷属于承包商责任时自担费用，否则可按变 更处理 4）承包商不修补缺陷，业主雇人修补，承包商承 担费用,（三） 违约责任与终止合同 1. 承包商违约与业主终止合同 （1）承包商违约 1）工期延误，向业主赔付误期损害赔偿费 2）质量缺陷，修补、返工或不返还质保金 3）违约 放弃工程、长时间拖延开工、工期延误无措施、材料设备不合格不更换、未取得业主同意转让合同或整个工程分包、承包商破产或无力偿
20、还债务、贿赂等 （2）业主终止合同 1）业主发出终止合同通知 2）承包商撤离现场 3）没收履约担保、赔偿给业主造成的损失,2. 业主违约及承包商终止合同 （1） 业主违约 监理工程师发出支付证书误期、业主支付误期、业主基本未履行合同规定义务、未在规定时间内与承包商签约或转让合同、暂停后复工要求回复误期、业主破产或无力还债等 （2） 承包商终止合同 1）承包商发出终止合同通知 2）承包商撤离现场 3）业主退还履约担保、承担遣返费、赔偿给承包 商造成的损失,七. 变更及合同价管理,（一）不可预见的外界条件 指在施工中所遇到的不利自然条件、人为条件、外界障碍、污染物、地表下情况、水文条件（但不包括气
21、候条件），这种条件是在投标报价中未考虑的 1. 造成原因 （1） 难以预见 （2） 业主提供的资料粗略 （3） 承包商报价失误,2. 相关合同条款 （1）承包商投标前对现场进行了考察 （2）承包商对业主提供资料的解释负责 （3）承包商报价具备合宜性和完备性 （4）出现不可预见外界条件，采取合理措施并遵循工 程师指示, 构成变更按变更处理，调整费用和工期 3. 运用 （1）属不可预见外界条件，应补偿承包商相应费用与 工期 （2）不属不可预见外界条件，承包商承担相应费用及 误期责任 注： 此为C及DB项目条款 EPC项目，不可预见的风险由承包商承担,（二） 变更 1. 变更发生的原因 （1） 设计
22、变更 （2） 施工中出现不可预见的外界条件 （3） 出现了合同范围以外的额外工程 （4） 现场施工条件变化 2. 变更的内容 （1） 增减合同工作数量 （2） 改变合同工作质量或性质 （3） 改变合同工程高程、位置或尺寸 （4） 删减工作项目 （5） 增加工作项目 （6） 改变施工顺序或时间安排,3. 变更的程序 （1） 提出变更 （2） 审查变更 （3） 编制变更文件 （4） 发布变更指令 （5） 确定变更单价 （6） 实施变更 4. 业主、监理工程师对变更的控制 （1） 业主对变更及变更价具有决定权 （2） 监理工程师接受业主委托发布变更令 （3） 严格变更程序 （4） 控制变更价,控制变
23、更价的几种情况 1) 合同中有相同项目，按合同价 2) 合同中有类似项目，参照合同价定价 3) 合同中无此类项目，协商新价 5. 发生变更承包商的有关工作 1) 遵循变更程序 2) 提交建议书（包括方案与价格） 3) 协商变更价 4) 执行变更(难以取得变更所需货物或将 对工程不利时除外),（三）工期延长和加速施工 1. 工期拖延的原因 （1） 客观原因：如异常气候、灾害、不可预见的外界 条件等 （2） 业主、监理工程师原因：如延误提供现场、提供支付等 （3） 承包商原因：如开工迟、工效低等 2. 合同中工期可延长的情况 （1） 变更 （2） 合同中提到的可延期的情况 （3） 异常不利的气候条
24、件 （4） 人员或货物不可预见的短缺（由于流行病或政府 行为） （5） 业主、监理工程师原因导致延误 注：此为C及DB项目条款 EPC项目工期可延长情况无（3）、（4）,3. 拖期的合同责任 （1） 客观原因导致拖期 给予承包商工期延长 （2） 业主、监理工程师原因导致拖期 给予承包商工期延长及相应经济补偿 （3） 承包商原因导致拖期 承包商自费加速施工后仍误期，处以误期损害赔 偿费,（四）成本调整 1. 含义 指根据实施中劳力费、货物费或影响成本的其他费用的涨落，对合同价进行增减的调整 2. 计算方法 指数法 3. 有关工作 （1） 在招投标文件中限定调价因素及其比例、指数来 源国、基本价格
