机关《管理手册》及HSE基础知识教案.ppt

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1、HSE管理体系培训,主要内容,一、介绍 HSE管理体系 1、什么是HSE管理体系？ 2、HSE管理体系的形成与发展 3、事业部为什么建立HSE管理体系？ 4、 HSE管理体系与现行管理体系的关系？ 5、如何建立HSE管理体系？ 二、Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系第一部分：规范 1、规范的作用？ 2、如何运用规范建立HSE管理体系？ 三、事业部HSE管理体系建立情况,1、什么是HSE管理体系？,H S E,英文HEALTH 、SAFETY 、ENVIRONMENT （健康、安全与环境）的缩写,我们将健康、安全与环境管理体系简称HSE管理体系,HSE管理体系概念：,HSE管

2、理体系是指实施健康（Health）、安全(Safety）与环境（Environment）管理的组织机构、职责、资源、程序和过程等构成的动态管理系统。 HSE管理体系遵循戴明（PDCA）模式，由多个要素构成，相互关联、相互作用，通过实施风险管理，从而采取有效的预防、控制和应急措施，以减少可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染。,吉林石化矿区服务事业部,持 续 改 进,PDCA管理模式,DO,CHECK,PLAN,ACTION,吉林石化矿区服务事业部,滚动球模型,持 续 改 进,HSE表现水平,P,D,A,C,管理评审,审 核,HSE管理体系特点：,规范性 写你所做的 要求的要写到 强制性 做你所

3、写的 写到的要做到 追溯性 记你所做的、留下痕迹 有效性- 做到的要有效,如何理解HSE管理体系？,2、HSE体系的形成和发展：,全球海上石油作业近二三十年的实践，推动了各石油公司的安全管理（以壳牌公司为例）：1985年壳牌公司首次提出了强化安全管理的构想和做法；1986年，在强化安全管理的基础上，形成手册；1987年壳牌公司发布了环境管理指南；1989年，壳牌公司颁布了职业健康管理导则。国际上的几次重大事故同样推动了HSE管理思想的形成和发展。,国际上几起重特大事故：,1988年7月6日，英国北海油田阿尔法平台发生火灾,年月日，美国阿拉斯加石油污染事故,年月日，苏联中乌拉尔地区发生油管爆炸事

4、故,Piper alpha oil platform,1988年7月6日，欧州北海英国大陆架发生了帕玻尔-阿尔法钻井平台事故，167人死亡，经济损失近3亿美元。英国政府组织了由卡伦爵士率领的官方调查团，调查报告提出建议106条。其中，建议应在正规安全评估基础上建立安全管理体系(SMS)和安全个案(CASE)，是形成HSE思想的基础。,吉林石化矿区服务事业部,卡伦爵士调查报告,在安全与健康工作中，同样重要的因素是人的态度。我们需要建立一个更有效的自我管理系统。它要求具有更好的安全组织体制，管理上具有更多的主动性，并要求更多的工作人员参与，因此今后工作重要的是为建立更有效的自我管理创造条件。,吉林

5、石化矿区服务事业部,卡伦爵士调查报告,卡伦报告批评“起初我们认为麻木不仁是工作事故的唯一主要原因,主要是人们认为只要通过检查员队伍的不断扩大,法规的不断扩充,作业者中的安全与健康就可以得到保证”.这种 态度显然只强调了检查和法规这一方面。 接着指出“我们当前的制度是对国家法规依赖的太多，而对个人的责任和义务，自我的作用依赖的太少，应该纠正这种不平衡的现象。,Exxon Valdez,1989年，Exxon公司在阿拉斯加的瓦尔迪兹油轮发生重大泄油污染事故，造成8000平方公里海洋不同程度的污染,治理耗资12.5亿美元，环保罚款10亿美元。,1990年,国际海事组织在伦敦召开了防止海洋污染与国际合

