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1、第三讲 国际工程承包,第一节 概述 一、含义、业务范围与特征 1 、含义:综合性国际经济合作交往活动。一国的承包商通过招投标等途径，自己提供生产资料，承接外国发包方（业主）的项目，并获得利润的一种方式。 2 、业务领域范围 极为广泛，有工业建筑、公共建筑、水利工程、电力工程、市政工程、铁路、公路等 3 、具体业务内容 工程设计、技术转让、设备供应与安装、原材料供应、施工、资金供应、验收、人员培训、技术指导、经营管理（技术+采购+施工+培训+指导+监督）,4、国际工程承包的主要特点: 工程项目的不可移动性 履约时间的长期性 履约过程的渐进性和连续性 合同主体的多国性 货币和支付方式的多样性 国际
2、政治、经济影响因素的权重明显增大 规范标准庞杂，差异大,二、国际工程承包方式 1 、总包（一对一）：从投标报价、谈判、签定合同到组织合同实施的一揽子全部过程由单一承包商对业主负责。（交钥匙工程） 2 、分包（一对多）：业主把一个项目分成几个子项目分别发包给几个承包商，各分包商分别对业主负责。 3 、二包：相对于总包或分包而言，总包商或分包商把自己的项目中的一部分再转让给其他承包商。二包商与业主无关,不对业主负责。（承包关系的递延） 4、转包：中标公司承包权的整体转让出售，收取转包费。 5 、单独承包：由唯一一家承包商单独承包一个工程项目,相对于联合承包而言。 6 、联合承包：由几个承包商联合起
3、来共同承担一个项目的建设，他们联合起来投标,共同对业主负责，合同履约期内分工独立。,三、国际工程承包市场及特点 (一)国际工程承包市场 已经形成六大经济市场亚太、欧洲、北 美、中东、拉美、非洲 1 、亚太市场:世界最大的市场 2 、欧洲市场:最大的劳务承包市场 3 、北美市场:项目技术含量高 4 、中东市场:70-80年代发展迅速 5 、非洲和拉美市场:近20年来比较疲软,短期内很难发展 (二)国际工程承包的特点 1 、竞争日益激烈,利润率下降，工程周期长、风险大 2 、承包商对国内市场的依靠加强(贸易政策扶持） 3 、市场保护措施加强（贸易政策保护） 4 、带资投标（不正当竞争）、延期付款、
4、实物支付的做法日益普遍 5 、承包项目由小项目向大项目、由劳动力密集型向技术密集型转化 6、 履约连续性：在整个施工期间，承包人始终对工程质量承担责任，接受业主检查，直到最后验收合格。,第二节 招标与投标 一、招标 (一)含义:由发包人（业主）提出条件,通过公开或非公开的方式邀请投标人对项目价格、施工方案、进度等内容投标,从中选择最优投标商的过程 (二)招标方式 1 、公开招标和选择招标竞争性 公开：世界范围内，通过媒体宣传发布招标信息，不限投标人数量、开标必须有投标人在场，但定标也可秘密进行。 选择：有针对性的邀请数家符合条件的承包商（金额小，技术要求高） 被认为是最能体现效率、经济、公平的
5、方式 2 、谈判招标（议标）非竞争性：直接选择某一家承包商谈判，直到谈判成功（保密工程、扩建工程） 3 、两阶段招标 第一阶段:公开招标，选3-5个候选人 第二阶段:选择招标，候选人重新报价，选择中标者 （招标内容未成熟定案，尚在发展过程之中；招标人对经营缺乏经验和见解）,(三)招标的程序 成立招标机构 制定招标规则（方式、广告、评标标准） 编制招标文件（经济、法律、技术） 发布招标公告（业主名称、项目名称、资金来源、预审标准、期限等）资格预审书面通知承包商参加投标 收标 开标 评标 定标 签定承包合同,（四）公开招标中对投标者的限制 1、接受投标资格的审定：主要审定投标者资金能力、技术能力和
6、施工经验等。 2、递交由银行出具的投标保证书：这是对投标者的一种经济约束。 3、无条件地接受招标文件中的约定条件； 4、招标者可按自己的意愿选择中标者。,（五）资格预审申请表包括的内容 1、公司的一般性资料 2、财务状况 3、工程经验记录 4、施工机械和设备 5、管理人员和技术人员的能力 6、工程的分包计划 7、施工组织设计 8、其它证明文件,（六）招标文件内容 通常的招标文件内容至少包括以下10项内容： 1、投标人须知 2、合同的通用条件 3、合同的专用条件 4、工程图纸 5、技术说明书 6、各种表格，包括工程量及价格表等 7、合同协议书格式 8、投标书格式 9、投标保函格式 10、履约保函
7、格式,（七）招标文件中重点注意的问题 在投标准备的过程中与市场调研的同时，应认真细致地阅读招标文件，认真领会和理解招标文件的全部内容，包括商务条件、投标的范围，技术条件等等，以便在编制投标书和标价计算时做到心中有数，防止投出的标不符合业主要求或使报价不合理或“漏项”。 招标文件包含的内容很广，承包商要全面地消化招标文件内容，不可放过任何一个细节。有可能对文件消化不够，导致投标发生失误。,因此，在阅读招标文件时重点要注意以下问题 A、关于合同条件方面： 1、要核准下列准确日期 （1）投标截止日期和时间 （2）报价有效期 （3）投标书中规定的由合同签定到开工的允许时间 （4）工期，包括总工期和部分
