建设项目投标风险管理与控制.ppt

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1、1,建设项目投标风险管理与控制,2,第一部分：基于工程量清单的投标报价 第二部分：可行性费用估算手册的费用估算 第三部分：投标应考虑的风险与一般评估方法 第四部分：蒙特卡罗模拟的概念、步骤与方法 第五部分：概率分布的特征及构成条件 第六部分：风险分析中概率分布的选择与确定 第七部分：费用风险分析方法 第八部分：费用与进度集成风险分析方法,内 容,3,第一部分 基于工程量清单的投标报价,一、报价的主要依据 (1)设计图纸； (2)工程量表； (3)合同条件，尤其是有关工期、支付条件、外汇比例的规定； (4)有关法规； (5)拟采用的实施方案、进度计划； (6)项目实施规范和说明书； (7)工程材

2、料、设备的价格及运费； (8)劳务工资标准； (9)当地生活物资价格水平。 此外，还应考虑各种有关间接费用。,4,第一部分 基于工程量清单的投标报价,二、报价的基本步骤 报价计算主要分以下9个步骤： (1)研究招标文件； (2)现场考察； (3)复核工程量； (4)编制项目实施计划（施工规划） ； (5)计算工、料、机单价； (6)计算分项工程基本单价； (7)计算间接费； (8)考虑企业管理费、风险费，预计利润； (9)确定投标价格。,5,三、弄清楚招标文件的要求和报价内容。其目的是： (1)弄清楚承包者的责任和要报价的范围，以避免在报价中发生任何遗漏； (2)弄清楚各项技术要求，以便确定经

3、济适用而又可能加速工期的施工方案； (3)弄清楚工程中需使用的特殊材料和设备，以便在计算报价之前调查市场价格，避免因盲目估价而失误； (4)整理出招标文件中含糊不清的问题，有一些问题应及时提请招标方（客户）或咨询工程师予以澄清。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,6,四、报价时应特别关注招标文件中的下列因素： (1)工期。包括开工日期和施工期限的规定，以及是否有分段、分部竣工的要求； (2)误期损害赔偿费的有关规定； (3)维修期和维修期间的担保金额。这对何时可收回工程“尾款”、投标方的资金利息和保函费用计算有影响； (4)保函的要求。包括投标保函、履约保函、预付款保函、维修期保函、临时进口

4、施工机具保函等。保函值的要求、保函有效期的规定、允许开保函的银行限制等； (5)保险。是否指定了保险公司，保险种类和最低保险金额；,第一部分 基于工程量清单的投标报价,7,四、报价时应特别关注招标文件中的下列因素（续1）： (6)付款条件 是否有预付款及如何扣回; 材料设备到达现场并检验合格后是否可以获得部分材料设备预付款； 是否按订货、货到工地等分阶段付款； 中期付款方法，包括付款比例、保留金比例、保留金最高限额、退回保留金的时间和方法，拖延付款的利息支付; 付款的时间规定等。 这些是影响投标方计算现金流及其利息费用的重要因素。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,8,四、报价时应特别关注招

5、标文件中的下列因素（续2）： (7)税收。是否免税或部分免税，可免何种税收，可否临时进口机具设备而不收海关关税等； (8)货币。支付和结算的货币规定，外汇兑换和汇款的规定，向国外订购的材料设备需用外汇的申请和支付办法； (9)劳务国籍的限制。这对计算劳务费用有影响； (10)战争和自然灾害等人力不可抗拒因素造成损害的补偿办法和规定，中途停工的处理办法和补救措施等； (11)有无提前竣工的奖励； (12)争议、仲裁或诉诸法律等的规定。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,9,第一部分 基于工程量清单的投标报价,五、技术、材料和设备要求 研究招标文件中要求采用的规范或是其他国际规范； 有无特殊的施

6、工技术要求； 有无特殊材料设备技术要求； 有关选择代用材料、设备的规定等，以便考虑相应的定额，计算有特殊要求项目的价格。 六、工作范围和报价要求 注意对不同种类的合同采取不同的方法和策略。 对于投标方而言，在总价合同中承担着工程量方面的风险、就应当将工程量核算得准确一些； 在单价合同中，投标方主要承担单价不准确的风险，就应对每一子项工程的单价作出详尽细致的分析和综合。,10,六、工作范围和报价要求（续） 仔细研究招标文件中的工程量表的编制体系和方法。 研究永久性工程之外的项目有何报价要求； 是否有某些部位的工程或设备必须由招标方指定的分包方进行分包的要求； 应为“指定的分包商”提供何种条件，承