6、作会议，于1990年11月形成条例，与此同时，美国制订了石油污染法(OPA-90)。1、对设备的控制。(如单壳船体)2、明确了风险控制的要求。(危害评价)3、安全、环境一体化原则。(相互依存),HSE管理体系的形成,1991年在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、安全，环境国际会议，HSE这一完整概念逐步为大家接受。 1994年7月，壳牌公司为勘探开发论坛(E&P Forum)制订了“开发和使用健康、安全、环境管理体系导则”正式出版；1994年9月，壳牌石油公司HSE委员会制订了“健康安全与环境管理体系”，经壳牌石油公司董事会安全环境管理委员会批准正式颁发。 1996年1月，国际标准化组

7、织（ISO）TC67的SC6分委员会结合ISO9000和ISO14000的管理思想，发布了石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系（ ISO/CD 14690标准草案)。,中石油HSE管理体系标准的推行与发展,1997年发布了SY/T6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系 （ HSE） 2004年中国石油天然气集团发布了 QCNPC104.1 2004 健康、安全与环境管理体系 第一部分：规范 2007年在两大公司合并后，统一了标准，8月20 日发布了Q/SY1002.12007 健康、安全与环境管理体系 第一部分：规范(HSE标准),我们对HSE管理体系的理解：,是一种管

8、理思想和文化 事先预防，以人为本 系统识别、分析评估 过程控制，遵守程序 应急处置，危机管理 追求卓越，持续改进 是一个完整的系统管理理论 全员、全过程风险管理 企业与社会、员工与生产等和谐 追求本质安全 是一种只有结合自身实际才能建设的实践,关注的是系统 研究的是管理风险管理 重点是HSE “零模式”，即“零伤害、零污染、零事故”,让安全成为习惯，让习惯更加安全！ 注意我们的态度，因为它会影响行为； 注意我们的行为，因为它会影响习惯； 注意我们的习惯，因为它会影响性格； 注意我们的性格，因为它会影响命运！,3、事业部为什么建立HSE管理体系？,2008年，中油集团公司矿区服务工作部下发了建立

9、完善集团公司矿区服务系统HSE管理体系指导意见, 意见中明确指出:为保证矿区各项业务安全有效运行，为企业的发展提供良好的基础和环境，有必要建立适合矿区服务业务的HSE管理体系。,建立并运行HSE管理体系是落实中油集团公司工作部署的具体体现,事业部为什么要建立HSE管理体系？,建立并运行HSE管理体系是提升企业管理水平的内在要求 周总在职代会报告中明确指示：吉林石化矿区服务事业部的各项业务要在中油系统稳居第一方阵，而HSE管理体系正是规范管理行为、提升管理水平的重要手段。,事业部为什么要建立HSE管理体系？,建立并运行HSE管理体系是落实责任的有力保障 周总在今年1月12日事业部首次HSE委员会

10、扩大会议上指出：我们要踏踏实实地坐下来研究，建立和运行HSE管理体系,要将“谁主管，谁负责”的要求落到实处，实现全员、全过程、全方位的安全管理。,事业部首次HSE委员会扩大会议,“谁主管，谁负责”的要求并没有落到实处,事业部建立HSE管理体系的必要性,建立并运行HSE管理体系是减少和避免事故的有效途径 HSE管理体系是以风险控制为核心的管理体系，通过风险辨识、风险削减，实现将作业风险和环境风险控制到“合理、实际并尽可能低”的目标，有效的降低和避免各类事故的发生。,降低事故的发生机率,已有系统作业活动分散在不同领域，未经系统有效组织,所要建立的系统作业活动系统化，且更加有效,强化责任管理,HSE

11、需求,企业的期望,企业的期望,今天,明天,同心协力,建设具有吉林石化矿区服务事业部特色 的HSE管理体系,事业部可持续发展,背道而驰,HSE需求,4、HSE管理体系与现行管理体系的关系,HSE管理体系是在企业现存的各种有效的健康、安全与环境管理组织机构、程序、过程和资源的基础上建立起来的，并按HSE管理体系标准的要求加以规范和补充，使之转化为体系的有机组成部分。HSE管理体系的建立不必一切从头开始。,5、如何建立HSE管理体系？,事业部HSE管理体系是根据Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系第一部分：规范要求和企业自身特点、遵循”PDCA”模式建立的。 （其实质就是事业部落实