8、工程的关键工期 （5）质量维修期,2、关于保函要求 3、保险要求 4、付款条件 5、关于物价调整条款 6、关于货币 7、关于税收 8、关于违约罚金的规定条款 9、关于外籍劳务的规定 10、关于人力不可抗拒因素 11、关于争议、仲裁和法律诉讼程序的规定,B、关于承包责任范围和报价要求方面 在报价前应明确承包责任范围和搞清楚业主对报价的准确要求，要认真落实招标文件中的要求，编制出询价清单和各价号拟采用的预算定额。 C、承包商可能获得补偿的权利,二、投标 (一)含义:以承包商为主体，提出投标申请并在通过资格预审收到投标通知书后，编制投标书并按规定递交的一系列活动。 (二)特点 1 、前提:必须承认全
9、部招标条件 2 、属于一次性标价,无讨价还价的余地 3 、在法律上投标的标书属于要约，实质性买盘 (三) 投标的程序 1 、投标前的准备:注册办理营业执照、雇佣代理人、收集东道国有关信息、竞争对手信息、研究招标法规、组成投标组 2 、询价和估价 3 、报价（做标）:核算成本和研究竞争对手情况后制定标价 4 、制作标书（投标文件）：填写标书及附件、保证书、工程量清单和单价表、相关技术文件等（全部填写） 5 、投递标书：装订+密封+递送 6 、竞标,（四）投标报价 标价中费用的组成 A、工程直接费 工程直接费是指成为工程实体及工程施工所用的设备、材料和人工费用。具体包括： 1、人工费 2、材料与永
10、久设备费 3、施工机械费 B、工程间接费 工程间接费是指上述直接费以外的其它经常性费用。包括： 1、投标期间开支的费用 2、保函手续费 3、保险费 4、税金 5、业务费 6、临时设施费 7、贷款利息 8、施工管理费 9、上级单位管理费、盈余,C、暂定金额 暂定金额也叫待定金额或备用金。是业主在招标文件中明确规定了数额的一笔金额，可能全部或部分动用这笔款项，也可能不用。,（五）工程单价的组成 建筑工程量计算原则（国际通用）的总则中明确规定，工程单价中应包括： （1）人工及其有关费用 （2）材料、货物及其一切有关费用 （3）机械设备的提供 （4）临时工程 （5）开办费、管理费及利润 但国外工程的业
11、主按完成的单位工程向承包商付款，报价单中的单价为一综合单价，分解后单价组成如下：,（1）工资单位工程的用 工量工日基础价格 （2）材料或货品费单位工程的材料或货品消耗费材料单位基础价格 （3）施工机具使用费将工程施工中使用的机械设备、工具及其动力消耗等按不同类别的子项工程分别摊销 （4）各种管理费和其它一切间接费用分别摊入每一子项工程的单价中 （5）利润指预期税前利润,（六）常见投标报价策略 投标的策略技巧指在投标报价中采用什么手法使业主可以接受，而中标后又能获得更多的利润。 主要的报价策略有： 1、根据招标项目的特点进行调整 比如遇到下列情况可以报高一些：施工条件差的工程；专业要求高的技术密
12、集型工程，而本公司在这方面有专长，声望也高时；总价低的工程；投标对手少的工程等等。,而在下述情况下报价应低一些：施工条件好的工程；本公司目前急于打入某一市场、某一地区；支付条件好的工程等等。 2、不平衡报价法 不平衡报价法是指一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个基础上报价，以期既不提高总价，又不影响中标，能在结算时得到更理想的经济效益。 一般可以在以下情况下采用不平衡报价法：能够早日结帐收款的项目；经过工程量核算，预计今后工程量会增加的项目；设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加的项目等等。,3、多方案报价法 对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公
13、正，或技术规范要求过于苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理。 4、欲擒故纵法 即先按一般情况报价或表现出自己对该工程兴趣不大，到快投标截止时，再突然降价。采用这种方法时，一定要在准备投标报价的过程中考虑好降价的幅度，在临近投标截止日期前，根据情报信息与分析判断，再最后决策。,第三节 国际工程承包合同（含卖卖合同、服务合同） 一、承包合同的种类 (一)按照价格构成划分 1、总价合同：合同中规定固定或浮动总承包价格（工程量小而精确） 2、单价合同：按实际完工量和合同单价（固定or浮动）给付报酬（工程量不精确） 3、成本加酬金合同：实际成本+议定管理费和利润支付给承包商（经济技
14、术指标未定时发包） (二)按照承包的内容划分 1、施工合同（建筑合同） 2、设备的供应与安装合同：按承包商责任分4类供应、安装、供应+安装、监督安装 3、工程咨询合同：业主与咨询人签订，做可行性研究 4、工程服务合同：业主与工程服务公司签订，提供大型工程的实施服务、技术服务 5、交钥匙合同（一揽子合同）：从方案的选择、项目施工、设备供应安装、人员培训到试生产全程负责 6、交产品合同：投产之后，承包商在一到两年内依然继续负责指导生产、培训人员、维修设备、保证能耗和产出质量等方面的任务 7、BOT合同：建造+运营+转让，政府与国际承包商合作经营基础设施项目的模式 （三）按照承包方式划分：总承包合同