7、担何种责任，以及计价方法等； 对于材料、设备、工资在施工期限内涨价及当地货币贬值有无补偿，即合同有无任何调价条款，以及调价计算公式。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,11,七、现场考察 菲迪克(FIDIC)施工合同条件通用条件第4.10条“现场数据”中明确规定： 在实际可行（考虑到费用和时间）的范围内，承包商应被认为已经取得可能对投标书或工程产生影响或作用的有关风险、偶发事件和其他情况的所有必要资料； 承包商应被认为在提交投标书前，已经视察和检查了现场、周围环境、上述数据和其他得到的资料，并对所有相关事项已感到满足要求。 也就是说现场考察是投标方必须经过的投标程序。按国际惯例，一般认为投标

8、者的报价单是在现场考察的基础上提出的，一旦随投标书提交了报价单，投标方就无权因为现场考察不周、对相关因素考虑不全面提出修改投标报价或补偿等要求。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,12,八、现场考察的主要内容： 1.自然地理条件 (1)工程所在地的地理位置、地形、地貌、用地范围； (2)气象、水文情况:包括气温、湿度、风玫瑰图和风力，年平均和最大降雨量； (3)地质情况：表层土和下层土的地质构造及特征，承载能力以及地下水情况； (4)地震及其设防烈度、洪水、台风及其他自然灾害情况； (5)以上情况对施工的主要影响。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,13,八、现场考察的主要内容（续）： 2

9、.市场情况 (1)建筑和装修材料、施工机械设备、燃料、动力和生活用品的供应情况，价格水平，过去几年的批发价和零售价指数以及今后的变化趋势预测； (2)劳务市场情况：包括工人的技术水平、工资水平及有关劳动保险和福利待遇的规定，在当地雇用熟练工人、半熟练工人和普通工人的可能性，是否允许外籍工人入境等； (3)银行利率和外汇汇率。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,14,八、现场考察的主要内容（续）： 3.施工条件 (1)施工场地四周情况，布置临时设施、生活营地的可能性； (2)供排水、供电、道路条件、通讯设施现状；引接或新修供排水线路、电源、通讯线路和道路的可能性及最近的路线与距离； (3)附近

10、供应或开采砂、石、填方土壤和其他当地材料的可能性，并了解其规格、品质和适用性； (4)附近的现有建筑工程情况:包括其工程性质、施工方法、劳务来源和当地材料来源等； (5)环境对施工的限制：施工操作中的振动、噪音是否构成违背邻近公众利益而触犯环境保护法令；是否需要申请进行爆破的许可；在繁华地区施工时，材料运输、堆放的限制，对公众安全保护的习惯措施；现场周围建筑物是否需要加固、支护等。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,15,八、现场考察的主要内容（续）： 4.其他条件 (1)交通运输：包括陆地、海运、河运和空运的运输交通情况；从机场、港口到建设地运输主干线上道路、桥梁和涵洞情况；主要运输工具的

11、购置和租赁价格； (2)编制报价的有关规定：项目所在地国家或行业及地方部门颁发的有关费率和取费标准；临时建筑工程的标准和收费； (3)工地现场附近的治安情况。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,16,八、现场考察的主要内容（续）： 5.招标方（客户）情况 (1)招标方（客户）的资信情况：主要了解招标方（客户）的资金来源和支付的可靠性； (2)履约态度：履行合同是否严肃认真，处理意外情况时是否通情达理、是否能谅解投标方的具体困难； (3)能否秉公办事，是否惯于挑剔刁难。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,17,八、现场考察的主要内容（续）： 6.竞争对手情况 (1)了解可能参加投标竞争的公司

12、名称、国别及其与当地合作公司的名称； (2)了解这些公司的能力和过去几年内的项目实施业绩； (3)了解这些公司突出的优势和明显的弱点；做到知己知彼，制订出合适的投标策略，发挥自己的优势而取胜。 以上是调查考察的一般内容，在实际应用中可以针对项目的具体情况而增删。现场考察后要写出简洁明了的考察报告，并附上有关参考资料，提出结论和建议。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,18,第一部分 基于工程量清单的投标报价,九、复核工程量 招标文件中通常都附有工程量表，投标者应根据图纸仔细核算工程量，如发现漏项或相差较大时，应通知招标单位要求更正。一般来讲，未经招标招标方（客户）允许，不得修改或变动工程量。