12、规范要求，确定各部门和人员的责任，明确工作程序，完成HSE目标。建立体系的过程简单说就是编写文件和人员培训的过程。）,方针,组织结 构、资源 和文件,检查和 纠正措施,策划,实施 和运行,管理评 审,领 导 与 承 诺,（HSE管理体系框架),HSE管理体系螺旋桨模型,建立及实施HSE管理体系基本步骤,体系策划,初始状态评审,2009年事业部HSE体系建立推进计划：,事业部HSE管理体系建设三年规划,2009年为事业部HSE管理体系“建设年” 2010年为事业部HSE管理体系“完善年” 2011年为事业部HSE管理体系“提高年”,吉林石化矿区服务事业部HSE管理体系培训,二、HSE管理体系标准

13、解释,安全环保处 贾瑞刚,健康、安全与环境管理体系 第1部分:规范 （Q/SY1002.1-2007）。,事故：造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。 事件： 导致或可能导致事故的情况。 组织 ：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。 相关方：关注组织的环境或受其环境绩效影响的个人或团体。 文件: 信息及其承载媒体。,部分术语（总计个）：,最高管理者、管理者代表：,最高管理者：企业一把手。 管理者代表：组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。,/.-7标准（标准即要求） 共 7 个一级要素，

14、2个二级要素。 一级要素是： 1 领导和承诺 2 健康安全与环境方针 3 策划 个二级要素 4 组织结构、资源和文件 个二级要素 5 实施和运行 个二级要素 6 检查和纠正措施 个二级要素 7 管理评审 各要素不是独立存在的。,1、HSE规范的作用,体系要素的内涵,体系要素是指为了建立和实施该体系，将管理体系划分成一些具有相对独立性的条款,管理_指挥和控制组织的协调与活动 （计划、组织、协调、控制）,编写原则：写你要做的，做你所写的，记你所做的。基本要求：系统性、适应性。,管理手册的编写,管理手册概念：对组织健康、安全与环境管理体系的全面描述，它是全部体系文件的“索引”，是HSE管理体系中的A

15、层文件。 作用：总体描述和实施有效的HSE管理体系、展示总框架、明确各部门的职责和相互关系、对外介绍事业部HSE管理体系。,1）程序文件定义： 为进行某项活动规定的途径，就是为了完成HSE管理要素所规定的方法。 2）程序文件的作用： 程序文件主要是指导部门活动，解决部门间的职责和工作程序的。,程序文件的编写,作业文件的编写： 作业文件是程序文件的补充和支持，是行为管理指南。作业文件是指导岗位管理活动的 主要有：两书一表，即“作业指导书、作业计划书和现场检查表，以及HSE相关的管理规定。 作用：针对同一管理内容，规定如何去做。,5.3.1危害因素辨识和风险评价控制策划, 核心部分 领导和承诺 （

16、HSE管理体系的核心，承诺是HSE管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业HSE文化的培育是体系成功实施的基础）。 HSE方针和目标（对HSE管理的意向和原则的公开声明，体现组织对HSE的共同意图、行动原则和追求）； 支持条件部分 组织、资源和文件（良好的HSE表现所需的组织结构和职责、资源和文件是体系实施和不断改进的支持条件。有7个二级要素）。 以上两部分虽然也参与循环，但通常具有相对的稳定性，是做好HSE工作必不可少的重要条件，通常由高层管理者或相关管理人员制订和决定。, 循环链部分 策划 （风险、法规、目标指标、管理方案等有4个二级要素）； 实施和运行 （设施完整性、承包方、顾客、作业