15、、分包合同、二包合同,二、国际工程承包合同的主要内容（13条） 目前使用最广泛的格式: 由国际顾问工程师联合会拟定的FIDIC条款（土木建筑工程国际施工合同条款） 1、一般性条款：术语的解释与定义 2、工程期限：开工至竣工 3、承包商的义务与违约：执行工程师的命令并受工程师的监督。违约业主可在发出通知14日之内占领工地。 4、业主的责任与违约 5、工程师及其代表：工程师与业主签订工程服务合同，成为业主的全权代理人发布命令。含驻地工程师。 6、价格与支付条款：支付方式分为预付款、进度款（需逐月扣除保证金和预付款）、最终结算 7、误期罚款 8、分包与转包：须经业主同意 9、工程变更条款：工程的形式
16、、质量与数量 10、开工与竣工：收到工程师书面开工命令后，工期以开工期限最后一天起计算 11、不可抗力条款：人力不可抗拒因素免责 12、仲裁条款 13、验收条款：对生产资料、技术和试生产,FIDIC 20章标题 1 一般规定 15节 General Provisions 2 雇主 5节 The Employer 3 （监理）工程师 5节 The Engineer 4 承包商 24节 The Contractor 5 指定的分包商 4节 Nominated Subcontractors 6 职员和劳工 22节 Staff and Labour 7 设备、材料和工艺 8节 Plant, Mater
17、ials and Workmanship 8 开工、误期和停工 12节 Commencement, Delays and Suspension 9 竣工检验 4节 Tests on Completion 10 雇主的接收 4节 Employers Taking Over 11 缺陷责任 11节 Defects Liability 12 计量与计价 4节 Measurement and Evaluation 13 变更与调整 8节 Variations and Adjustments 14 合同价格与付款 15节 Contract Price and Payment 15 雇主提出的终止 6 节
18、（有些版本为5节） Termination by Employer 16 承包商提出停工和终止 4节 Suspension and Termination by Contractor 17 风险与责任 7节 Risk and Responsibility 18 保险 4节 Insurance 19 不可抗力 7节 Force Majure 20 索赔、争端和仲裁 8节 Claims, Disputes and Arbitration,第四节 国际工程承包的银行保函 一、含义 承包合同的当事人的一方为了避免另一方违约而要求对方提供的一种能保障自己权益的担保。 二、内容 1 、申请人(被担保人):
19、指承包商 2 、受益人：业主或上一级承包商 3 、担保人: 银行 4 、担保金额：含使用货币的种类 5 、担保责任: 银行在承包方违约的条件下，承担赔偿责任 6 、索偿条件：业主凭何种证明索赔 7 、有效期,三、种类 1 、投标保函（投标价格的0.5%-3%） 保证投标人在投标有效期内中途不撤回标书,并在中标后与业主签定合同。签约收到履约保函后失效。 2 、履约保函 保证承包商严格按照合同的工期、质量、数量执行的保函，合同金额的10%。有效期直到竣工。 3 、预付款保函（保证偿还业主事先支付给承包商的预付金） 一般为合同金额的10-15%。收到预付款直到扣完为止。 4 、工程维修保函（质量保函
20、，完工后的工程缺陷负责维修） 一般为合同金额的2-10%。一年或视情况而定。 5 、临时进口物资税收保函 向工程所在国海关税务部门开具，在保函到期前运出或纳税后留下永久使用或证明全用于免税工程，金额与应缴纳税款全额相等,第五节 国际工程承包索赔与保险 一、索赔与被索赔 二、索赔的原因（与工程师相关）8点 1、工程变更（数量、质量、顺序） 2、施工条件变化 3、工程暂停与中止 4、工期延误 5、加快工程进度 6、物价上涨 7、拖延支付工程款 8、不可抗力因素,三、索赔的程序：6步 1、申请&书面通知（28天） 2、索赔报告（28天） 3、代表谈判 4、调解 5、工程师决定（84天、70天）or 争端裁决委员会 6、仲裁或诉讼,四、国际工程承包的风险 （一）风险种类：政治、经济、自然、意外 （二）险别： 1、工程一切险（合同总价投保，战争、内乱、违约情况除外） 2、第三方责任险（任何原因导致） 3、人生意外险（可附加医疗保险） 4、汽车险（运输工具在施工工地以外的自身损失、造成第三方损失） 5、设备安装险（从项目动工设备运到起，至工程交接试运行止） 6、货物运输险（CIF价的110%投保，包括基本险、附加险） 7、社会福利险（国内外雇员失业、退休、死亡等）,