13、如果招标方（客户）在投标前未予更正，而且是对投标者不利的情况，投标者可在投标时附上声明函件，指出工程量表中的漏项或某项工程量有错误，施工结算应按实际完成量计算。也可按不平衡报价的思路报价。,19,九、复核工程量 有时招标文件中没有工程量表，仅有招标图纸，需要投标者根据设计图纸自行计算，按照自已的习惯或按给定的有关工程量编制方法分项目列出工程量表。在计算中应注意以下几点： (1)正确划分分部分项工程项目，并与行业或当地现行定额项目一致； (2)按照一定的计算顺序进行，避免漏算或重算； (3)严格按设计图纸标明的尺寸、数据计算； (4)在计算中要结合已定的施工方案或施工方法； (5)最后进行认真复

14、核检查。 如果招标的工程是一个大型项目，而投标时间又比较短，要在较短的时间内核算全部工程量十分困难，无论时间如何紧迫，投标方至少应当在报价前详细核算那些工程量较大和造价较高的内容。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,20,十、编制施工组织设计 招标文件中要求投标者在报价的同时要附上其施工组织设计。施工组织设计内容一般包括： 工程进度计划； 施工方案。 进度安排是否合理，施工方案选择是否恰当，对工程费用与报价有密切关系。 制定施工组织设计的依据是设计图纸规范、复核了的工程量表、现场施工条件、开工、竣工的日期要求、机械设备来源、劳动力来源等。 好的施工组织设计可以大大降低标价，提高竞争力。 编制

15、的原则是在保证工期和工程质量的前提下，尽可能使工程费用最低，投标价格合理。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,21,十一、工程进度计划 在投标阶段编制的工程进度计划不是工程施工计划，可以粗略一些，一般用直线条计划即可，除招标文件专门规定必须用网络图者外，不必采用网络技术，但应考虑和满足以下要求： (1)总工期符合招标文件的要求，如果合同要求分期分批竣工交付使用，应标明分期交付的时间和分批交付的数量。 (2)表示各项主要工程的开始和结束时间。例如土方工程、基础工程、混凝土结构工程、水电安装工程等的开始和结束时间。 (3)体现主要工序相互衔接的合理安排。 (4)有利于基本上均衡安排劳动力，尽可能

16、避免现场劳动力数量急剧起落，这样可以提高工效和节省临时设施。 (5)有利于充分有效地利用机械设备，减少机械设备占用周期。 (6)便于编制现金流计划，降低流动资金占用量，节省利息。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,22,十二、施工方案 制定施工方案要服从工期要求，从技术可行性、保证质量、降低成本等方面综合考虑，其内容包括但不限于下列几个方面： (1)根据分类汇总的工程量和工程进度计划中该类工程的施工周期，以及招标文件的技术要求，选择和确定各项工程的主要施工方法和适用、经济的施工方案。 (2)根据上述各类工程的施工方法，选择相应的机具设备，并计算所需数量和使用周期，研究确定是采购新设备或调进现

17、有设备，还是在当地租赁设备。 (3)研究决定哪些工程由自己组织施工，哪些分包，提出分包条件的设想，以便询价。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,23,十二、施工方案（续） (4)用概略指标估算直接生产劳务量，考虑其来源及进场时间安排。如果当地有限制外籍劳务的规定，则应提出当地劳务和外籍劳务的工种分配。另外，从所需直接生产劳务量，可结合以往经验估算所需间接劳务和管理人员的数量，并可估算生活性临时设施的数量和标准等。 (5)用概略指标估算主要的和大宗的建筑材料的需用量，考虑其来源和分批进场的时间安排，以便估算出现场用于存储、加工的临时设施。如果有些建筑材料如砂、石等拟就地自行开采，则应估计采砂、

18、石场的设备、人员，并计算自采砂、石的单位成本价格。如有些构件拟在现场自制，应确定相应的设备、人员和场地面积，并计算自制构件的成本价格。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,24,十二、施工方案（续） (6)根据现场设备、高峰人数和一切生产和生活方面的需要，估算现场用水、用电量、确定临时供电和供排水设施。 (7)考虑外部和内部材料供应的运输方式，估计运输和交通车辆的需要和来源。 (8)考虑其他临时工程的需要和建设方案。例如进场道路、停车场地等。 (9)提出某些特殊条件下保证正常施工的措施。例如降低地下水位以保证基础或地下工程施工的措施，冬季、雨季施工措施等。 (10)其他必须的临时设施的安排。例

19、如临时围墙或围篱，警卫设施、夜间照明，现场临时通讯联络设施等。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,25,十二、施工方案（续） 如果招标文件规定投标方应当提供招标方（客户）现场代表和驻现场监理工程师的办公室、车辆和测试仪器、办公家具设备和服务设施时，可以根据招标文件的具体要求，将之作为一个相对独立的子项工程，提出自己的建议和报价。对于小型招标项目，如果招标文件对此并无特殊规定，则可包括在投标方的临时工程费用中，一并在工程量表的项目中摊销。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,26,十三、确定投标价格 （1）工程分项单价：用前面计算出的工程单价包含人工费、材料费、机械费和除合同工程量表中单列项目