17、许可、运行、变更和应急等8个二级要素）； 检查和纠正 （HSE绩效考核、合规性评价、不符合及纠正、事故和内审。有6个二级要素）； 管理评审（对体系、过程、程序的表现、效果及适应性的定期评价。）,由以上分析我们可以看出 各要素有一定的相对独立性，分别构成了核心、基础条件、循环链的各个环节，都是HSE管理体系时必不可少的要素； 各要素又是密切相关的，特别是计划、监测、改进和审核出现在多个要素中，因此任何一个要素内容的变更必须考虑到对其它要素的影响，以保证体系的一致性； 各要素都有深刻的内涵，大部分有多个二级要素，应深刻理解。,标准组成：,CNPC-HSE管理体系标准-健康、安全与环境管理体系 第1

18、部分:规范（Q/SY 1002.1 - 2007）,由七个要素和25个二级要素组成。,组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任; 保障健康、安全与环境管理体系建立与运行。 最高管理者应对组织建立、实施和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺 建立和维护企业健康、安全与环境文化。,用行动证实：,a）遵守法律、法规及相关要求； b）制定健康、安全与环境方针； c）确保健康、安全与环境目标的制定和实现； d）主持管理评审； e）提供必要的资源； f）确保健康、安全与环境管理体系有效运行；,要素1: 领导和承诺,中国石油吉林石化矿区服务事业部HSE 承诺,中国石油吉林石化矿区

19、服务事业部（以下简称“事业部”）把安全生产、关爱生命、保护环境作为核心经营理念的重要组成部分，积极履行“保障生产、服务生活、维护稳定”三大职能，坚持以“专业化管理、企业化经营、市场化运作、社会化服务”为方向，践行“献至诚服务、建和谐矿区”的企业宗旨，积极推进HSE管理体系建设，我们郑重承诺： 遵守国家和地区的法律法规、标准及相关要求； 以人为本，预防为主，追求“零事故、零伤害、零污染”的目标； 各级最高管理者是HSE第一责任人，HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及选择承包商、供应商的重要依据； 优化配置HSE资源，持续改进HSE管理； 保护环境，节能减排，致力于可持续发展； 实施HSE培训，建

20、立和维护企业HSE文化； 向社会坦诚公布我们的HSE业绩； 在运行服务的任何领域，我们对HSE态度始终如一。 事业部全体员工及相关方都有责任维护事业部对HSE做出的承诺。,组织应具有经过最高管理者批准，规定组织的HSE的原则和政策。HSE方针应： a)包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等。 b) 与上级组织HSE方针保持一致； c) 适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及HSE风险； d) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的HSE义务； e) 形成文件实施并保持；可为相关方所获取 f) 定期评审。适用于组织HSE风险性质

21、和规模，以确保其具体化目标的指导作用。,要素2: 健康、安全和环境方针,组织应建立HSE战略（总）目标，并应与HSE方针相一致，以提供建立和评审HSE目标和指标的框架。,中国石油吉林石化矿区服务事业部HSE方针：,以人为本，预防为主； 全员参与，持续改进。 中国石油吉林石化矿区服务事业部HSE战略目标 追求“零事故、零伤害、零污染”，健康、安全与环保绩效水平稳居中油集团公司矿区服务系统第一方阵。,要素3: 策划,个, 将健康、安全与环境风险管理融入所有生产经营活动之中； 制定风险管理程序及判别准则，以识别与生产经营活动有关的风险，并对其有效性进行评审； 在实际操作和规划过程中执行一些必要的、可

22、控制的变更，将风险控制到最小，控制措施要在有关文件中加以说明； 在建立健康、安全与环境目标时，考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。,风险管理是健康、安全与环境管理的核心内容，风险评价是风险削减的依据。任何活动和设施的风险都应进行评价，采取削减风险的行动和措施，并定期评审相关的管理和控制程序。,要素3.1:对危害因素辩识、风险评价 和风险控制的策划,危害辨识：,组织应建立、实施和保持程序，用来： a)识别适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； b)确定这些要求如何应用于组织的危害因素。 组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信

23、息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。 组织应确保在建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系时，应考虑适用的法律法规和其他要求。,从政府、行业协会、网站等,内容包括：国家、地区的法律法规 国际公约 环境标准 技术政策等,要素3.2: 法律、法规和其它要求,组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的HSE目标和指标。一般情况目标和指标应可测量。 组织在建立和评审HSE目标和指标时，应考虑： a) 法律、法规和其他要求； b) HSE危害因素和风险； c) 可选择的技术方案； d) 财务、运行和经营要求； e) 相关方的意见。 目标和指标应符合HSE方针及战略(总)目