25、指数等 （2） 指数法调价研究 注：此为C及DB项目条款 EPC项目无此具体规定，仅说明可在合同专用条 件中予以规定,（五） 法律变化 1. 含义 指国家法律或其解释发生变化，导致费用发生增减，对合同价进行的调整 2. 基准日 投标书递交截止日前28天当日 3. 法律变化对合同价的调整 法律变化引起增、减费用计入合同价,（六） 工程量变化 1. 含义 指因工程量发生变化引起的合同价变化 2. 有关工作 （1） 暂定量尽可能准确 （2） 实施量尽可能接近暂定量 （3） 关注工程量变化引起的合同价变化,（七）业主的风险 1. 含义 指发生业主风险时业主承担风险导致损失引起的合同价变化 2. 业主的
26、风险 （见前述） （八）不可抗力 1. 概念 指某种特殊事件或情况 1）一方无法控制 2）签约前该方无法合理准备 3）发生时该方无法合理回避或克服 4）主要不是由于另一方造成,2. 内容 （1） 战争、动乱 （2） 自然灾害：如地震、飓风等 3. 因不可抗力终止合同 （1） 双方均被解除进一步履约 （2） 承包商撤离现场、移交文件 （3） 业主支付承包商已完工工程款、已订购材料设备 款、承包商人员及设备遣返费及为完成工程导致 的其他合理费用,八. 索赔管理,（一） 索赔的概念、原因及分类 1. 索赔的概念 指根据合同的规定，合同的一方要求对方补偿在工程实施中自方所付出的额外费用和/或工期损失
27、承包商可向业主提出索赔，业主也可向承包商提出索赔 2. 发生索赔的原因 （1） 工程的复杂性和实施难度大 （2） 不可预见和意外风险 （3） 合同缺陷 （4） 履约不够或违约 （5） 索要转化为索赔,3. 索赔的分类 （1） 按依据分： 合同规定的索赔 超越合同规定的索赔 道义索赔 （2） 按目的分： 工期索赔 经济索赔 （3） 按方式分： 单项索赔 综合索赔 （4） 按原因分： 不可预见外界条件索赔 工程变更索赔 工期延长索赔 加速施工索赔 ,（二） 承包商向业主的索赔 1. 时限与程序 事件发生 时限 索赔通知 事件发展 时限 同期报告 事件结束 时限 索赔报告及总帐单,2. 索赔的计算方
28、法 （1） 工期索赔计算 1）网络分析法 2）比例计算法 （2） 经济索赔计算 1）分项计算法 2）总费用法 3）修正总费用法,（三）业主、监理工程师对承包商提出索赔的受理 （1） 建立索赔与理赔档案 （2） 审查索赔权 时限、程序、依据、原因、证据、额度、减损措施等的审查 （3） 审查索赔报告及总帐单 （4） 谈判协商 （5） 业主对索赔做出决定,（四）业主向承包商的索赔 1. 内容 （1） 工期延误索赔 承包商原因导致拖期处以误期损害赔偿费 （2） 质量缺陷索赔 承包商质量缺陷时自费返工或不退还其质保金 （3） 违约索赔 业主终止合同，没收履约担保金，承包商向业主赔偿损失 2. 特点 （1
29、） 措施已编入合同条件 （2） 无时限与程序要求，只通知 （3） 直接从工程款扣取,九. 合同争端管理,（一） 合同争端的原因及内容 1. 合同争端原因 （1） 各方对合同履行的理解不同 （2） 工程合同关系的多元性与合同条件的复杂性 （3） 实施情况不断变化 2. 合同争端的内容 （1） 对合同条款的解释 （2） 对合同履行的理解 （3） 有关变更的争端 （4） 工程款支付争端 （5） 有关索赔的争端,（二）合同争端管理 1. 尽可能通过双方友好协商解决争端 2. 由争端裁决委员会调解争端 （1） 争端裁决委员会（DAB） （2） DAB调解争端 3. 通过仲裁解决争端 （1） 程序 （2） 优缺点 4. 通过诉讼解决争端（当合同条件中无仲裁条款时） （1） 程序 （2） 优缺点,第三单元 工程项目合同管理案例 案例1 某国际工程项目案例 案例2 某国内工程项目案例,