20、以外的间接费，利润、风险费等工程的工程分项单价； （2）工程总价：用该工程单价乘以工程量，再加上工程量表中单列项目费用，即可得出工程总价； （3）调整投标总价：工程总价还不能作为投标价格，因为按照上述方法算出的工程总价与根据经验预测的可能中标价格或通过某些渠道掌握的“标底“相比，往往有出入，甚至可能相差很大。组成总价的各部分费用间的比例也可能不尽合理。造成这种“价差“的原因很多，必须具体分析之后，再对工程总价作出必要的调整。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,27,十四、调整投标总价 调整投标总价应当建立在对工程盈亏预测的基础上。可以用下述方法： （1）类比方法。把工程的全部人工费、材料费、

21、机械费、间接费分别汇总，计算出各种费用占总价的比例，或者计算平方米造价，和以往类似工程相比，从中发现问题； （2）分析的方法。把工、料、机单价，分项工程基本单价和间接费互相对照，看是否有漏算、重复的项目，然后分析费用的各个组成部分，看哪些地方还可通过采取某些措施降低成本、增加盈利。 考虑标价时，应坚持 “既能够中标、又有利可图“的原则。同时，既考虑第一次投标成败的得失，又应着眼于长远发展目标，确定最后的投标报价。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,28,十五、投标报价的宏观审核 1 单位工程造价 按照项目所在国家和地区的情况，分别统计、搜集各种类型项目的单位工程造价，在新项目投标报价时，以此

22、单位工程造价作为参考，控制报价。这样做既方便、适用，又有益于提高中标率和经济效益。 2 全员劳动生产率 将全体人员每工日的生产价值作为考察指标。当综合性大项目难以用单位工程造价分析时，该方法更为有用。但非同类工程以及机械化水平悬殊的工程，不能进行类比，要进行分析对比。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,29,十五、投标报价的宏观审核（续） 3 单位工程用工用料正常指标 根据所积累的大量历史数据与经验数据，统计分析出各类单项工程用工、用料的正常指标，或者得到一个合理的指数，并据此进行宏观控制。 4 各分项工程价值的正常比例 各分项工程价值的正常比例是控制报价准确度的重要指标之一。例如对于一个石

23、油化工工程项目，可以由土建工程、安装工程等等分项工程构成，在工程价值中都有一个合理的大体比例。另外时间与成本资源也存在一个大致的比例。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,30,第一部分 基于工程量清单的投标报价,31,十五、投标报价的宏观审核（续） 5 各类费用的正常比例 任何一个工程的人工费、材料设备费、施工机械费、间接费等费用之间都有一个合理的比例。对于国外工程施工项目一般人工费占总价的15%20%；材料设备费 (包括运费)约占45%65%；机械使用费约占3%10%；间接费约占25%。 6 估算成本比较控制法 整理汇总一个国家或地区的同类工程报价项目和中标项目的估算成本资料作为投标报价的

24、参考，以此衡量新项目报价的得失情况。 7 个体分析整体综合控制法 对于包含多个个体工程的综合工程项目，先对个体工程进行逐个分析，然后进行综合研究和控制。经上述一系列分析综合，可以确认所得工程的价格是否合理。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,32,十五、投标报价的宏观审核（续） 8 综合定额估算法 综合定额估算法采用综合定额和扩大系数估算工程的工料量及工程造价，是在掌握项目实施经验和资料基础上的一种估算方法。一般说来比较接近实际，尤其是在采用其它宏观指标难以核准项目报价的情况下，该法更显出它较细致可靠的优点。综合定额估算法其程序如下： (1)选择可控项目。任何工程项目报价的细目都有几十或几百

25、项。为便于采用综合定额进行估算，首先将这些项目有选择地归类，合并成几种或几十种综合性项目，称为“可控项目”，其价值约占工程总价的75%80%。对工程量小、价值不大、又难以合并归类的工程细目，可以不合并，此类细目称为“未控项目”，其价值约占工程总价的20%25%。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,33,十五、投标报价的宏观审核（续） 8 综合定额估算法（续） (2)编制综合定额。对上述选择可控项目编制相应的定额，能体现出选择可控项目用工用料较实际的消耗量，这类定额称为综合定额。综合定额应在平时编制好，以备估价时使用。 (3)根据可控项目的综合定额和工程量，计算出可控项目的用工总数及主要材料数