24、标，并考虑对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。,“能测量的才能够做”,要素3.3: 目标和指标,要素3.4: 健康、安全和环境管理方案,组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于： a) 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限； b) 实现目标和指标的方法和时间表。 应在计划的时间间隔内对健康、安全与环境管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对健康、安全与环境管理方案进行修订。,要素4: 组织结构、资源和文件,组织结构与职责 管理者代表 资源 能力、培训和意识

25、 协商和沟通 文件 文件控制,二级要素 个,建立成功HSE的关键在于将安全环保健康各要素与已有的管理体系要素进行对比和综合，构成有效的组织体系,组织应确定与健康、安全与环境风险有关的各级职能部门及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全与环境管理。 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。 所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。,要素4.1: 组织结构和职责,要素4.2: 管理者代表,组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。 组织的管理者代表，无论是否还负有其他方

26、面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便： a) 确保按本标准建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系； b) 向最高管理者汇报健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并为改进健康、安全与环境管理体系提供依据。,授 权 书,为认真贯彻执行Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范，加强中国石油吉林石化矿区服务事业部（以下简称“事业部”）对建立、实施和保持HSE管理体系的领导，现授权蔡伟同志为事业部HSE管理者代表，并授予以下职责和权限： 1.按标准要求在事业部建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系； 2.向事业部最高管理者报告HSE管

27、理体系绩效和改进需求，并提出改进建议； 3.负责HSE管理体系重要事宜的组织领导和协调。,要素4.3: 资源,资源是HSE体系实施最基本的保证。HSE标准规定：各级最高管理者应为健康、安全与环境管理体系的有效运行提供必要的资源。,管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下： a) 基础设施； b) 人力资源； c) 专项技能； d) 技术资源； e) 财力资源； f) 信息资源。 为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性。

28、,对于其工作可能产生HSE风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。 组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。 组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到： a) 符合HSE方针、程序和HSE管理体系要求的重要性； b) 在工作活动中实际的或潜在的HSE风险，以及个人工作的改进所带来的HSE效益； c) 在执行HSE方针和程序，实现HSE管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见5.5.8）方面的作用

29、和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。,除了规定的培训要求之外，管理人员必须确定工作中的培训要求和胜任水平,要素4.4:能力、培训和意识,组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通： a) 组织内各职能和层次间的内部沟通； b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 c) 组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，并记录其决定。 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员工应： a) 参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审； b) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化； c) 参与健康、安全与环

30、境事务； d) 支持员工代表和管理者代表的工作（见5.4.2）。,公司需要建立正式的程序，确定如何将不同类型的信息进行交流或向公司内外不同组织进行通报,要素4.5: 协商和沟通,健康、安全与环境管理体系文件应包括： a) 承诺； b) 方针、目标和指标； c) 对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述； d) 对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； e) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录； f) 本标准要求的其他文件，包括记录。,要素4.6: 文件,组织应对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类

31、型的文件，应依据5.6.5的要求进行控制。 组织应建立、实施和保持程序，以规定： a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本； e) 确保文件字迹清楚、易于识别； f) 确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标识。,要素4.7: 文件控制,设施完整性 承包方和（或）供应方 顾客和产品 社区和公共关系 作业许可 运行控制 变更管理 应急准备和响

32、应,二级要素：8个,要素5: 实施与运行,要素5.1: 设施完整性,组织应建立、实施和保持程序，以确保对设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查等达到规定的准则要求，对项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。,组织应当建立、实施和保持相应的程序，以保证其承包方和（或）供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。组织与承包方和（或）供应方之间应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责，