26、量。 (4)估测“未控项目”的用工总数及主要材料数量。该用工数量约占“可控项目”用工数量的20%30%，用料数量约占“可控项目”用料数量的5%20%。为选好这个比率，平时作工程报价详细计算时，应认真统计“未控项目”与“可控项目”价值的比率。 (5)根据上述(3)、(4)将“可控项目”和“未控项目”的用工总数及主要材料数量相加，求出工程总用工数和主要材料总数量。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,34,十五、投标报价的宏观审核（续） 8 综合定额估算法（续） (6)根据（5）计算的主要材料总量及实际单价，求出主要材料总价。 (7)根据（5）计算的总用工数及劳务工资单价，求出工程总工费。 (8)

27、工程材料总价=主要材料总价扩大系数 (约1.52.5)。选取扩大系数时，钢筋混凝土及钢结构等含钢量多、装饰贴面少的工程，应取低值；反之，应取高值。 (9)工程总价= (总工费十材料总价) 系数。该系数的取值，应按照历史项目的经验数据取值，例如承包工程可以取为1.41.5。 上述计算程序中所选用的各种系数，应结合企业的实际情况与历史数据，企业自己的定额具体确定，不可简单套用。,第一部分 基于工程量清单的投标报价,35,一、可行性费用(Conceptual Cost)估算手册 可行性费用(Conceptual Cost)估算手册（美国海湾出版社）提供了基于费用曲线的可行性费用估算方法，以允许建筑行

28、业和化工、炼油以及工业装置工程设计与管理人员对确定的装置规模，获得合理的费用估算。 可行性费用估算手册手册中的设备与材料费用图表基于1996年1月1日（指数为100）的平均费用，由于经济条件始终在变化，因此必须使用已知的整个行业指数，来修正从图表中得到的设备与材料费用，以得到在将来某个时期设计与建设项目的设备与材料更为实际的费用。 可以选用的指数有几种，可行性费用估算手册推荐采用尼尔森指数（Nelson Refinery (Inflation) Index），该指数披露在Oil and Gas Journal每月第一周的增刊上。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,36,一、可行性费用(C

29、onceptual Cost)估算手册（续） 所有人工时图表基于平均劳动力生产效率为70%，工程师/估算师必须为每个项目确定劳动力生产效率，并据此调整从人工时图表中得到的人工时。确定劳动力生产效率时要考虑的主要因素： 一般经济环境； 项目管理； 劳动力的关系； 工作条件； 施工设备； 天气。 可行性费用估算手册包括两种确定设计或建设炼油厂、化工/石化以及其它行业装置的费用估算方法。方法一可以生成半确定性的精度为10%的估算；方法二采用可行性比率估算，基于已知设备和材料的价值，采用加权百分数方法得到其它所有的费用项，生成精度为30%的估算。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,37,二、费用

30、的划分与构成 1 直接费用项目 1）工艺设备。设备费用、劳动力、材料、必须分包的直至达到机械操作条件的工艺设备的现场安装。 2）现场准备。工厂现场的所有施工常规准备，包括但不限于场地：清理、放坡、平整包括土壤稳定，完工的坡度缓和达到一定等级。 3）现场设施。包括的工作内容有：提供工厂现场的永久设施如下水沟渠、管路、雨水排放管线、导水沟渠、堤防、全部路基材料、停车场，铁路包括压轨重物、轨道及篱笆。道路、工艺区域及停车区域的敷砌在“铺设”专业中。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,38,二、费用的划分与构成 1 直接费用项（续） 4）混凝土。全部的土方、成型、配筋、其它镶入内容的施工。设备基

31、础的混凝土固化及磨面以及设备的钢结构的工作费用均包括在此内容中。全部建筑物包括建筑物基础采用的混凝土含在“建筑物”专业中。 5）钢结构。采购预制、钢结构及混杂钢安装。非嵌入物、框架结构、设备平台、通道、梯子、栏杆、管道支撑的全部费用。建筑物所用到的钢结构包括在“建筑物”专业中。 6）建筑物。建筑物的全部费用，包括土方工作、基础及其它全部上部结构的混凝土、HVAC、伸出建筑物外五英尺的水管及公用工程管线、保温、电气、涂料以及建筑物的所有最终磨面工作。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,39,二、费用的划分与构成 1 直接费用项目（续） 7）地下管线。用于工程项目的全部地下管线，包括消防水管

32、线及相应的部件，水管线及特殊工艺管线。 8）地上管线。所有用于工厂运行需要的地上管线、阀门、接头的预制与安装。包括安全阀、控制阀及仪表孔板组件的安装费用，但安全阀、控制阀及仪表孔板组件的材料费用包括在“仪表”专业中。 地下电气。所有供电与照明地下电缆槽板、穿线管、电线、电缆等全部的劳动力与材料的费用，也包括埋件的土方工作及混凝土的费用。 地上电气。除建筑物以外整个项目的全部地上供电与照明系统要求项目的费用，也包括全部电气、仪表的电气安装及连接的费用。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,40,二、费用的划分与构成 1 直接费用项目（续） 9）仪表。包括下面仪表工作的材料及劳动力费用：材料费

33、用包括：仪表、控制阀、安全阀、控制表盘、管道安装仪表、孔板组件及其它仪表，加上仪表管线、仪表管线固定件，以及安装这些项目需要的槽板材料；劳动力费用包括上面说明中未包括的所有仪表项目中的安装。安全阀、控制阀及孔板组件安装的劳动力费用包括在“地上管线”专业中。仪表中电气连接的劳动力与材料费用包含在“地上电气”专业中。所有的根部管接头的劳动力与材料费用包含在“地上管线”专业中。 10）保温隔热。包括所有用于工艺设备及管线保温、耐火及衬里材料及劳动力的费用，建筑物的隔热包括在“建筑物”专业中。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,41,二、费用的划分与构成 1 直接费用项目（续） 11）涂料。包括

34、除建筑物以外全装置保护层的底漆、表面的刷漆及环氧树脂粘接或覆盖。 12）铺设。包括混凝土、沥青或用于道路最表面的砂砾、人行道、停车场以及要求铺砌的工艺工作区域的铺设。 13）按比例均摊。包括日常清扫、要用到的全部脚手架，以及最终测试、开车及预试车支持的全部劳动力及材料。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,42,二、费用的划分与构成 2 施工设备费用 1）租用或购买：要求用于建设项目的租用或购买的施工设备，不包括小工具。 2）为施工设备提供服务的劳动力：为施工设备提供服务及维护的全部劳动力，不包括施工设备工作时的操作员工时，操作员的工时包括在施工设备的台班中。 3）燃料、油、油脂、耗用品：

35、包括全部燃料、润滑油以及用于操作与维护施工设备的耗用品。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,43,二、费用的划分与构成 3 管理费及间接费用 间接费用与管理费包含内容的综合清单（详见P153-156)，在实际应用时，应根据实际情况，对每个确定的项目按照实际发生Q情况进行相应的调整。 1）间接劳动力（不包括临时设施的劳动力） 间接劳动力会随着项目类型、当地劳动力的经验及投标方偏好的不同，其工时与费用将不同。一般应包括：间接工时的工资； 间接工时的办公室； 间接的现场工时。 2 ）临时施工设施（劳动力与材料） 3 ）对劳动力及管理人员的社会保障等 4 ）小工具及消费品 5 ）其它间接费用,第

36、二部分 可行性费用估算手册的费用估算,44,二、费用的划分与构成 4 总部费用 （1）工程设计服务：包括项目全部工程设计的人工时及材料的设计费。 （2）施工管理与服务：由总部不同的支持部门的服务。如估算、进度、催交催运等专业，可能会按项目的要求给予支持。仅仅由项目支付实际用于该项目的服务费用。 （3）项目总体管理：包括投标方管理人员用于项目总体管理部分的人工时费用。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,45,三、基于比率因子的费用估算 比率估算因子用百分数简化了两个或多个事情之间的关系。根据统计数据将通常不相关的变量组合到一起。采用比率因子的费用估算至少需要下面的基本信息：1) 关于工厂能

37、力、产品形式、基本流程和原料的信息；2) 有单台设备的交付日期及含全部材料费用的完整工艺设备清单；3)工厂总平面布置位置。 基于比率因子的费用估算的精度应在-30%+30%之内。精度定义为：+%=在总费用上加上不可预见费为最高费用；-%=在总费用上减去不可预见费为最低费用。 表10-4至10-9中直接费用的百分数基于全部工艺设备的费用。施工设备费基于直接现场劳动力费用按照表10-10取百分数；管理费及间接费用基于直接现场劳动力费用按照表10-11取百分数。总部费用基于全部直接与间接费用按照表10-12取百分数。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,46,四、调整估算的经验数据 每个估算很可

38、能需要根据工作的范围、可用的预投标的信息量，以及要完成估算的类型对得到的估算做一定的调整。 设计裕量：设计裕量是对估算得到的机械设备费用的调整，以满足可能发生的对设备设计进行常规修改的 需求。设计裕量作为直接基本费用的一部分包括在详细估算之中。对估算师来说，设计裕量的数量级是可用设计信息量的函数，当提高估算的精度等级时，该裕量将会降低。设计裕量的一个例子如预制容器常规管嘴及管支架的变化带来的额外费用。全部设计裕量的费用可以用于整个项目周期。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,47,四、调整估算的经验数据 工程量裕量：工程量裕量是用于调整施工活动统计量的估算值，以修正：统计量与实际用量之间