33、在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。 组织应当收集承 包方和（或）供 应方的相关信息 并定期评审，在 确定承包方和 （或）供应方的 评定过程中应当 考虑： a） 资质； b） 历史业绩； c） 能力； d） HSE管理状况等。,要素5.2: 承包方和（或）供应方,选择承包商,准备合同,签定合同,进场培训、教育,作业管理,合同后续评估,围绕承包方，业主制定HSE管理体系可考虑： 承包方的选择，包括对其健康安全环境方针、惯例、表现的评价，健康安全环境管理体系的适应性的评价，以及保证提供服务的风险评价； 对经营者健康安全环境管理体系的关键要素、人员要求以及承包方的环境保护要求进行有效的交流；

34、 经营者和承包方共享对健康安全环境表现可能有影响的信息； 对每个承包方都需要有一个有效、可行的培训计划，包括进一步培训需要进行评价的记录和程序； 确定监督和评价承包方的行为是否符合健康安全环境目标和表现准则的方法,要素5.3: 顾客和产品,组织应识别、确定并满足顾客有关健康、安全与环境方面的需求。对产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理过程中的健康、安全与环境风险和影响应进行评估和管理，提供与产品相关的健康、安全与环境信息资料。,随着HSE体系的发展，对于企业的社会责任问题越来越重视，考虑顾客和产品，有利使HSE成为业务发展的推动力。,要素5.4: 社区和公共关系,组织应就其活动、产品或

35、服务中的健康、安全与环境风险和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境绩效的支持。,社区是指组织赖以从事业务活动并有一定界限的地域和地理环境及其相互产生影响的社会环境。,要素5.5: 作业许可,组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型及证明，作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭，作业许可内容应包括区域划分、风险控制和应急措施，作业人员的资格和能力、责任与授权、监督和审核、交流沟通等。通过执行作业许可伴随证明上的所有指令，确保对关键活动和任务的控制。,许可类型

36、 1 用电作业 2 放射作业许可 3 动土证明 4 有限空间 5 动火作业 登高作业 有限空间作业,组织应确定控制健康、安全与环境风险的活动和任务，并且不同职能和层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定的条件下执行： a) 对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标的运行情况，应建立、实施和保持形成文件的程序和工作指南； b) 在程序中对运行准则予以规定； c) 对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和（或）供应方； d) 建立、实施和保持程序，用于

37、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低健康、安全与环境风险和影响； e) 建立、实施和保持程序，推行清洁生产，生产、使用有毒有害物质或污染物超标排放的应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案。,要素5.6: 运行控制,要素5.7: 变更管理,组织应建立、实施和保持程序，以控制组织内设施、人员、过程（工艺）和程序等永久性或暂时性的变化，避免对健康、安全与环境的有害影响及风险。包括： a）对提议的变更及实施应确定并形成文件； b）对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录； c）对认可的变化及其实施程序形成文件；

38、 d）提议的变更应当经过授权部门的批准。 注：当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织应当建立专门的管理计划。,组织应建立、实施和保持程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。 组织应评审其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修订，尤其是在事故或紧急情况发生后如果可行，组织还应定期测试这些程序和措施。,要素5.8: 应急准备和响应,绩效测量和监测 合规性评价 不符合、纠正与预防措施 事故、事件报告、调查和处理 记录控制 内部审核,二级要素：6个,要素

39、6: 检查和纠正措施,组织应建立、实施和保持程序，对可能具有HSE影响的运行和活动的关键特性以及HSE绩效进行监视和测量。程序应规定： a) 适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量； b) 对组织的HSE目标和指标的满足程度监视和测量； c) 主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合HSE管理方案、运行准则； d) 被动性的绩效测量，即监视和测量事故、事件、疾病、污染和其他不良HSE绩效的历史证据； e) 记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。 如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立、实施和保持程序，对此类设备进行校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关记录。,

40、要素6.1: 绩效测量和监测,为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应建立、实施和保持程序，以定期评价对现行法律法规和其他要求的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。,要素6.2: 合规性评价,组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a) 识别和纠正不符合，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响； b) 对不符合进行调查，确定产生原因并采取纠正措施避免再次发生； c) 评价采取预防措施的优劣，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d) 记录所 采取纠正和预防措施的结果； e) 评审所采取的纠正和预防措施的有效性。 对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应

41、先通过适当的风险评价过程进行评审。 采取的任何纠正或预防措施，应与伴随的HSE风险危害和问题的严重性相适应。 组织应确保因纠正和预防措施引起的HSE管理体系的文件修改，以及文件程序的任何更改，。,要素6.3: 不符合、纠正和预防措施,要素6.4: 事故、事件报告、调查和处理,组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a) 各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与环境的各类事故、事件（包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、事件）。事故、事件报告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对外交流所需要的更广的范围； b) 确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与

42、发生不符合情况时所采取纠正措施、预防措施的工作程序（5.6.3）相一致。事故、事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员和环境保护的需要。,事故分析是关键，不仅应当关注已发生事故的分析，还应注重险兆事故的报告和总结。,组织应建立、实施和保持程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 HSE记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。HSE记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定保存期限并予以记录。 组织应按照适于体系和组织的方式保存必要的记录，用于证实符合本标准的要求，以及所实现的结果。,

43、要素6.5: 记录控制,组织应建立、实施和保持审核的方案和程序，确保按照计划的间隔开展健康、安全与环境管理体系审核。目的是： a) 确定健康、安全与环境管理体系是否： 1) 符合健康、安全与环境管理工作的策划安排，包括满足本标准的要求； 2) 得到了恰当的实施和保持； 3) 有效地满足组织的方针和目标。 b) 向管理者报告审核的结果。 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应包括审核的准则、范围、频次、方法和能力 要求，以及实施审核和报告审核结 果的职责和要求。 审核员的选择和审核的实施均应确 保审核过程的客观性和公正性。,审核必须由办事客观并且能够公正

44、检查该系统的人承担,要素6.6: 内部审核,组织的最高管理者应按规定的时间间隔对健康、安全与环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对健康安全与环境管理体系进行修改的需求。管理评审过程应确保收集到必要的信息提供给管理者进行评价。应保存管理评审的记录。,要素7: 管理评审,要素7: 管理评审,管理评审的输入应包括但不限于： a) 内部审核和合规性评价的结果； b) 和外部相关方的交流信息，包括投诉； c) 组织的健康、安全与环境绩效； d) 目标和指标的实现程度； e) 纠正措施和预防措施的状况； f) 以前管理评审的后续措施； g) 客观因素的变化，

45、包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变化； h) 改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与健康、安全与环境方针、目标以及其他要素的修改有关的决策和行动。,安全 绩效,审核,综上所述,为确保HSE管理作到井然有序并取得预期绩效，我们选择要素的数目、结构的形式，不是建立和实施体系关键所在，选择的原则和指导思想必须结合企业自身情况确定,确保体系的规范运行和HSE目标的实现。企业应考虑自己企业的性质、特点和规模及原有的管理继承性，逐步建立起符合实际、具有本单位特色的HSE管理体系。,标准中需要建立程序的要素如下(16) 5.3.1，5.3.2，5.4.4，5.4.5，5.4

46、.7，5.5.1，5.5.2，5.5.5， 5.5.6，5.5.7，5.5.8, 5.6.1，5.6.2，5.6.3，5.6.4，5.6.5 标准中需要文件化的要素有(3+5) 5.1，5.2，5.3.1，5.3.3，5.3.4，5.4.1，5.4.5，5.7,介绍事业部HSE管理体系建立情况,事业部体系建立方案,事业部编制HSE管理手册、程序文件；房产维修公司、供热公司、物业公司、医院、疗养院编制HSE管理分手册、程序文件及作业文件；其他二级单位在事业部体系文件覆盖下，编织作业文件；共同组成完整的HSE管理体系文件。,事业部HSE管理体系文件结构,事业部HSE管理体系文件结构示意图,事业部目前体系文件编写情况,事业部和5个所属单位（供热、物业、房产维修、疗养院、医院）的管理手册和管理分手册已编制完成； 事业部程序文件编制了21个程序文件。,北京中油东方诚信认证咨询有限公司,谢谢大家 希望各位批评指正,综合办公室 衣柏慧,