39、的差；预制可能产生的浪费。工程量裕量作为直接基本费用的一部分包括在详细的估算中。对估算师来说工程量裕量的数量级是可用设计信息量的函数。当估算的精度等级提高时，该裕量将会降低，一个工程量裕量的例子如：对于没有表示在估算图纸中的放空与排放，可在管道统计表中加入一个允许的小管径管道及阀门的量来代替。全部工程量裕量的费用可以用于整个项目周期。 调价：调价是将费用的一定量百分数加到估计出的基本成本中，以便为晚于估算的将来的采购提供可能超出估算部分的费用。调价的幅度是对项目设计与建设阶段市场条件预测评估的函数。全部调价的费用可以用于整个项目周期。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,48,四、调整估算

40、的经验数据 不可预见费：取基本费用的百分数，再加上调价、税或在各项估算项目费用求和过程中由于人为计算或判断产生的误差进行一定数量的补偿，不可预见费是预见到的要花费并会形成项目费用的一部分。不可预见费直接随估算的精度等级而变化。估算方法越粗，不可预见费越高。不可预见费不为工作内容与范围的变化提供任何资金准备。不可预见覆盖的内容包括：管线统计错误、尺寸误差以及空间大小误差等。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,49,四、调整估算的经验数据 风险：一定数量的费用或基本费用的百分数加低水平的附加（例外费用）。通常会采用基本费用的百分数作为附加以克服可能出现的基本费用估算不能满足项目实际费用的情况

41、。风险通常与由投标方管理使用的资金相关，在固定价总承包、最高限价保证或其它合同条件下用于可能出现，但又有希望不发生的费用。风险资金可以花也可以不花。加上的风险资金可以补偿估算项目以外发生的费用、工程量统计的偏差或由于自身原因使赖以决策的最终费用项目产生变化所带来的费用。风险覆盖的内容包括：恶劣的天气条件、延长的项目执行时间、采用了试生产的工艺以及生产效率降低等。 费：承包商预计回收的用以支付承包商的非项目管理费及利润的资金。,第二部分 可行性费用估算手册的费用估算,50,一、投标项目应考虑的风险种类 在项目实施过程中，常常会产生各种与投标时不一致的情况。这些情况一旦导致费用增加，就会对投标方造

42、成风险。因此，为了避免承担因风险造成的损失，在项目的投标阶段就应对以下风险进行分析和估价： (1)合同风险主合同、分包合同； (2)设计与技术风险； (3)项目管理风险； (4)项目资源风险； (5)地质风险； (6)进度风险；,第三部分 投标应考虑的风险与一般评估方法,51,一、投标项目应考虑的风险种类（续） (7)项目所在国政治风险； (8)贸易风险； (9)汇率风险； (10)合资公司、联盟风险； (11)招标方（客户）和所有合作伙伴的财务风险； (12)策略风险； (13)不可抗力风险； (14)其他风险。,第三部分 投标应考虑的风险与一般评估方法,52,二、 风险分析的必要性 风险分

43、析是项目投标决策的重要依据，也是提高投标和项目实施水平、保护企业利益的有效途径； 投标管理者职业责任与项目执行索赔风险之间存在着直接的联系，签订一份好的合同对实现项目目标价值有着重大的影响； 风险与利润同在，任何风险导致的最终结果都与企业的经济利益不可分割。 1994年，对美国8400余的项目进行的调研发现，其中只有16%的项目按照预期实现了项目的目标；50%的项目需要在项目执行过程中采取“补救”措施；34%的项目彻底失败。,第三部分 投标应考虑的风险与一般评估方法,53,二、风险分析的必要性（续） 1997年，J.D.Frame博士对438名项目工作人员进行了项目执行所花费用情况、完成预期目

44、标情况和项目执行进度情况三项内容作了调查，结果如下表所示的结果。 由此不难看出，无论有多么完善的项目管理技术与系统，投标项目始终存在风险，也可以说为了为规避和防范风险、减轻损失，在投标项目的管理过程中，应进行风险分析。,第三部分 投标应考虑的风险与一般评估方法,54,三、风险分析与评估方法 1 不可预见费的一般决策程序 （1）项目工作范围内可预测的潜在风险 项目工作范围内可预测的潜在风险主要包括工程量偏差、价格变化、进度拖延及项目特殊情况。 对于不可抗力、社会经济发生重大变化等无法预料和控制的风险所引起的异常风险费用，通过签订项目承包合同来明确发生异常风险时，使投标方免遭损失的条款，这些因素不

45、包括在不可预见费范围内。 （2）不可预见费分类：基本不可预见费和最大风险不可预见费。 （3）确定不可预见费的方法：根据项目进展阶段所标明的偏差幅度范围，确定具体项目费用估算选用的偏差幅度系数。,第三部分 投标应考虑的风险与一般评估方法,55,三、风险分析与评估方法（续） 2 建立风险资料库 风险评估是依据“过去”预测“未来”，因此，建立风险资料库，对“过去” 的教训进行总结并对其产生损失进行记录，资讯越多，越有利于风险的评估和量化，为此有必要建立风险分析备忘录、专业风险备忘录(由各专业负责)和投标经理风险备忘录(由项目投标经理负责)。 在积累数据的基础上，根据 “风险矩阵图表” 判定风险发生程

46、度，使得相关的风险进一步量化。 根据风险分析结果，由投标经理组织相关人员对每一种可能的风险及其出现的概率进行评估。如有条件，可运用现有资源及计算机程序对风险发生的概率、可能产生后果的严重程度、预期发生的时间进行更深层次的量化分析，并对分析结果进行审查，精确确认风险因素和导致的经济损失估算值。,第三部分 投标应考虑的风险与一般评估方法,56,三、风险分析与评估方法（续） 3 风险量化分析方法 在预测和识别项目风险的基础上，有时需要对项目的风险事故（件）发生的概率和风险发生后可能造成损失的严重程度作定量分析，明确各风险的轻重缓急，为选择最佳处置手段提供依据。 投标项目风险管理是风险概念与风险量化分

47、析技术的结合，并综合运用到投标项目管理过程中，其主要目的是控制和处理项目风险，防止和减少损失，保障项目顺利进行。 项目风险的定量分析方法：随机型分析方法如故障树分析法（自上向下）；蒙特卡罗模拟法（自下向上）；层次分析法；决策树分析法；效用函数等。 下面重点介绍蒙特卡罗模拟的风险分析方法。,第三部分 投标应考虑的风险与一般评估方法,57,一、蒙特卡罗模拟的的基本思路与原理 1 蒙特卡罗模拟法（Monte Carlo Simulation）：利用一个随机数发生器（Random Number Generators），通过直接或间接抽取随机变量的样本值，反复独立抽样（模拟）多次 ，便可得到基于假设的概

48、率分布函数的一批抽样数据，当模拟次数足够多时，便可给出与实际情况相近的概率分布及其数字特征，从而计算出实际评价指标的渐近统计估计值，用于定量的风险分析。 2 理论基础就是用样本参数（如样本平均数及样本方差）来估计总体参数。 3 适用的领域：变量概率分布函数往往是未知的，或者是一个非常复杂的函数关系式，一般难以用解析法求解有关的概率分布及特征参数。,第四部分 蒙特卡罗模拟的概念、步骤与方法,58,二、采用蒙特卡罗风险分析模型的必要性 1 模型分析的目标是找出获得特定结果的确定性。风险分析采用模型来分析变化中的不同数值对赢利的影响。风险分析可以：（1）帮助终止“分析瘫痪”，有助于通过快速审查所有可

49、能情景后作出更好的决策；（2）确定哪些变量对预测影响最大；（3）在模拟中暴露不确定性，以便对风险有较好的理解。 2 作为商业环境中的战略决策流程中的一部分，有必要对投标项目费用进行量化、分析与验证。始终包含各种不同程度的风险与不确定性的 投标项目，对于企业来讲具有高风险性，同时具有复杂的结构，有必要进行量化分析，以利最终决策的裁定。 3 在有限信息的条件下，作出特大的商务决策，迫使许多公司采用量化的流程进行战略投标决策，这些流程要求输入来自于企业中的几个领域的信息、投标项目的相关信息，以建立数学模型。并对模型中每个具有不确定性的输入找出合适的概率分布假设。,第四部分 蒙特卡罗模拟的概念、步骤与方法,59,三、蒙特卡罗模拟分析的步骤 第一步采用开发出的确定估算模型，定义投资的资源； 第二步通过确定带有概率分布的估算变量的取值范围，识别估算中的不确定性； 第三步采用模拟分析估算，反复运行模型（迭代），以确定模型全部可能结果的范围与概率。 在每次运行中，基于指定的概率分布（就像蒙特卡罗轮盘赌中的球掉在轮盘上一样），给每个变量随机地选取数值，当运行蒙特卡罗模拟时，模型计算并收集结果，并把结果的分布作为模拟得到的总概率分布。 第四步也就是最后一步是基于蒙特卡罗分析结果作出决策。,第四部分 蒙特卡罗模拟的概念、步骤